工程施工资料整编要求.doc

青海省引大济湟西干渠工程（干渠部分）
施工资料整编监理实施细则

审核：

批准：

编制：

青海清水工程监理咨询有限公司
引大济湟西干渠工程干渠部分监理部
二0一七年四月八日

1、适用范围
为加强引大济湟西干渠工程监理单位和施工单位资料的整理工作，提高施工质量管理水平，如实反映工程建设过程的真实情况，详实、准确、规范地填写质量评定表，使资料整理规范化、标准化、制度化。提高归档资料的真实性、有效性、完整性和归档率，特此编制施工资料整编监理实施细则。
本细则适用于青海省引大济湟西干渠工程（干渠部分）监理过程和施工过程中产生的所有归档资料的收集、整理、归档。在工程实施过程中监理部将根据工程特点和监理工作需要对该细则进行调整。
2、编制依据
依据国家GB/T11822-2000《科学技术档案案卷构成的一般要求》、《水利工程建设项目档案管理规定》（水办【2005】480号文）、《建设工程文件归档整理规范》GB/T50328-2014、《引大济湟工程建设管理局档案管理暂行办法》、《水利水电工程单元工程施工质量验收评定表及填表说明》新版、《水利水电工程施工质量检验与评定规程》SL176—2007、《水利工程建设工程验收规程》SL223—2008、《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准—土石方工程》SL631-2012、《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准—混凝土工程》SL632-2012、《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准—地基处理与基础工程》SL633-2012、《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准—提防工程》SL634-2012、《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准—水工金属结构安装工程》SL635-2012及《水利工程施工监理规范》SL288—2014的有关要求，对青海省引大济湟西干渠工程的监理、施工资料整理，做一些详细的规定，施工单位和现场监理工程师、监理员、资料员要认真学习相关规范，按照规定，切实做好西干渠在建工程、完工工程的施工资料的整理工作。规范西干渠工程质量评定工作，为工程竣工验收、运行管理、维护提供详实的资料。
3、基本术语
3.0.1 水利水电工程质量：工程满足国家和水利行业相关标准及合同约定要求的程度，在安全、功能、适用、外观及环境保护等方面的特性总和。
3.0.2 质量检验：通过检查、量测、试验等方法，对工程质量特性进行的符合性评价。
3.0.3 质量评定：将质量检验结果与国家和行业技术标准以及合同约定的质量标准所进行的比较活动。
3.0.4 单位工程：具有独立发挥作用或独立施工条件的建筑物。
3.0.5 分部工程：在一个建筑物内能组合发挥一种功能的建筑安装工程，是组成单位工程的部分。对单位工程安全、功能或效益起决定性作用的分部工程称为主要分部工程。
3.0.6 单元工程：在分部工程中由几个工序（或工种）施工完成的最小综合体，是日常质量考核的基本单位。
3.0.7 关键部位单元工程：对工程安全、或效益、或功能有显著影响的单元工程。
3.0.8 重要隐蔽单元工程：主要建筑物的地基开挖、地下洞室开挖、地基防渗、加固处理和排水等隐蔽工程中，对工程安全或功能有严重影响的单元工程。
3.0.9 原材料：水泥、钢筋、外加剂（粉煤灰、减水剂、引气剂、速凝剂、抗冻剂、锚固剂等）、土布、土工布、止水带、防锈防腐涂料等。
3.0.10 中间产品：工程施工中使用的砂石骨料、石料、混凝土拌和物、砂浆拌和物、混凝土预制构件、商品混凝土等土建类工程的成品及半成品。
3.0.11 产品：工程施工中所用到的压力钢管、PVE管等进场时以加工好，无需现场制作的成品。
3.0.12 工程设备：包括金属结构设备、机电设备和安全检测设备等。
3.0.13 施工设备：包括挖掘机、推土机、反铲、有轨矿车、卷扬机等。
3.0.14 专项施工方案：按照《水利工程建设安全生产管理规定》提交的专项施工方案包括达到一定规模的基坑支护与降水工程、土方和石方开挖工程、模板工程、起重吊装工程、脚手架工程、拆除爆破工程、围堰工程和其他危险性较大的工程专项施工方案及合同中要求提交的其他专项施工方案。
