上半年河南省基金从业资格互换合约之利率互换考试试题.doc
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1、上六个月河南省基金从业资格:互换合约之利率互换考试试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题备选项中,只有一种最符合题意)1.下列机构可以参与证券投资有_。 A证券经营机构 B商业银行 C保险企业 D证券投资基金2.两个或两个以上当事人按共同约定条件,在约定时间内定期互换现金流金融交易,称之为_。 A金融股权 B金融期货 C金融互换 D构造化金融衍生工具3.下列有关我国封闭式基金交易规则说法,对有_。 A封闭式基金交易时间为每周一至周五,每天9:3011:30、13:0015:00,法定公众节假日除外 B封闭式基金交易
2、遵从“价格优先、时间优先”原则 C买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为100份或其整数倍 D沪、深证券交易所对封闭式基金交易不实行价格涨跌幅限制 4.基金信息披露义务人信息披露活动存在_现象时,将被责令改正,警告,并惩罚款。 A信息披露文献不符合中国证监会有关基金信息披露内容与格式准则规定 B信息披露文献不符合中国证监会有关编报规则规定 C未按规定履行信息披露文献立案、置备义务 D年度汇报财务会计汇报未经审计即予披露 5. 基金销售机构进行市场细分直接细分根据包括_。 A地理原因 B人口原因 C投资者心理原因 D投资者行为原因 6. 开放式基金基金协议生效规定其所募集份额不少于_份。 A5
3、000万 B1亿 C2亿 D5亿 7. 国际证券市场发行制度重要有注册制和核准制,其中,注册制实行_。 A公开管理原则 B实质管理原则 C成本控制原则 D质量控制原则 8. _是用来分析货币市场基金指标。 A融资比例 B保本期 C安全垫 D担保人 9. 基金销售机构系统运行数据中波及基金投资人信息和交易记录备份应当在不可修改介质上保留_年。 A3 B5 C10 D15 10. 下列各项中,属于基金面临外部风险是_。 A经营风险 B管理水平风险 C职业道德风险 D合规风险 11. 股票实质上代表了股东对股份企业所有权,股东凭借股票可以获得企业_。 A股息 B等额资产 C等额资金 D红利 12.
4、对于货币市场基金赎回资金,一般于T+1日从基金银行存款账户划出,最快可在_抵达投资者资金账户。 A划出当日 B划出后一天 C划出后两天 D划出后三天 13. 债券从发行之日起至偿清本息之日止时间是指_。 A债券持有期限 B债券发行期限 C利息转让期限 D债券有效期限 14. 根据证券投资基金信息披露管理措施,基金管理人应当在_,在指定报刊和网站上刊登基金协议生效公告。 A基金募集申请经中国证监会核准当日 B基金募集申请经中国证监会核准次日 C基金协议生效当日 D基金协议生效次日 15. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系重要法律文献是_。 A基金协议 B基金代销协议 C基金托管协议 D基金
5、招募阐明书 16. 制定和执行交易计划。 A研究部 B投资部 C交易部 D法律部 17. 根据_不一样,可将基金分为封闭式基金与开放式基金。 A法律形式 B运作方式 C投资目 D投资对象 18. 缺铁性贫血初期最可靠根据是()。 A血清铁减少 B血清铁蛋白减少 C血清总铁结合力增高 D运铁蛋白饱和度减少 E红细胞内原卟啉增高 19. 初次公开发行股票以_方式确定股票发行价格。 A询价 B协约定价 C网上竞价 D资产核算定价 20. 基金销售机构应_。 A不在同一时间代销多只基金 B关注投资人风险承受能力和基金产品风险收益特性匹配性 C为投资人办理基金销售业务手续时,识别客户有效身份 D在投资人
6、开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知 21. 在基金营销组合四大要素中,_重要任务是使投资者在需要时间和地点以便捷方式购置基金产品,提供持续服务。 A产品 B费率 C渠道 D促销 22. 基金年度汇报应当在会计年度结束后()日内通过审计后予以公告。 A15 B45 C60 D90 23. 债券和其他证券三大类,是按照_来分类。 A证券发行主体不一样 B与否在证券交易所挂牌上市交易 C募集方式不一样 D证券所代表权利性质不一样 24. 基金产品风险等级一般不包括_。 A高风险等级 B中风险等级 C低风险等级 D无风险等级 25. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系重要法律文献是_。
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