上半年广东省证券从业资格考试证券与证券市场考试试卷10页.docx
《上半年广东省证券从业资格考试证券与证券市场考试试卷10页.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《上半年广东省证券从业资格考试证券与证券市场考试试卷10页.docx(10页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、封 面作者:ZHANGJIAN 仅供个人学习,勿做商业用途2016年上半年广东省证券从业资格考试:证券与证券市场考试试卷一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、保荐人应当对上市公司募集资金经管事项进行持续督导,上市公司应当在募集资金到账后_内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。资料个人收集整理,勿做商业用途A一周B两周C10个工作日D15个工作日 2、证券公司应当按照证券交易所的规定,在每日_向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。A收市后B开盘后C11:30前D13:30前3、关于直接融资,下列说法正确的是_。A
2、是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券,从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动。股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于直接融资的范畴资料个人收集整理,勿做商业用途B直接融资主要指银行性融资C是指资金盈余者通过存款等形式,将资金首先提供给银行等金融机构,然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动资料个人收集整理,勿做商业用途D我国直接融资的比例较大 4、下列不属于基金持仓结构分析的是_。A基金持仓股本规模B股票投资占基金净值的比例C债券投资占基金资产净值的比例D某行业投资占股票投资的比例5、
3、下列属于选择性货币政策工具的是_A法定存款准备金率B再贴现政策C公开市场业务D直接信用控制 6、根据有关规定,上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是_手。A1B10C100D1000 7、目前,我国深圳证券交易所的回购交易品种有_个。A10B12C13D15 8、如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组,且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化,被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应工程()的,申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。资料个人收集整理,勿做商业用途A5%B10%C15%D20% 9、常用的基金净值
4、收益率的几种计算方法不包括()。A简单(净值)收益率B预期收益率C时间加权收益率D算术平均收益率 10、公司的法定代表人为_。A董事长B总经理C董事会指定D公司章程规定11、进行证券投资技术分析的假没中,从人的心理因素方面考虑的假设是_。A市场行为涵盖一切信息B证券价格沿趋势移动C历史会重演D投资者都是理性的 12、下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中,正确的是_A总量分析和结构分析是互不相干的B总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的动态研究C结构分析侧重于分析经济指标速度的考察D总量分析比结构分析重要 13、日价格振幅的计算公式为_。A单只股票涨跌
5、幅-中小企业板块指数涨跌幅B(当日最高价-当日最低价格)当日最低价格100%C(当日最高价格-当日最低价格)当日最高价格100%D单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数14、按照_,权证分为平价权证、价内权证和价外权证。A权证持有人行权的时间不同B权证的内在价值分类C权证行权的基础资产或标的资产D持有人权利的性质不同 15、当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的_时,基金经管公司应及时向监管机构报告。A0.1%B0.25%C0.5%D0.75% 16、下列各项中,属于同步陛指标的是_。A货币供给B主要生产资料价格C企业工资支出D银行未收回贷款规模 17、证券公司营销人员风险主要是_
6、。A促销风险B道德风险C合规风险D营销责任风险 18、以下不属于证券自营买卖对象的是_。A权证BB股C基金券D国债 19、关于开放式基金和封闭式基金,下列说法错误的是_。A开放式基金没有固定期限,投资者可随时向基金经管人赎回基金份额,若大量赎回甚至会导致清盘B绝大多数开放式基金不上市交易,交易在投资者与基金经管人或其代理人之间进行C封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值 20、现代证券组合理论的开端是()。A马柯维茨B夏普C罗尔D特雷诺 21、股份公司在清算过程中,若公司财产能够清偿公司债券,则按_顺序进行分配:支
7、付职工工资和劳动保险费用;支付清算费用;缴纳所欠税款;清偿公司债务;按股东持股比例分配剩余资产。资料个人收集整理,勿做商业用途ABCD 22、承销金额超过人民币_元,承销团成员超过_,可设23家副主承销商。()A5千万8家B5千万10家C3亿8家D3亿10家23、恒生指数挑选了_种有代表性的上市股票为成分股。A30B33C65D225 24、证券投资基金法的核心是规范证券投资基金活动,保护_及相关当事人的合法权益。A基金经管人B基金托管人C基金监管机构D基金份额持有人25、上海市场B股清算过程中,如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的_收取
8、罚金。资料个人收集整理,勿做商业用途A0.05%B0.1%C0.5%D1%二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 资料个人收集整理,勿做商业用途1、以下属于债券类资产的远期合约的是_。A短期债券B长期债券C商业票据D定期存款单 2、下列不属于国际收支中资本工程的是_。A各国间债券投资B贸易收支C各国间股票投资D各国企业间存款3、发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,由()聘任。A国资委B中国人民银行C国务院有关部门D中国证监会 4、下列选项中,影响债券理论价格的
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 上半年 广东省 证券 从业 资格考试 证券市场 考试 试卷 10
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【w****g】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【w****g】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。