并购收购法律尽职调查清单.doc
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1、关于江苏xx科技股份有限公司之法律尽职调查文件清单致: 江苏xx科技股份有限公司(“贵公司”)本所受投资方委托, 起草并向贵公司提交本法律尽职调查清单(“本清单”), 请提供关于贵公司的下列文件及有关信息。就文件资料收集事宜, 有以下几点注意事项提请贵公司注意:1. 若贵公司下辖若干子公司及分公司, 则以下文件清单中所称“公司”均包含该等子公司及分公司。2. 若本清单有关项目不适用于公司, 请公司在不适用一栏中划勾。如有部分文件公司不能提供, 请在备注栏中说明理由。同时, 为了方便公司收集整理相关资料和信息, 请公司根据自身实际情况仔细完成附于本清单后的相关表格。3. 公司在收集准备文件资料过
2、程中, 有任何疑问可随时联系本所项目经办律师, 具体联系方式如下:律师手机电话传真Email需说明的是, 视公司资料提供情况和项目进展情况, 本所后续可能会提请公司补充提供相关文件资料, 以便就项目开展更深入的核查。14一. 公司历史沿革与基本信息已提供不适用备注1. 公司股权结构图(包括公司主要对外投资情况)2. 公司全套工商登记资料及工商基本信息单(均需加盖工商局证明章)3. 公司设立时及历次换发的企业法人营业执照(正、副本)4. 批准公司设立的政府主管部门批文(包括但不限于国有资产监督管理部门的审批文件等, 工商登记资料中已有则不需重复提供)5. 公司设立时的章程及历次修改后的公司章程(
3、工商登记资料中已有则不需重复提供)6. 公司设立时的验资报告及历次公司股本变动时的验资报告(工商登记资料中已有则不需重复提供, 2014年之后若无验资报告可无需提供) 7. 公司现行有效的组织机构代码证、国税登记证、地税登记证、统计登记证、社会保险登记证(若三证合一或五证合一后, 则仅需提供营业执照)、海关登记证(如有)8. 公司现行有效的银行基本账户开户许可证、外汇登记证等9. 公司下设分公司、子公司的营业执照、办事处的工商登记备案文件(如有)10. 历次股权转让的股权转让协议、评估报告、股权转让款项支付凭证、股权转让完成证明、股东缴税证明及国有资产监督管理部门的审批文件(如有)二. 公司治
4、理1. 公司内部组织结构(管理架构)图2. 公司全体董事、监事及高级管理人员名单、前述人员最近五年的简历、目前的所有任职及对外投资情况说明3. 公司股东会、董事会、监事会议事规则及总经理工作制度、相关授权文件4. 公司设立以来的全部股东会、董事会、监事会及高级管理层会议的会议议案、会议决议及会议记录三. 公司业务1. 公司从事业务经营所取得的所有特许经营权证书、政府批文、资质证书、备案登记表, 包括但不限于高新技术企业证书、行业资质认证等2. 公司主要竞争对手清单, 及公司生产的各类产品所占市场份额的情况说明3. 公司主要产品生产流程图及主要生产设备、配套设施情况说明4. 公司主要原材料供应商
5、、产品经销商(各取前十名)的清单四. 关联交易与同业竞争1. 公司所有关联方清单: 包括关联自然人和关联法人(请公司财务部门根据企业会计准则的规定提供清单, 并注明与公司的关联关系)2. 公司所有关联自然人的身份证复印件; 所有关联法人现行有效的营业执照、企业/公司章程3. 公司2014年1月至今与上述关联法人、关联自然人签订的所有关联采购、关联销售等关联交易合同4. 请公司提供一份关于同业竞争情况的书面说明(包括涉及同业竞争企业或自然人的基本信息、同业竞争的现状等)五. 公司资产1. 公司2014年、2015年财务审计报告及最近一期财务报表2. 公司所有银行账户(列表提供)、股票账户及证券持
6、有凭证(如有)3. 公司拥有、租赁或实际使用的土地房产清单, 及相应产权证(包括土地使用权证、房屋所有权证或房地产权证); 如为租赁物, 请提供租赁协议、所租赁之土地房产的产权证以及租赁备案登记证明4. 公司取得土地使用权的相关文件: 土地招拍挂成套文件、成交确认书、国有土地使用权出让/转让合同、土地使用权出让金缴纳凭证或受让土地使用权的付款凭证; 取得划拨、集体用地相关的协议和政府批文、会议纪要等文件(如有)5. 公司所有车辆行驶证清单(如有)6. 公司固定资产清单; 价值在人民币5万元以上的机器设备等固定资产请提供购买时的相关合同及发票7. 公司拥有或被许可使用的注册商标清单、已取得的商标
7、注册证; 如正在申请, 请提供相应的商标注册申请书、注册商标受理通知书等文件8. 公司拥有的发明、实用新型、外观设计专利证书、正在申请专利申请文件和非专利技术清单(内容包括名称、用途、价值; 对非专利技术, 请提供有关部门的技术鉴定; 对专利技术,请提供专利证), 技术转让或出资合同、技术获奖证书(若有)9. 请详细说明公司拥有的其他知识产权(如著作权登记证书、软件产品登记证书、网络域名等)或无形资产情况10. 公司与其他单位或个人签署的技术许可协议、技术合作协议等11. 公司在自有资产(包括土地房产、生产设备、交通工具等)上设置抵押、质押的, 请提供相应的抵押、质押登记文件、抵押、质押合同六
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