3.0.15 见证取样：在监理工程师或监理员监督下，由施工单位有关人员现场取样，并送到具有相应资质等级的工程质量检测单位所进行的检测。监理工程师和监理员应对进场原材料、中间产品取样进行100%见证，同时对所有见证取样进行送样跟踪。
3.0.16 跟踪监测：为了保证施工单位送检的试样（样品、试件、试块等）的代表性和真实性，监理员和监理工程师在施工单位进行质量自检（试验、测量、单元验收等）的同时，按照一定比例对试样的取样、标记、包装等实施监督并记录，并于承包人送样人员共同在送样记录上签字。
3.0.17 平行检测：在施工单位对原材料、中间产品和工程质量自检的同时，监理工程师、监理员和质检人员按照合同约定独立进行抽样检测，核验承包人的检测结果。
1 监理部复核施工控制网、地形、施工放样，以及工序和工程实体的位置、高程和几何尺寸时，可以独立进行抽样测量，也可以与施工单位进行联合测量，核验施工单位的测量成果。
2 需要通过实验室进行检测的项目，监理部应按照监理合同约定通知引大局委托的青海省水利水电科技发展有限公司进行检测试验。
3.0.18 外观质量：通过检查和必要的量测所反映的工程外表质量。
3.0.19 质量事故：在水利水电工程建设过程中，由于建设管理、监理、勘测、设计、咨询、施工、材料设备等原因造成工程质量不符合国家和行业相关标准以及合同约定的质量标准，影响工程使用寿命和对工程安全运行造成隐患和危害的事件。
3.0.20 质量缺陷：对工程质量有影响，但小于一般质量事故的质量问题。
4、信息管理
4.1文件资料传递程序
4.1.1 除施工合同另有约定外，书面文件应按下列程序传递：
1 施工单位向建设单位报送的书面文件均应报送监理机构，经监理部审核后转报建设单位。
2 建设单位关于工程施工中与施工单位有关事宜的决定，均应通过监理部通知施工单位。
3 设计、地质、质检单位对工程施工中与施工单位有关事宜的决定，也应通过监理部通知施工单位。
4 各参建单位应指定文件签收联系人。所有来往文件均应有对方指定联系人签收
4.1.2 所有来往的书面文件，除纸质文件外还宜同时发送电子文档。当电子文档与纸质文件内容不一致时，应以纸质文件为准。
4.1.3 不符合书面文件报送程序规定的文件，均视为无效文件。
4.1.4 总监理工程师和监理综合办应对本工程质量、安全、水环保等方面有关施工过程形成的施工、监理归档资料进行每月两次的定期检查，并签字确认检查情况；责任监理工程师、副总监理工程师应对自己职责范围内的施工、监理资料进行定期或不定期检查，其检查数量不得少于总监理工程师和监理综合办定期检查数量。
4.2监理文件资料签收、送阅程序
4.2.1 本工程监理部与各参建单位和监理公司所有来往文件资料，均应有综合部监理工程师杨晓玲进行签收、送阅。
1 监理文件资料需要由总监理工程师或其授权的副总监理工程师确定是否需要传阅。
对于需要传阅的，应确定传阅人员名单和范围。每一位传阅人员阅后应在文件资料空白处签名，并注明日期。文件资料传阅期限不应超过该文件资料的处理期限。传阅完毕后，文件资料原件应交还综合部管理人员存档。
2 为了文件传阅迅速，不拖延、不积压，提高工作效率，一般文件从送阅到阅毕不得超过三天，急件必须当天阅完交回监理部处理。
由于本工程占线长，监理人员分散，导致纸质文件资料不能及时送往施工单位和现场监理处，监理部可先将电子版文件资料发送到QQ群，供施工单位和监理人员下载阅读，同事及时将纸质版文件资料进行发送。
3 阅读者应及时阅文，一般文件2日内，特殊文件当日阅完。需使用一段时间的文件，应单独办理借阅手续。
4 监理综合部要认真执行文件传阅规定，做好文件传阅的服务与监督管理工作，保证送阅及时、定期清理、不丢失文件。
5、资料编制要求
5.0.1 本工程文件中文字材料统一采用国家通用A4型（210mm×297mm）65g/m2白板纸。图纸宜采用国家标准图幅。
5.0.2 工程文件应采用耐久性强的书写材料，如：碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用已褪色的书写材料，如：红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。
