上半年广东省证券从业资格证券投资分析行业景气分析模拟试题.docx

2016年上半年广东省证券从业资格证券投资分析：行业景气分析模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、目前，我国对_实行T+3交收方式。AB股BA股C基金D债券 2、对于成长型的股票，_是最常用的辅助估值工具。A市盈率B市净率C现金流折现D每股盈余成长率3、期货合约以_估值。A收盘价B收盘净价C结算价格D公允价值 4、开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在_以上。A5%B4%C10%D8%5、累计投标询价开始前_个交易日，主承销商按上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。A1B2C3D5 6、无面额股票的价值与公司净资产价值_。A同方向变化B反方向变化C相等D无关 7、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括_。A与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B证券承销与保荐C证券资产管理D借用客户资金进行证券买卖 8、在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为_。A客户融资买入证券的权益归客户所有B客户融资买入证券的权益归证券公司所有C客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有D客户融资买入证券的权益部分归客户所有 9、基金评价就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基金公司的_作出评价，目的就是要将优秀的基金经理(基金管理人)甄别出来。A投资能力B管理能力C稳健性D风险态度 10、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课次数应不少于（）个小时，集中授课时间应不少于（）次。A308B306C208D20611、一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是_A股价变化领先于赢利变化B股价变化滞后于赢利变化C股价变化同步于赢利变化D股价变化与赢利变化无直接关系 12、营销组合四大要素不包括（）。A产品B费率C促销D售后服务 13、关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是_。A基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用B托管费从基金资产中提取C托管费率会因基金种类不同而异D通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人14、通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫作_。A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具COTC交易的衍生工具D独立衍生工具 15、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取_的措施。A技术性停牌B政策性停牌C临时停市D休市 16、A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是（）。A3.4%B4.32%C5.64%D6.01% 17、可以对将来的经济状况提供预示性信息的指标是_。A先行性指标B同步性指标C滞后性指标D盈利能力指标 18、基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，包括_。A投资对象B投资范围C投资比例D禁止投资行为 19、若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以盈利_元。A120B140C160D180 20、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是_。A互换B期货C期权D远期 21、证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的_，单独立户管理。A商业银行B金融机构C证券公司D工商银行 22、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为_。A当日开盘价B该证券发行价C零D开盘价与发行价的均值23、买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括_。A支付模式B收益方式C有利的市场环境D对流动性的要求 24、2007年6月18日，中国证监会颁布的（）规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A证券投资基金管理暂行办法B合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法C中华人民共和国证券投资基金法D开放式证券投资基金试点办法25、关于基金财产的投资，下列说法不正确的是_。A不得承销证券B不得从事证券交易C不得向他人贷款或者提供担保D不得买卖其他基金份额二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、场外交易市场的特征有_。A是一个高度组织化、制度化的市场B组织方式采取做市商制C是一个分散的无形市场D是一个拥有众多证券种类的市场 2、下列选项中，不属于导致债券不能回收投资的风险的是_。A债权人的意外死亡B恶性通货膨胀导致货币的贬值C流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失D债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金3、目前国际应用较多的基本分析方法主要有（）。A权益资本比率B股利贴现模型C低市盈率D内含报酬率 4、公司解散时，应当进行必要的_。A整改B分配收益C资产清查D清算活动5、国际证券市场发展的停滞阶段是指（）。A20世纪初B19291933年C20世纪60年代D20世纪70年代 6、考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为16.4%，对因素1的贝塔值为1.4，对因素2的贝塔值为0.8，因素1的风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2的风险溢价为_。A2%B3%C4%D7.75% 7、按照公司成长型划分，可以将股票分为（）。A增长类股票B非收益类股票C收益类股票D非增长类(收益类)股票 8、资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送_审核、验证、确认。A中国证监会B证券交易所C国家国有资产管理部门D当地政府 9、开展特定客户资产管理业务应符合的规范有_。A将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管B从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同C委托财产应当用于下列投资：股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种D可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费 10、证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报交易所_审核批准。A股东大会B理事会C董事会D会员大会11、对基金经理择时能力进行衡量的主要方法有（）。A现金比例变化法B成功概率法C二次项法D分组比较法 12、清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用_解释。A第一种B第二种C第三种D都不适用 13、基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用有_。A证券交易费用B基金托管费C基金分红手续费D基金管理费14、下列_情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管。A处于募集期内的上市开放式基金份额B处于封闭期内的上市开放式基金份额C分红派息前R1日至R日(R日为权益登记日)的上市开放式基金份额D处于质押、冻结状态的上市开放式基金份额 15、上证综合指数是以全部上市股票为样本_。A以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B以股票发行量为权数，按简单平均法计算C以股票发行量为权数，按加权平均法计算D以股票流通股数为权数，按简单平均法计算 16、以下关于股票的市场价格阐述正确的是_。A股票的市场价格由股票的价值决定B供求关系是最直接影响股票的市场价格因素C任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响股票价格D影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征 17、根据上海证券交易所交易规则的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。A数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币B数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币C数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币D数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币 18、根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为_。A全球性市场B全国性市场C区域性市场D无形市场 19、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有_。A2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法B权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D权证上市首日开盘参考价，由发行人计算 20、2005年1月1日试行_，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A上市保荐制度B上市审核制度C首次公开发行股票询价制度D股票定价制度 21、按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，证券公司办理集合资产管理业务应将集合资产计划资产交由资产托管机构托管。下列各项中，属于资产托管机构职责的有_。A安全保管集合资产管理计划资产B执行证券公司的投资或清算指令，负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C监督证券公司集合资产管理计划的经营运作D出具资产托管报告 22、股票基金与股票的区别在于_。A股票基金每日只有一个价格，而股票的价格在每一交易日内始终处于变动中B股票基金的净值不会受到申购赎回数量的影响，而股票价格受到投资者买卖数量的影响C对股票基金的净值进行合理与否的分析是没有意义的，而股票投资需要对上市公司基本面进行分析D股票基金的风险一般低于投资单一股票的风险23、企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A15%B25%C30%D40% 24、我国封闭式基金的交易规则包括（）。A基金单位的买卖采用“价格优先，时间优先”的原则B封闭式基金的报价单位为每份基金价格C基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币D买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍25、除一、二市场区分之外，证券市场的层次性还体现在_。A区域分布B品种结构的多样性C上市交易制度D监管要求的多样性