上半年山西省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题.docx

2017年上半年山西省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（）。A15%B10%C5%D1% 2.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按_顺序进行分配：支付职工工资和劳动保险费用；支付清算费用；缴纳所欠税款；清偿公司债务；按股东持股比例分配剩余资产。ABCD 3.证券公司的_是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A董事会B监事会C理事会D股东大会 4.我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是_。A口头报价B书面报价C电脑报价D人工报价 5. _是公司最稳妥、最有保障的资金来源。A公司内部自有资金B银行贷款筹资C股票筹资D债券筹资 6. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 7. 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。A营业部电脑系统B交易所电脑主机C营业部终端处理机D场内交易员 8. 在开设资金账户准备进行股票交易时，（）必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其他有关资料。A证券从业人员B投资者C证券经纪商的代表D证券交易所工作人员 9. 外资股国际推介的对象主要是_。A政府机构B机构投资者C证券公司D个人投资者 10. 以下哪种基金我国目前尚不存在_A交易型开放式指数基金B上市开放式基金C基金中的基金D货币市场基金 11. 上海证券交易所和深圳证券交易所自_起实行退市风险警示制度。A2003年4月2日B2003年4月3日C2003年5月8日D2004年5月8日 12. 上市开放式基金合同生效后即进入_，一般不超过3个月。A冻结期B交易期C等候期D封闭期 13. 按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在_执行二类指令对盘。AT+4日BT+3日CT+2日DT+1日 14. 巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的_。A30%B50%C65%D70% 15. 通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是_。A0|r|0.3B0.3|r|0.5C0.5|r|0.8D0.8|r|1 16. IB制度起源于_。A日本B中国香港C美国D德国 17. 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是_。A一级有担保ADRB二级有担保ADRC三级有担保ADRD144A规则下的私募ADR 18. 在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在（）个工作日内作出是否受理的决定。A5B7C10D14 19. 我国公募发行的股票采用的是（）方式。A预缴款B先申购后缴款C先部分缴款后申购D部分预缴 20. 反映企业变现能力的财务指标有_。A或有负债和担保负债B流动资产和获利能力C固定资产和流动比率D流动比率和速动比率 21. 根据_的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A运作方式B法律形式C投资对象D投资目标 22. 资产评估报告的有效期为（）。A评估基准日起的1年B评估报告日起的2年C评估基准日起的2年D评估报告日起的1年 23. 证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为_。A开户和证券交易过户B开户和签订证券协议C证券交易过户和签订证券协议D开户和接受具体委托 24. 中央银行采取宽松的货币政策时_A将从多方面促使股价上升B将从多方面促使股价下降C对股价没有影响D企业运行成本加大 25. 通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是_。A0|r|0.3B0.3|r|0.5C0.5|r|0.8D0.8|r|126.下列证券投资风险中，属于系统性风险的是_。A财务风险B信用风险C购买力风险D经营风险 27.下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是_。A全国社会保障基金每设立1个资金组合开立1个证券账户B全国社会保障基金每设立1个资金组合开立2个证券账户C信托公司每设立1个信托产品可以开立2个专用证券账户D信托公司每设立1个信托产品不仅仅能开立1个专用证券账户 28._属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。A申购费B基金管理费C基金托管费D信息披露费 29.收入型证券的收益几乎都来自于_A债券利息B优先股股息C资本利得D基本收益 30. 某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于_。A可转换优先般B参与优先股C股息率可调整优先股D累积优先股 31. 中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。A客户B证券公司C证券交易所D证券业协会 32. 以下关于证券投资基金的正确表述是_。A证券投资基金主要投资于证券市场B证券投资基金是一种股票C私募证券投资基金可以向社会公开发行D证券投资是一种获取固定收益的证券 33. 基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的_原则。A及时性B准确性C完整性D真实性 34. 关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。A市场独立第三方B原先收取C由中国证监会核准D由母公司核准 35. 政府发行证券的品种仅限于（）。A银行票据B基金C债券D股票 36. 股改产生的受限股中，首次公开发行前股东持有股份超过5%的股份在股改结束12个月后解禁流通量为_，24个月流通量不超过_，在其之后，成为全部可上市流通股。A1%，5%B1%，10%C10%，20%D5%，10% 37. 目前，我国证券投资基金托管费按_计提。A日B周C月D季 38. 工作地的接地电阻应小于_欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于_欧姆。A4 10B5 10C4 15D10 4 39. 以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有_。A收益和风险是证券投资的核心问题B收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬C风险越大，收益就一定越高D收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小 40. 某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以_元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数)A15.07B15.08C15.09D15.15 41. _是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A研究部B交易部C监察稽核部D市场部 42. 如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A大体保持相对稳定的关系B保持相反的关系C两者没有任何关系D大体保持相等的关系 43. 1979年以前相比属于收入分配政策改变的措施是_。A减少国债发行量B实行“利改税”C降低再贴现率D大量发行国债 44. 合格境外机构投资者的境内股票投资，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A5%B10%C20%D30% 45. 目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_。A期末基金份额净值B期末可供分配基金份额利润C加权平均基金份额本期利润D净值增长指标 46. 封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的_以上。A60%B70%C80%D90% 47. 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的_。A证券公司B资产管理公司C信托公司D基金公司 48. 在间隔专项复核报告出具日至少（）后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。A3个月B6个月C9个月D1个完整的会计年度 49. 下列关于证券公司债券的说法中，不正确的是（）。A证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券B证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券C中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理D证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行，定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行 50. 企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次，由（）名注册委员会委员参加。A每周；3B每周；5C每月；3D每月；5