5.0.3 书写错误时使用杠改，将错误部位用“/”划掉，再在其右上方或右方书写正确的文字（或数字），禁止用笔涂抹或使用改正液、橡皮擦、刀片刮改等不标准方法。
5.0.4 来往申报资料均采用或部分采用《水利工程施工监理规范》SL288—2014中的表格，若表格不能满足工程实际需要时，可调整或增加表格。
5.0.5 单元（工序）用表格全部采用《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准》SL631-SL635规定，其检验方法、数量均应满足SL 631~SL 635标准和相关规范规定。
5.0.6 所有表格中表头（如：CB05、JL09）不得删去，为区别不同的施工单位，（承包[ ]设备 号）填写为（中水六局[2017]设备001号），其中“ ”号为3位数的流水号。
5.0.7 表格中凡属部门负责人签名的，项目经理都可签署；凡属监理工程师签名的，总监理工程师、副总监理工程师都可签署。表格中签名栏为“总监理工程师/副总监理工程师”、“总监理工程师/监理工程师”和“项目经理/技术负责人”的可根据工程特点和管理要求视具体授权情况由相应人员签署。
5.0.8 凡属监理部发出的书面文件，应由总监理工程师或其授权的监理工程师签名、加盖本人执业印章，并加盖监理部公章。
5.0.9 凡属施工单位报送的书面文件，应由项目经理或其授权的技术负责人、现场施工负责人签名、加盖本人执业印章，并加盖项目部公章。
5.0.10 各参建单位均应明确文件的签收人。
5.0.11 施工单位报送的各类方案，均要有批准、审核、编制人员签字；施工组织设计和重要的施工方案要有总局（分局）技术负责人批准签字，并加盖总局公章，前后落款要有机构名称和年、月、日。
5.0.12 监理部编制的监理制度、监理规划、监理实施细则均要有批准、审核、编制人员签字，其中监理规划要有监理单位技术负责人批准签字，并加盖监理单位公章。监理制度、监理实施细则加盖监理部公章。
5.0.13 施工单位在开工前须向建设单位、监理单位报告项目部印章启用通知和项目经理、总工程师、主要安全管理人员的任命通知（通知必须为中标施工单位的红头文件）。
5.0.14 施工单位需要变更项目经理、总工程师时，必须由中标单位向监理、建设单位提出变更申请，在报告中须说明变更理由，变更后人员的经历、能力等有关证明，并得到建设单位、监理单位的认可。在得到认可前，原项目经理、总工程师必须在施工现场履职。
5.0.15 进场的原材料应选择国家正规生产厂家生产的产品。有免检证明的还应附免检证明材料；无免检的进场时应有厂家送检证明材料。
5.0.16 测量、试验检测资料中除单位资质及人员证书外，还应有备案公章启用通知；同时，有委托协议的还应有委托协议、委托单位资质、委托单位人员资质。
5.0.17施工过程中施工单位、监理单位人员应注重施工实体影像资料的拍摄、留存及归档。施工原始地形，现场察看，测量交桩、联测、复测，水保、环保工程施工前、后，各种会议，原材料/中间产品及产品、施工设备进场、检验和不合格退场，各种检查，质量事故、缺陷部位，分部、单元、工序施工前、施工过程、施工完毕后的形象，分部工程、重要隐蔽单元、关键部位的联合检查、验收，施工过程中的塌方、涌水、贯通等均应拍照或摄像，并根据内容作为相应的工程大事记记录。
5.0.18 开工初期，应对主体工程和生产、生活等临建设施原始地形地貌进行拍照留影。施工过程中对弃渣场、临建设施、主体工程动工挖掘的耕植土、地表土等应拍照留影；开挖沉淀池、道路洒水降尘、运料车覆盖、生活垃圾的填埋、焚烧等均应拍照留影。工程结束后对弃渣场、临建设施复耕时还应拍照留影。做为水保、环保影像资料归档。
6、《水利工程施工监理规范》SL288—2014部分表格整编
6.0.1 “CB01 施工技术方案申报表”
用于施工单位向监理部申报关于施工组织设计、施工措施计划、专项施工方案、度汛方案、灾害应急预案、施工工艺试验方案、专项检测试验方案、工程测量实测方案、工程放样计划和方案、变更实施方案等须报请监理部批准的方案。
6.0.2 “CB06 现场组织机构及主要人员报审表”
1 组织机构图。后附企业资质证书、安全许可证、营业执照（彩打加盖复印无效章）。
2 部门职责及主要人员数量、分工。附红文的项目经理、技术负责人、施工现场安全负责人任命书及本人签字；项目公章启用通知；项目经理对测量员、检测员、安全员、施工员、资料员等的授权书及本人签字，
