上半年山西省证券从业资格考试债券的特征与类型模拟试题.docx

2015年上半年山西省证券从业资格考试：债券的特征与类型模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只__。

A．公司型开放式基金

B．契约型投资基金

C．股票基金

D．封闭式基金

2.关于网上定价发行，不正确的说法是__。

A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

C．申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号

D．每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍

3.证券的风险性是指证券收益的（）。

A．不可预期性

B．可预期性

C．不确定性

D．确定性

4.证券从业人员禁止性行为是（）。

A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

5. 中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》把上市公司按__级进行分类。

A．一

B．二

C．三

D．五

6. __不属于可转换公司债券募集说明书的内容。

A．偿还方法

B．公司章程

C．申请转股的程序

D．赎回条款及回售条款

7. __一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

A．平衡型基金

B．收入型基金

C．成长型基金

D．封闭式基金

8. 投资于行业生命周期处于成长阶段的公司股票，其具有如下特征__

A．高风险高收益

B．高风险低收益

C．低风险高收益

D．低风险低收益

9. 上市公司增发股票时，刊登网上发行中签结果公告的时间是（）日。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+4

10. 经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与__的一致性审查。

A．委托资金

B．代理人

C．经纪商

D．委托单

11. 国家股的主要资金来源不包括__。

A．现有国有企业改组为股份有限公司时的净资产

B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

D．发行社会公众股获得的资金

12. 假设以某行业主导产品的销售收入和销售价格为例，求得回归方程为Y＝8+5t(单位为亿元；t取值是2002年为基准，记为1)。按照趋势外推法可以预测该公司2009年销售收入为__亿元。

A．48

B．36

C．32

D．28

13. 证券投资基金在__和__被称为“证券投资信托基金”。

A．英国

B．美国

C．日本

D．我国台湾

14. 无面额股票的价值与公司净资产价值__。

A．同方向变化

B．反方向变化

C．相等

D．无关

15. 下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有__。

A．投资者于周五申购或转换入的基金份额享有周五、周六、周日的收益

B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配

C．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益

D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益

16. 在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。

A．基金管理人

B．登记结算有限责任公司

C．证监会

D．证券经纪人

17. 如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%，且可能性大小是相同的，那么，证券A的期望收益率等于（）。

A．1.2%

B．1.8%

C．9.0%

D．9.5%

18. 2007年6月18日，中国证监会颁布的（）规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A．《证券投资基金管理暂行办法》

B．《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

C．《中华人民共和国证券投资基金法》

D．《开放式证券投资基金试点办法》

19. 目前，我国资产管理业务的种类不包括__。

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为单一客户办理集合资产管理业务

D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

20. 在实际应用MACD时，常以__日EMA为快速移动平均线，__日EMA为慢速移动平均线。

A．1226

B．1326

C．2612

D．1530

21. 一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择__。

A．市场指数型证券组合

B．平衡型证券组合

C．收入型证券组合

D．有效型证券组合

22. 证券发行采用联合保荐时，参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。

A．2

B．3

C．4

D．5

23. 中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。

A．公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况 

B．最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况 

C．最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量 

D．最近6个月公司的对外担保情况

24. 禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的股份等，属于股份有限公司资本应遵行__。

A．资本确定原则

B．资本维持原则

C．资本不变原则

D．资本固定原则

25. 下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有__。

A．投资者于周五申购或转换入的基金份额享有周五、周六、周日的收益

B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配

C．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益

D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益

26.证券公司的主要业务有__。

A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务

B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级

C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务

D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务

27.下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不正确的是__。

A．目前我国股票市场实行T＋0清算制度，而期货市场是T＋1

B．期货市场可以进行日内投机

C．期货投机具有较高的杠杆率

D．期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性

28.股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付给——。

A．职工工资和劳保费用

B．缴纳所欠税款

C．清偿公司债务

D．清算费用

29.根据相关规定，上海市场在B股的清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。

A．0.1

B．0.2

C．0.4

D．0.5

30. 只有当证券投资的名义收益率__时，投资者才有实际收益。

A．小于通货膨胀率

B．大于通货膨胀率

C．等于通货膨胀率

D．不等于通货膨胀率

31. 下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有__。

A．融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B．信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算

C．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D．客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

32. 资产负债比率中的资产总额是扣除__后的资产净额。

A．累计折旧

B．无形资产

C．应收账款

D．递延资产

33. 我国基金业已经初步形成一套以__为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

A．《基金管理公司管理办法》

B．《基金运作管理办法》

C．《证券投资基金法》

D．《基金信息披露管理办法》

34. 理财顾问服务的__要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。

A．顾问性

B．专业性

C．综合性

D．长期性

35. 我国证券公司的设立实行审批制，由__依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

A．中国人民银行

B．财政部

C．中国银监会

D．中国证监会

36. 目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。

A．承购包销

B．行政分配

C．承购代销

D．公开招标

37. 下列各项不属于财务顾问为收购公司提供的服务的是__。

A．寻找目标公司

B．预警服务

C．提出收购建议

D．商议收购条款

38. 证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于__。

A．证券承销业务

B．证券经纪业务

C．融资融券业务

D．证券自营业务

39. 净价交易的成交价格是__。

A．债券票面价格

B．债券票面价格+债券到期利息

C．债券票面价格-债券未到期利息

D．债券市场价格

40. 证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。

A．有效的投资风险评估制度 

B．研究与交易之间的交流制度 

C．投资对象备选库制度 

D．完善的交易记录制度

41. 不属于证券发行公司信息披露的重要文件是__。

A．招股意向书

B．招股说明书

C．上市公告书

D．定期报告文件

42. 下列不是封闭式基金上市交易的条件的是__。

A．基金份额总额达到核准规模的80%以上

B．基金合同期限为5年以上

C．基金份额持有人不少于1000人

D．募集金额不低于3亿元人民币

43. 下列有关金融期货的叙述，错误的是__。

A．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

B．金融期货交易是非标准化交易

C．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

D．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求

44. 上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。

A．20%

B．30%

C．50%

D．10%

45. 具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为__。

A．国家股

B．国有法人股

C．非流通股

D．发起人股

46. 中国证监会依据有关规定对申请筹建证券营业部的申请材料进行审查，并书面通知申请人。审查未通过的，中国证监会应当在书面通知中注明理由，并在__内不再受理筹建申请。

A．3个月

B．6个月

C．1年

D．2年

47. 《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。

A．席位

B．交易所

C．资金账户

D．证券账户

48. 上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在__中披露。

A．重大事项

B．重要事项

C．发行公告

D．财务报表

49. 无法避免的关联交易应遵循市场公正、公平、公开的原则，关联交易的价格原则上应不偏离__的价格标准。

A．市场独立第三方

B．市场平均

C．由中国证监会核准

D．由母公司核准

50. 资信评级机构每年至少应公告__次跟踪评级报告。

A．1

B．2

C．3

D．4