上海上半年基金从业资格债券违约受偿顺序考试试卷.docx
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1、上海2016年上半年基金从业资格:债券违约受偿顺序考试试卷本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。) 1、基金投资者是_。A基金的出资人B基金资产的所有者C基金的管理者D基金投资收益的受益人 2、_是基金在一定时期内全部损益的总和,包括记入当期损益的公允价值变动损益。A:本期利润B:本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C:期末可供分配利润D:未分配利润3、契约型证券投资基金的投资者享有_。A投资管
2、理决策权B资产配置管理权C基金资产保管权D基金收益所有权 4、股票的内在价值就是股票未来收益的_。A当前价值B期望价值C价值总和D期望价格5、_中,卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入,并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账A:股票差价收入B:债券差价收入C:债券利息收入D:证券买卖差价收入 6、基金法经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,并于_起正式实施。A:2004年1月1日B:2004年6月1日C:2004年10月1日D:2004年12月1日 7、_是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。A基金资产总值B基金资产净值C基金
3、份额总数D基金份额净值 8、一般来说,开放式基金的申购赎回价是以_为基础计算的。A:基金单位资产净值B:基金市场供求关系C:基金发行时的面值D:基金发行时的价格 9、开放式基金通过投资者向_申购和赎回实现流通转让。A:证券交易所B:股份有限公司C:证券公司D:基金管理公司 10、对于短期交易的开放式基金投资人,以下有关赎回费的说法错误的有_。A对于持续持有期少于7日的投资人,收取不低于赎回金额1.5%的赎回费B对于持续持有期少于30日的投资人,收取不低于赎回金额0.5%的赎回费C按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产D按相关标准收取的基金赎回费的80%应计入基金财产11、按照_来划分,金
4、融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。A:金融创新工具的功能B:金融衍生工具自身交易的方法及特点C:基础工具种类D:产品形态和交易场所 12、我国对投资者从基金分配中获得的_收入,在此类收入对个人未恢复征收所得税以前,暂不征收所得税。A国债利息B储蓄存款利息C买卖股票差价收入D股票股息 13、有限责任公司董事会的法定人数为_A:五人至十五人B:三人至十三人C:五人至十九人D:五人以上14、基金托管人应当对基金管理人编制的_等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。A基金资产净值B基金份额申购、赎回价格C基金定期报告D定期更新的招募说明书 15、有价
5、证券的特征包括_。A收益性B流动性C风险性D期限性 16、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售,下列说法正确的有_。AETF可采取场内认购和场外认购方式B目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式CETF份额的认购可采用现金认购,也可采用证券认购D场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购 17、考察基金经理从业经验的要点包括_。A基金经理的教育背景B基金经理从业年限C基金经理的履历D基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况 18、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是_A:风险控制制度B:员工自律C:公司总经理及其领导的监察稽核部对
6、各部门和各项业务的监督控制D:董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导 19、基金管理公司的主要业务包括_。A基金募集与销售B投资管理与投资咨询服务C基金运营D受托资产管理 20、我国商业银行和证券公司发行的理财计划属于_A:公募证券B:私募证券C:企业年金D:股票 21、一般情况下,开放式基金赎回额总额的_归入基金财产。A25%B30%C45%D50% 22、对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金份额的差价收入征收_。A流转税B消费税C增值税D营业税 23、个人投资者投资基金涉及的税收包括_。A营业税B印花税C所得税D增值税 24、基金管理公司编制的财务会计报表至少应
7、包括_。A资产负债表B利润表C所有者权益(基金净值)变动表D现金流量表 25、在进行基金公司的分析与评价时,考察基金公司概况的主要内容有_。A公司股东情况B公司经营情况C公司的沿革情况D公司董事会和监事会情况 26、银行理财产品相比于基金_。A可作为自身负债的一种受益凭证B可以给投资者带来较为确定的利息收入C流动性较差D信息披露程度较低 27、份额净值保持在1元人民币不变的是_。A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金 28、某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为5元,其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份,则其认购份额为()。A9852.14 
8、;B9852.22 C9857.14 D9857.22 29、与基金半年度报告相比,基金年度报告具有的特点有_。A基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C基金年度报告甲需披露内部监察报告D基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等 30、下列选项中,不属于基金托管人职责的是_。A防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全B促使基金管理人按有关要求运作基金财产,保护份额持有人利益C计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格D防范、减少基金会计核算中的差错 二、多项选择题(在每题的备选项中,
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