3 人员清单及其资格或岗位证书。特种作业人员包括：电工、爆破工、电焊工、挖掘机工、架子工、塔吊司机等。
4 投标文件中的主要管理人员与实际进场人员不相符和施工过程中出现主要人员更换时，须征得业主同意后将所更换的人员重新上报监理处审批。
6.0.3 “CB07 原材料/中间产品报验单”
1 根据工程实际情况，将该表格区分为“CB07 原材料报验单”和“CB07 中间产品报验单”。
2 质量证明文件；包括：生产许可证、产品合格证、质量检测报告证明或生产许可证、产品合格证、质量检测报告证明、使用说明书。
3 进场原材料外观验收检查记录；根据其质量证明文件检查实体型号、规格、重量、尺寸等外观质量是否符合相关规范要求，合格后填写委托单及外观质量检查表，同时三方或四方在外观质量检查表上签字确认。
4 检测报告；原材料自检报告。
5 进场原材料质量证明文件必须为原件（复印件不得归档），对于原材料不能提供原质量证明书，按引大局档案案卷暂行规定2.2.3要求：由最终供货商负责加盖具有法律效力的印章，方为有效之规定。应在原质量证明书复印件加盖供货单位备案公章，如果是通过其他中间商供货，还应加盖上一供货单位备案公章。钢筋质量证明书无原件时可向供货商讨要彩打版，并加盖备案公章。
6 原材料进场报验单填写内容（具体填写内容详见附件表格）
（1） 原材料名称：按合格证和质量证明书中产品名称简化填写。
（2） 原材料来源、产地：按合格证和质量证明书中产品生产地、生产厂家简化填写。
（3） 用途：按产品在工程部位中所起到的作用填写。
（4） 原材料数量：填写本批原材料实际进场数量。
（5） 试样来源：根据购买地填写；如：本批钢筋直接从生产厂家成都市新都钢厂购买，试样来源填写为成都市新都钢厂，其合格证、产品质量证明书为原件加盖项目部备案公章。生产厂家为成都市新都钢厂，购买地为青海四鸿商贸有限公司，试样来源则填写为青海四鸿商贸有限公司，其合格证为原件，产品质量证明书原件加盖青海四鸿商贸有限公司备案公章及项目部备案公章；产品质量证明书为复印件是加盖青海四鸿商贸有限公司备案公章及项目部备案公章。
（6） 取样地点：应填写钢筋进场后的实际存放地。
6.0.4 “CB18 工序/单元工程施工质量报验单”
1 根据工程实际情况将该表格区分为“CB18 工序施工质量报验单”和“CB18 单元工程施工质量报验单”。
2 所有工序/单元工程施工质量报验单后均要附一份监理平行检测记录和施工过程及检查验收照片。
7、施工质量评定表整编
7.1 填写要求
7.1.1 本工程施工质量评定表填写严格按照《水利水电工程施工质量评定表填表说明与示例》（简称质评表）的要求进行填表。工程质量评定表全部采用水利部颁新表。质评表将作为档案资料长期保存。
7.1.2 单元（工序）工程完工后，在规定时间内按现场检验结果及时、客观、真实地填写《质评表》。
7.1.3 现场检验应遵循随机布点与监理工程师现场指定区位相结合的原则，检验方法及数量应符合SL 631~SL 635标准和相关规范规定。
7.1.4 验收评定表一式四份，签字、复印后盖章；备查资料一式二份。手签一份（原件）单独装订。监理平行检测记录一式二份，手签一份（原件）单独装订，一份附在质评表后。单元和工序质评表应加盖工程项目部章和工程监理部章。
7.1.5 验收评定表中的检查（检测）记录可以使用黑色水笔手写，字迹应清晰工整；也可以使用激光打印机打印，输入内容的字体应与表格固有字体不同，以示区别，字号相同或相近，匀称为宜。质量意见、质量结论及签字部分（包括日期）不可打印。施工单位的三检资料和监理单位的现场检测资料应使用黑色水笔手写，字迹清晰工整。
7.1.6 文字。应使用国家正式公布的简化汉字，字迹应工整、清晰。不得使用繁体字。应横排填写具体内容，可以根据版面的实际需要进行适当处理。
7.1.7 计算数值应符合《数值修约规则与极限数值的表示和判定》（GB/T 8170）要求。数据使用阿拉伯数字（1、2、3、4、……、9、0），单位标示使用国家法定计量单位，并以规定之符号表示，如（Mpa、m、m3、t等）。。数据与数据之间用逗号（，）隔开，小数点要用圆点（.）。经计算得出的合格率用百分数表示，小数点后保留1位，如果为整数，则小数点后以0表示，如：95.0%。日期用数字表达，年份不得简写，如：2017年5月8日。
