诺安基金代销业务有问有答.doc
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1、基金代销业务有问有答(46)334、我公司自2011.3.7起正式代销诺安旗下基金。对于上证新兴产业ETF及其联接基金,请根据下述日历对客户进行提醒,一定要选择正确的认购方式和正确的委托方式,否则将导致认购不成功。日期认购方式账户要求我公司委托方式认购限额注意事项3.7-3.30510263网下现金1、使用上海A股账户或上交所基金账户(后者只能现金认购和二级市场交易,认购期不能进行股票换购,开放期后不能进行申赎)2、由于开户当天不能办理指定交易,因此新开客户必须在3月28日前(含)开立上交所股票账户或基金账户;并必须在3月29日前(含)指定或转指定至我公司。柜台;超强版网上交易软件(日常业务-
2、ETF认购-网下现金)1、每笔认购份额须为1,000 份或其整数倍,最高不得超过99,999,000 份;2、单只股票最低认购申报股数为1,000 股,超过1,000 股的部分须为100 股的整数倍冻结资金按活期利率支付利息(不折算为份额),客户在3.27收盘前可撤单,请特别留意销量变化。3.7-3.30510263网下现金、网下股票柜台;超强版网上交易软件(日常业务-ETF认购-网下现金或网下股票)1、通过网下股票方式进行认购的客户,其认购手续费在委托时由我方柜员暂时按照客户认购股票市值的1.5%进行资金冻结,待4月5日登记公司返回确认数据后,按照登记公司确认的份额予以全额手工解冻并精确手工
3、扣收,冻结期间的股票权益归客户所有。2、登记公司是在3月30日闭市后根据当日相关股票均价计算对应的换购份额。3.28-3.30510263网下现金、网下股票、网上现金柜台;超强版网上交易软件(使用“买入”或“ETF认购”菜单);电话委托;现场热自助。因网下现金认购数据必须于3月30日下午3时前以手工导入方式报送至交易所,当日下午收盘前的几分钟,可能来不及向交易所手工报送网下现金认购数据。由于客观存在时间差,因此请柜台人员3月30日下午收盘前最后几分钟不要接收客户的认购委托;如已接收的委托,必须即时办理;并告之客户认购可能不成功。3.2-3.29320014联接基金在“场外基金”处开立诺安基金基
4、金账户;已有该账户的客户不需再开立柜台、超强版网上交易软件场外基金处认购、电话委托、现场热自助单次认购的最低金额为1000元当日交易时间内可撤单。因某些原因未在3.29前成功认购ETF的客户,可以认购联接基金做为替代。335、ETF费率结构如下:认购费率份额费率认购份额 100万按笔收取,1000元/笔50万份 认购份额 100万份0.50认购份额 50万份0.80申购费率代理券商可按照不超过申购份额0.5%的标准收取佣金赎回费率代理券商可按照不超过赎回份额0.5%的标准收取佣金管理费率0.5%每年托管费率0.1%每年指数使用费0.03%每年(收取下限为每季人民币50,000元)336、联接基
5、金费率结构如下:认购费率金额费率认购金额 500万按笔收取,1000元/笔100万元 认购金额 500万元0.50%认购金额 100万元1.00%申购费率申购金额 500万按笔收取,1000元/笔100万元 申购金额 500万元0.70%申购金额 100万元1.20%赎回费率持有期小于1年0.50%持有期1年(含)以上,2年以下0.30%持有期2年(含)以上0%管理费率投资于目标ETF以外部分0.5%每年,投资于目标ETF的部分不收取管理费托管费率投资于目标ETF以外部分0.1%每年,投资于目标ETF的部分不收取管理费337、上证新兴产业ETF网下股票认购清单如下表所示,但要注意如募集期结束前
6、公告的将被调出的,或网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股,将被拒绝该股票的认购申报。股票代码股票简称股票代码股票简称股票代码股票简称歌华有线 平高电气 用友软件同仁堂 洪都航空 新安股份 特变电工国阳新能 川投能源 同方股份 健 康 元 东软集团 上海汽车 吉恩镍业 鹏博士 亚盛集团 中兵光电 中炬高新 包钢稀土 宝钛股份 东方电气 航天机电 双良节能航天电子 中体产业 风帆股份 杉杉股份 天坛生物 科达机电 中国神华 福田汽车 方大炭素 中国北车 生益科技 厦门钨业 潞安环能 浙江医药 天威保变 上海电气 广汇股份 天地科技 中国南车 航天信息 海油工程 中海油服 恒瑞医药
7、长电科技 中国重工 烟台万华 金晶科技- -该ETF基金的代码?基金认购代码:;基金上市代码:;基金申购赎回代码:。338、认购该基金需要使用的证券账户及相关注意事项?投资者认购本基金时需持有证券账户,证券账户是指上海证券交易所 A 股账户(以下简称“A 股账户”)或上海证券交易所证券投资基金账户。1、如投资者需新开立证券账户,则应注意:(1) 上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易,如投资者需要参与网下股票认购或基金份额的申购、赎回,则应开立A 股账户。(2) 开户当日无法办理指定交易,建议投资者在进行认购前至少2 个工作日办理开户手续。2、如投资者已开立证券
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