上半年四川省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试题.docx
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1、2016年上半年四川省证券从业资格考试:证券投资基金管理人考试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、将可转换债券视为一般的债券所具有价值称为_。A理论价值B转换价值C投资价值D市场价值 2、公开原则的核心要求是_。A参与交易的各方应当获得平等的机会B交易各方要及时公布有关信息C实现市场信息的公开化D上市公司对重大事项及时向社会公布3、如果某股票某交易日开盘封涨停,之后涨停板打开,收市再次封涨停,那么该日这支股票的K线为()A. B. C. D. 4、基金清算后的剩余资产归_所有。A基金发起人B基金托管人C基金持有人D基
2、金管理人5、公司在将法定公积金转为资本时,所留成的该项公积金不得少于注册资本的_。A15%B20%C25%D30% 6、根据相关规定,以下不属于证券自营业务禁止行为的有_。A内幕交易B操纵市场C专设自营账户D假借他人名义进行自营业务 7、若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_倍。A5B10C20D50 8、以下不属于无面额股票特点的是()。A转让价格灵活B为股票发行价格的确定提供依据C便于股票分割D发行价格灵活 9、A公司拟增发普通股,每股发行价格15元,每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元,以后每年股利增长5%,其资本成本为_。A17
3、.5%B15.5%C14.0%D13.6% 10、_属于中国证券登记结算有限责任公司的收入,由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。A过户费B印花税C会员会费D资本利得税11、证券法规定,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以_的罚款。A3万元以上20万元以下B5万元以上20万元以下C10万元以上30万元以下D10万元以上50万元以下 12、公司最近()年连续亏损,交易所可暂停其可转换公司债券上市。A2B3C5D6 13、发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到()票的,可以对该股票发行申请暂缓表决。A3B5C7D1014、以下说法不正确的是_。
4、A两个指标变量受第三个指标变量影响而发生的共变关系,也属于相关关系B相关分析就是对指标变量之间的相关关系的分析C相关关系是指指标变量之间的不确定的依存关系D相关关系仅包括因果关系 15、网上竞价发行方式的缺陷是_。A广泛的市场性B一、二级市场的联动性C经济高效性D股价易被机构大资金操纵 16、2005年中国证券业协会又对_进行了新的修订,进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。A中国证券业协会证券分析师委员会工作规则B中国证券分析师职业道德守则C中国证券业协会证券分析师专业委员会章程D中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法 17、_明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制
5、度。A证券投资基金法B公司法C证券法D证券投资基金管理公司督察长管理规定 18、在反转突破形态中,_形态是出现最多的一种形态,也是最著名和最可靠的反转突破形态。A头肩BV形反转C双重顶(底)D三重顶(底) 19、下列不属于保荐机构及其代表人履行保荐职责时对发行人行使的权利的是()。A要求发行人及时通报信息B按照中国证监会、证券交易所信息披露规定,对发行人违法违规的事项发表公开声明C列席发行人的股东大会、董事会和监事会D变更募集资金及投资项目等承诺事项,及时通知或者咨询保荐机构 20、上海证券交易所可转债“债转股”通过_进行。A证券交易所交易系统B交易清算系统C证券公司D互联网 21、()的基本
6、思路是,通过恰当的分组,尽可能地消除由于类型差异对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。A分组比较B单独比较C相对比较D基准比较 22、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产,不得超过该计划资产净值的_。A10%B20%C30%D35%23、境内上市公司所属企业申请境外上市,上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份,不得超过企业到境外上市前总股本的()。A5%B10%C20%D30% 24、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定()。A固定收益额B固定股息率C预期收益率D偿还方式25、下面关于证券化率的说法,错
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