7.1.8 表头空格线上填写工程项目名称，如“引大济湟西干渠（干渠部分）工程”。表格内的单位工程、分部工程、单元工程名称，按项目划分确定的名称填写。单元工程部位可用桩号（长度）、高程（高度）、到轴线或到中心线的距离（宽度）表示，使该单元从三维空间上受控，必要时附图示意。“施工单位”栏应填写与项目法人签订承包合同的施工单位全称。单元工程量：填写本单元主要工程量。检验（评定）日期：年月日，填写方式如：2017年5月29日，对有砼强度评定的要到试压报告出来再填写评定日期。
7.1.9 有电子档案管理要求的，可根据工程需要对单位工程、分部工程、单元工程及工序进行统一编号。否则，“工序编号”栏可不填写。
7.1.10 当遇有选择项目（项次）时，如钢筋的连接方式、预埋件的结构型式等不发生的项目（项次），在检查记录栏划“/”。
7.1.11 凡检验项目的“质量要求”栏中为“符合设计要求”者，应填写设计要求的具体设计指标，填写时设计数值单位与实际数值单位应一致，并将转换后的数值结果写在偏差值一栏中的数值下面；检查项目应注明设计要求的具体内容，如内容较多可简要说明；凡检验项目的“质量要求”栏中为“符合规范要求”者，应填写出所执行的规范名称和编号、条款。“质量要求”栏中的“设计要求”，包括设计单位的设计文件，也包括经监理批准的施工方案、设备技术文件等有关要求。具体填写内容由各参建方召开讨论会确定。
7.1.12 检验（检查、检测）记录：文字记录应真实、准确、简练，数字记录应准确、可靠，检测结果中的数据为终检数据，并在施工单位自评意见栏中由终检负责人签字。检测结果可以是实测值，也可以是偏差值，填写偏差值时必须附实测记录。备查资料名称直接填写相应的报告名称及编号。
7.1.13 对于主控项目中的检查项目，检查结果应完全符合质量要求，其检验点的合格率按100%计。文字描述的检查项目不填写合格数，合格率按100%填写。
对于一般项目中的检查项目，检查结果若基本符合质量要求，其检验点的合格率按70%计；检查结果若符合质量要求，其检验点的合格率按90%计。
7.1.14 《评定表》中从表头至评定意见栏均由施工单位经“三检”合格后填写，“质量等级”栏由监理工程师填写。监理工程师应在8h之内符合质量等级，复核质量等级时，对施工单位填写的质量检验资料或质量等级如有不同意见，在“质量等级”栏填写核定的质量等级并签字，同时附页说明。
7.1.15 所有单元（工序）评定表均应附施工过程及检查验收照片，所有签字人员必须为已备案的本人按照身份证上的姓名签字，不得由他人代签、临摹和使用化名，同时填写签字的实际日期。如有代签、临摹和使用化名者，单元（工序）评定表资料视为无效。
7.1.16 单元、工序中涉及的备查资料表格，如SL 631~SL 639标准或施工规范有具体格式要求的，则按有关要求执行。否则，由项目法人组织监理、设计及施工单位根据设计要求，制定相应的备查资料表格。
7.1.17 对重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程的施工质量验收评定应由设计、建设等单位的代表签字，具体要求应满足《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL 176）的规定。
7.2 施工质量评定
7.2.1 水利水电工程施工质量等级评定的主要依据有：
1 国家及相关行业技术标准；
2 《单元工程评定标准》；
3 经批准的设计文件、施工图纸、金属结构设计图样与技术条件、设计修改通知书、厂家提供的设备安装说明书及有关技术文件；  
4 工程承发包合同中约定的技术标准；    
5 工程施工期及试运行期的试验和观测分析成果
7.3 合格标准
合格标准是工程验收的标准。不合格工程必须进行处理且达到合格标准后，才能进行后续工程施工或验收。
7.3.1 单元工程合格标准
单元（工序）工程施工质量合格标准应按照《单元工程评定标准》或合同约定的合格标准执行。当达不到合格标准时，应及时处理。处理后的质量等级应按下列规定重行确定：
1 全部返工重做的，可重新评定质量等级；
2 经加固补强并经设计和监理单位鉴定能达到设计要求时，其质量评为合格；
3 处理后的工程部分质量指标仍达不到设计要求时，经设计复核，项目法人及监理单位确认能满足安全和使用功能要求，可不再进行处理；或经加固补强后，改变了外形尺寸或造成工程永久性缺陷的，经项目法人、监理及设计单位确认能基本满足设计要求，其质量可定为合格，但应按规定进行质量缺陷备案。
