上海上半年证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构试题.docx

上海2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.当WMS高于80时，市场处于__状态。

A．超买

B．超卖

C．公司盈利丰厚

D．人气旺盛

2.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，处__有期徒刑或者拘役。

A．2年以下

B．3年以下

C．5年以下

D．1～3年

3.系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运作数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

A．5

B．10

C．15

D．20

4.__属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。

A．过户费

B．印花税

C．会员会费

D．资本利得税

5. 一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择__。

A．市场指数型证券组合

B．平衡型证券组合

C．收入型证券组合

D．有效型证券组合

6. 下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是__。

A．美国“9·11”事件

B．某些上市公司倒闭

C．自然灾害

D．证券经纪商违规操作

7. ETF的汉译名称为__。

A．存托凭证

B．交易所交易基金

C．上市开放式基金

D．指数参与份额

8. 基金信息披露的作用主要表现为__。

A．有利于投资者的价值判断

B．有利于防止利益冲突与利益输送

C．有利于提高证券市场的效率

D．有效防止信息滥用

9. 根据相关规定，上海市场在B股的清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。

A．0.1

B．0.2

C．0.4

D．0.5

10. 基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是__。

A．基金份额持有人的权利

B．运作费用

C．基金运作方式

D．基金估值

11. （）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。

A．社会公众股

B．集体股

C．法人股

D．国有股

12. __通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。

A．电话服务中心

B．邮寄服务

C．自动传真

D．手机短信

13. 指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。

A．稳定性

B．系统风险

C．流动性风险

D．非系统风险

14. 基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。

A．3

B．4

C．5

D．10

15. 在基金合同生效的__在指定报刊和管理入网站上登载基金合同生效公告。

A．当日

B．第三日

C．第四日

D．次日

16. 我国基金税收的政策法规文件包括__年发布的《关于企业所得税若干优惠政策的通知》。

A．2005

B．2006

C．2007

D．2008

17. 公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于（）。

A．担保金额

B．最近1期末经审计的净资产

C．最近1期末经审计的总资产

D．债券总值

18. 安全性高的有价证券是__。

A．股票

B．国债

C．公司债券

D．企业债券

19. 投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。

A．T+0

B．T+1

C．T+2

D．T+3

20. __是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。

A．基金面值

B．基金的发行价格

C．1.01元

D．基金单位的资产净值

21. 上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含__。

A．丸集合资产管理计划托管机构名称

B．集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户

C．集合资产管理计划说明书

D．经办人信息

22. 在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（）

A.

B.

C.

D.

23. 对公司产品进行分析时，着重分析的产品状况不包括__。

A．产品竞争力

B．产品市场占有情况

C．产品质量

D．产品的品牌战略

24. 取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了__原则。

A．时间优先

B．价格优先

C．会员优先

D．客户优先

25. 在基金合同生效的__在指定报刊和管理入网站上登载基金合同生效公告。

A．当日

B．第三日

C．第四日

D．次日

26.__对基金实施行业自律管理。

A．中国证监会

B．中国银监会

C．中国人民银行

D．中国证券业协会

27.《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是__。

A．基金份额上市交易的条件

B．基金份额发售及宣传推介活动的规定

C．基金管理人的职责及禁止行为

D．基金运作方式转换的要求

28.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市公司股票，认股权证是以计算日集中交易市场的__为准。

A．开盘价

B．收盘价

C．最高价

D．最低价

29.证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。

A．5

B．10

C．15

D．30

30. 在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存入（）指定的账户。

A．登记结算公司

B．证券服务部

C．证券交易所

D．证券营业部

31. 中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于__。

A．再贴现政策

B．公开市场业务

C．直接信用控制

D．间接信用控制

32. 深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行__回转交易。

A．当日

B．次交易日

C．次日

D．滚动日

33. 下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点__

A．投资证券化

B．投资者个人化

C．金融创新深化

D．金融机构混业化

34. 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为__市场。

A．资本

B．货币

C．间接融资

D．直接融资

35. 正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。

A．有限的商业和法律意义

B．无限的商业和法律意义

C．正式的商业和法律意义

D．暂时的商业和法律意义

36. 不属于上市后证券存管业务的是__。

A．非交易过户

B．交易过户

C．发放现金红利

D．股东名册登录

37. 目前我国的主权财富基金主要由__运作。

A．中国银行

B．中国人民银行

C．中国投资有限责任公司

D．中国国际金融有限公司

38. 上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。

A．5%

B．6%

C．9%

D．10%

39. 证券投资基金在欧洲一些国家被称为__或__。

A．集合投资计划；集合投资信托基金

B．集合投资基金；集合投资计划

C．单位信托基金；共同基金

D．共同基金；证券投资信托基金

40. 关于一元线性回归应用方向的说法中，错误的是__。

A．检验部分回归关系的隐藏性

B．描述两变量之间的数量依存关系

C．利用回归方程进行预测，把预报因子代入回归方程对预报量进行估计

D．利用回归方程进行统计控制，通过控制自变量的范围实现应变量指标统计控制的目标

41. 从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是__。

A．公司股东

B．目标公司

C．收购方

D．公司经营者

42. 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。

A．最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长

B．最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长

C．最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长

D．最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长

43. 关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是__。

A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见

B．发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票

C．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定

D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请

44. 封闭式基金的发起人确定后，通过签订__文件界定相互间的权利与义务关系。

A．基金契约

B．发起人协议

C．基金上市公告书

D．基金招募说明书

45. 依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是（）。

A．财政部

B．中国证监会

C．中国证券监督管理委员会

D．上海、深圳证券交易所

46. 除了下列（）企业以外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等财物性投资，不得直接或间接投资予以买卖有价证券为主要业务的公司。

A．金融类企业

B．房地产类企业

C．国有企业

D．非国有企业

47. 无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。

A．当日已成交的平均价

B．当日最高和最低成交价格之间协商

C．当日最高成交价

D．当日最低成交价

48. 基金托管人是__权益的代表。

A．基金发起人

B．基金持有人

C．基金管理人

D．基金监管人

49. 有一投资基金，其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元，基金的各种费用为50万元，基金单位数量为l亿份，试计算该基金的单位资产净值__

A．5.995元/份

B．6.125元/份

C．7.203元/份

D．5.812元/份

50. 从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。

A．财政政策

B．景气变动

C．货币政策

D．心理因素