上海上半年证券从业证券投资基金基金管理公司的治理结构模拟试题.docx
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1、上海2016年上半年证券从业证券投资基金:基金管理公司的治理结构模拟试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、证券市场按层次结构划分,可分为_。A场内市场和场外市场B国内市场和国际市场C一级市场和二级市场D股票市场和债券市场 2、黄金分割法重点关注的数字是_。A1/3和2/3B0.5C0.4和0.6D0.618和0.3823、在下列机构中,负责办理派发红股、股息和利息的是_。A证券交易所B发行证券的公司C证券登记结算公司D证券公司 4、设某股票报价为30元,该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元,按5%年利率借入3000元资金,并购买
2、1000股该股票,同时卖出1000股1年期期货, 2年后盈利为_元。A157.5B165.5C192.5D207.55、证券登记结算机构应当设立结算风险基金,结算风险基金不可以被用于因_造成的证券登记结算机构的损失。A技术故障B操作失误C不可抗力D经营不善 6、由于股东只承担有限责任,普通股实际上是对公司总资产的一项()。A看涨期权B看跌期权C平价期权D以上都不对 7、公司债券是公司与_的社会公众形成的债权债务关系。A特定B不特定C固定D有限 8、随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强,利率特别是_已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。A基准利率B回购协议利率C大额可转让定期
3、存单利率D债务票面利率 9、费波纳奇数列正确的排列是_A1,3,5,7B2,4,6,8C2,3,5,8D1,2,3,6 10、技术分析为基础的投资战略是在否定_市场的前提下,以历史交易数据为基础的调查研究模型。A强式效率B异常C弱式效率D中式效率11、投资者申购、赎回基金成功后,注册登记机构一般在_日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。AT+1BT+2CT+3DT+4 12、上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近()个年度内财务会计文件无虚假记载。A1B2C3D4 13、下列不属于证券公司从业人员的是_。A从事投资咨询业务的专业人员B相关部门的管理人员C证券公司司机D从事自营业务
4、的专业人员14、为了控制期货交易的风险和提高效率,期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金,保证金的水平由交易所或结算所制定,一般初始保证金的比率为期货合约价值的_。A2%4%B1%5%C5%10%D10%15% 15、_是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户,向机构或个人投资者发售基金份额的方式。A直接销售B网下发售C网上发售D银行间销售 16、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务,所建立的是_的运行机制。A相互联系B相互促进C相互竞争D相互制衡 17、证券公司营销人员风险主要是_。A促销风险B道德风险C合规风险D营销责任风险 18、向客户出借资金
5、供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于_。A证券承销业务B证券经纪业务C融资融券业务D证券自营业务 19、如果一项潜在损失是可能的,且损失的数额是可以合理地估计出来的,则该项损失应在()上反映。A评估报告B附注C法律意见书D会计报表 20、下列各项中,不属于金融期货的性质的是_。A买卖双方的权利与义务是对称的B双方均需开立保证金账户,缴纳履约保证金C双方潜在的盈利和亏损无限D回避价格不利变动,在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益 21、基金销售机构内部控制的_原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。A健全性B有
6、效性C独立性D审慎性 22、2008年4月12日,中国人民银行颁布了(),并于4月15日正式施行。A短期融资券管理办法B短期融资券承销规程C银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法D短期融资券信息披露规程23、_在股票市场上涨时提高股票投资比例,而在股票市场下跌时降低股票投资比例,从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值,同时又不放弃资产升值潜力。A动态资产配B买入并持有策略C投资组合保险策略D变动混合策略 24、中国证监会发布的_,旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A证券投资基金管理公司治理准则(试行)B基金管理公司内部控制指导意见C基金管理公司特定
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