7.3.2 分部工程合格标准
1 所含单元工程的质量全部合格，质量事故及质量缺陷已按要求处理，并经检验合格；
2 原材料、中间产品及混凝土（砂浆）试件质量全部合格，金属结构及启闭机制造质量合格，机电产品质量合格。
7.3.3 单位工程合格标准
1 所含分部工程质量全部合格；
2 质量事故已按要求进行处理；
3 工程外观质量得分率达到70%以上。    
4 单位工程施工质量检验与评定资料基本齐全。    
5 工程施工期及试运行期，单位工程观测资料分析结果符合国家和行业技术标准以及合同约定的标准要求。
7.4优良标准
7.4.1 单元工程优良标准
单元工程施工质量优良标准应按照《单元工程评定标准》以及合同约定的优良标准执行。全部返工重做的单元工程，经检验达到优良标准时，可评为优良等级。
7.4.2 分部工程优良标准
1 所含单元工程质量全部合格,其中70%以上达到优良等级，重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程质量优良率达90％以上，且未发生过质量事故。     
2 中间产品质量全部合格，混凝土（砂浆）试件质量达到优良等级（当试件组数小于30组时，试件质量合格）。原材料质量、金属结构及启闭机制造质量合格，机电产品质量合格。
7.4.3 单位工程优良标准
1 所含分部工程质量全部合格，其中70%以上达到优良等级，主要分部工程质量全部优良，且施工中未发生过较大质量事故。    
2 质量事故已按要求进行处理。    
3 外观质量得分率达到85%以上。    
4 单位工程施工质量检验与评定资料齐全。    
5 工程施工期及试运行期，单位工程观测资料分析结果符合国家和行业技术标准以及合同约定的标准要求。
8、施工阶段资料整编
8.1合同（单位）工程开工资料
施工、监理、质检合同签订后，监理部在征得建设单位同意后向施工单位发送“JL01 合同工程开工通知” ，开工通知中应载明开工日期。其后应陆续完成如下工作和资料的申报工作
8.1.1 应完成的工作
1 首批开工项目施工图纸已提供到位；
2 测量基准点已全部移交到位；
3 施工用地已提供；
4 “三通一平”已完成。
8.1.2 应申报的资料
1 各方签字的测量交桩记录；
2 现场组织机构及主要人员报审表CB06；
3 原材料/中间产品进场报验单CB07；
4 施工设备进场报验单CB08；
5 质量保证体系的报批；
6 安全生产管理机构和安全措施的报批；
7 施工技术方案申报表CB01→批复表JL05；
包括：施工组织设计、施工工艺试验方案、工程测量施测方案、度汛方案、灾害应急预案、水保、环保实施方案和各类专项方案。
8 施工进度计划申报表CB02→批复表JL05；
9 施工测量成果报验单（控制点复核测量）CB13；
10 工程预付款申请单CB09；
11 第一次监理工地会议纪要JL38；
12 合同工程开工申请表CB14→合同工程开工批复JL02；
13 设计交底会议纪要JL38；
14 施工图纸核查意见单JL23.
8.2分布工程开工资料
8.2.1 施工安全交底记录CB15附件1；
8.2.2 施工技术交底记录CB15附件2；
8.2.3 原材料/中间产品进场报验单CB07；
8.2.4 施工设备进场报验单CB08；
8.2.5 施工放样报验单CB11；
8.2.6 施工技术方案申报表（分部工程施工措施计划）CB01→批复表JL05；
8.2.7 施工进度计划申请表CB02→批复表JL05；
8.2.8 分部工程开工申请表CB15→分部工程开工批复JL03。
8.3工序/单元工程开工资料
第一个单元工程在分部工程开工申请批准后开工，后续单元工程凭监理工程师签发的上单元工程施工质量合格证明，方可开工。
8.3.1 单元工程完工后，施工单位认真填写质量评定表。并通知监理人员到场验收。
1 上一工序/单元工程检验的单元工程质量评定表，经验收、检查合格后，方可进行下一工序/单元工程的施工。监理人员应抽检并做好质量评定工作。
   2 表格采用 工序/单元工程施工质量报验单CB18。
8.3.2 混凝土工程的开工资料
混凝土开仓前，应报混凝土浇筑开仓报审表CB17，经监理工程师现场核查各项工序准备合格后，签字确认。
8.4施工月报的编写
施工月报的编写宜与支付周期同步，上月施工月报送监理部，监理部签收后，送发包人一份，施工单位一份，监理机构一份。
主要内容包括：综述，现场机构运行情况，工程总体形象进度，工程施工内容、进度、质量，完成合同工程量及金额，安全、文明施工及施工环境管理，现场资源投入等合同履约情况，下月进度计划及工作安排，需要解决或协商的问题及建议，施工大事记。
8.4.1 施工月报表（ 年 月）CB34；
8.4.2 施工月报；
8.4.3 附表：
1 原材料/中间产品使用情况月报表CB34附表1；
2 原材料/中间产品检验月报表CB34附表2；
3 主要施工设备情况月报表CB34附表3；
4 现场人员情况月报表CB34附表4；
5 施工质量检测月汇总表CB34附表5；
6 施工质量缺陷月报表CB34附表6；
7 工程事故月报表CB34附表7；
8 合同完成额月汇总表CB34附表8；
9 主要实物工程量月汇总表CB34附表9；
8.5施工日志填写
施工日志是施工单位在施工过程中对有关施工技术和管理工作所进行的原始记录，它是施工活动各方面情况的综合记载，是查阅施工状况全过程的十分重要和可靠的根据之一。对填写日志的内容和要求特做如下规定：
8.5.1 施工日志的内容
1 日期、天气。
2 工程部位、施工班组。
3 施工活动记载：
（1） 主要单元、分部工程的施工日期。
（2） 施工现场的主要施工经过、主要技术要点、质量措施、质检情况。
（3） 当日发生的主要技术问题、质量问题。
（4） 施工特殊情况（停水、停电、停工、窝工等）的记载。
（5） 质量、安全事故发生的原因及处理意见和办法。
（6） 设计单位在施工现场解决问题的记录。
（7） 进行技术交底、技术复核和隐蔽工程验收等的摘要记录。
（8） 有关领导或单位对该项工程所作的决定和建议，监理指示、通知等。
（9） 砂浆试块、砼试块制作的日期、标号、编号。
8.5.2 施工日志的要求
1 施工日志要求及时记录，认真填写，必须一日一填，不得隔日填写或补填。
2 施工日志填写时字迹要工整，所记录的事项和数据应准确、真实，必要时应附有简图、计算公式、计算结果等。
3 施工日志从工程开始施工至工程竣工止，由单位工程施工负责人逐日进行记录，要求记录的内容必须连续和完整；并进行编页、编号，不得缺页、撕页、重抄、重写，应妥善保存。
4 监理部对施工日志进行检查、指导、监督。
5 施工日志应以单位工程为记录对象。
8.6监理月报的编制
在施工监理实施过程中，由监理部提交的监理报告包括监理月报。监理月报应全面反应当月的监理工作情况，编制周期与支付周期宜同步，在约定时间前报送建设单位和监理单位。
主要内容包括：本月工程施工概况，质量控制情况，进度控制情况，资金控制情况，施工安全监理情况，文明施工监理情况，合同管理的其他工作情况，监理机构运行情况，监理工作小结，存在问题及有关建议，下月工作安排，监理大事记。
8.6.1 监理月报JL25
8.6.2 监理月报
8.6.3 合同完成额月统计表JL25附表1
8.6.4 工程质量评定月统计表JL25附表2
8.6.5 工程质量平行检测试验月统计表JL25附表3
8.6.6 变更月统计表JL25 附表4
8.6.7 监理发文月统计表JL25附表5
8.6.8 监理收文月统计表JL25附表6
8.7监理日志的填写
总监理工程师要指定专人填写监理日志，并由总监理工程师授权的监理工程师签字。监理日志应按监理合同所包括的施工合同单独填写，并按月装订成册；如施工合同的单位工程个数较多，可根据施工合同所包括的单位工程类别分别填写并汇总成册。
监理日志的汇编人员负责核查施工日志。
9、归档资料整编
为切实做好本工程档案资料的收集、积累、整理和归档工作，充分发挥档案资料在工程建设、管理，运行、维护工作中的作用，使工程验收工作规范化、程序化、制度化，根据《水利水电建设工程验收规程》SL223—2008，《水利工程施工监理规范》SL288—2014，水利工程建设项目档案管理规定(水办[2005]480号)文,并结合以往工程经验和各工程具体情况，特做如下规定：
7.1工程归档资料的整编范围
档案资料是指产生于整个工程建设全过程，包括从项目提出、可行性研究、设计、决策、招投标、施工、质监、监理到各个阶段的验收等过程中形成的应当归档保存的文字、图纸、图表、声像、计算材料等不同形式与载体的各种历史记录。包括监理管理文件、施工管理文件、建设管理文件、质量监督文件、竣工验收文件等。
7.2工程归档资料的整编说明
7.2.1 归档文件的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规定。
7.2.2 归档文件的归档率应达到99%以上，其内容必须真实、准确、有效，与工程实际相符合。
7.2.3 归档文件应字迹清楚，图样清晰，图标整洁，签字盖章手续完备。
7.2.4 归档文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。图纸一般采用蓝晒图，竣工图应是新蓝图。计算机出图必须清晰，不得使用计算机出图的复印件。
7.2.5 原始资料出现破损，需采取补救措施，恢复原始件的有效性、完整性，在归档时需付破损件备查。
7.2.6 向引大济湟工程建设管理局移交的归档文件正本应为原件，特殊情况下必须采用复印件的，需征得主管领导同意后，方可在原件中出现，但需注明原件的保存单位。
7.2.7 设备及材料的材质证明，由最终供货商负责加盖具有法律效力的印章和提供具有法律效力的证明材料，方为有效。
7.3 归档文件的数量（以北干渠为例、西干渠待定）
7.3.1 施工过程资料根据要求不同，可按一式三份或一式四份进行报送、转发等，工程归档资料暂按下列要求准备。
7.3.2 分部工程验收资料按单位工程验收准备；分部工程验收鉴定证书一月内上报引大局，施工归档资料三月内上交引大局。
7.3.3 原材料/中间产品报验资料、单元评定资料、竣工图、施工管理报告、施工质量自检报告，监理工作报告归档三套，一套正本，两套副本。正本卷中全部为原件，不得有复印件、复写件，副本为打印后加盖公章，少量附件为复印件的原件。
7.3.4 原始记录（如设备随机资料、测量、灌浆、监理平行检测、施工检查记录等）、声像资料、施工管理报告、施工质量自检报告、监理工作报告、所有归档资料卷内目录、案卷目录除纸质版外，均需提供一套电子版刻盘。
7.3.5 报验审批资料（进场人员、施组、方案、措施、变更、月报表、会议纪要、通知、指示等）归档一套正本。
7.4 竣工图编制
7.4.1 竣工图是水利工程档案的重要组成部分，必须做到完整、准确、清晰、系统、修改规划、签字手续完备。各施工单位应以单位工程或专业为单位编制竣工图。竣工图须由编制单位在图标上方空白处逐张加盖“竣工图章”（附件7--1），有关单位和责任人应严格履行签字手续。每套竣工图应附编制说明、鉴定意见及目录。施工单位应按以下要求编制竣工图：
7.4.2 按施工图施工没有变动的，须在施工图上加盖并签署竣工图章；竣工图章按《水利工程建设项目档案管理规定》附件7-1的要求制作）。
7.4.3 一般性的图纸变更及符合杠改或划改要求的，可在原施工图上更改，在说明栏内注明变更依据，加盖并签署竣工图章；
7.4.4 凡涉及结构形式、工艺、平面布置等重大改变，或图面变更超过1/3的，应重新绘制竣工图（可不再加盖竣工图章）。重绘图应按原图编号，并在说明栏内注明变更依据，在图标栏内注明“竣工阶段”和绘制竣工图的时间、单位、责任人。监理单位应在图标上方加盖并签署“竣工图确认章”（见附件7-2）。
7.4.5 所有变更通知书（单）按工程分专业统一装订成册，所涉及的变更内容，必须不遗漏地反映到有关竣工图上，在竣工图上注明变更通知单号，图后附有相应的变更通知书（单）。
7.4.6 竣工图必须用干净蓝图或喷墨图编制，要保证图纸质量；图幅规格按国家现行标准执行。
7.4.7 竣工图纸按《技术制图、复制图的折叠方法》（GB/T10609.3-1989）要求统一折叠成A4幅面，裁剪整齐，不装订。图正面折叠在里面，并将标题栏露出。案卷内封面、签字页、卷内目录、备考表，按顺序排列装订成一册，后附图纸。
7.4.8 一卷内既有文字材料又有图纸的，要求文字材料排在前面，并按要求装订，图纸散排在后面。
7.5卷盒、案卷编目及表格内容填写要求
7.5.1 卷盒用牛皮纸板双裱压制，且均为无酸纸板。
7.5.2 卷盒外部尺寸采用305mm×220mm（长×宽），厚度尺寸规定为30mm、40mm。卷盒在建管局购买。
7.5.3 案卷封面采用案卷外(卷盒)封面和内(案卷)封面两种形式。外封面使用牛皮纸粘在卷盒正表面，内封面是包封案卷的，案卷脊背样式见附件5。外(卷盒)封面、内(案卷) 封面及脊背中的案卷题名(最多不得超过2列，并居中)均用计算机打印。
7.5.4 卷内排列顺序是：卷内封面（附件1）、签字表（附件2）、卷内目录（附付