内部控制手册-法律纠纷.doc

法律纠纷

1.1 概述
规定了XX市XX股份有限公司及其下属公司有关法律纠纷处理工作，旨在确保公司法律事务及案件策划充分、处理及时、程序合法，避免或减少公司法律风险，维护企业合法利益。
1.2 适用范围
适用于XX市XX股份有限公司及其下属公司。
1.3 相关制度
暂缺，建议补充相关制度。
1.4 职责分工
n 法务部：归口管理法律纠纷，负责聘请公司法律顾问的事宜，负责公司涉诉案件的庭前证据材料的收集整理，负责协助外聘诉讼律师参与公司案件，负责相关案件材料的归档工作。
n 总经理/总经理办公会：决定是否对相关争议提起诉讼或申请仲裁，对与被起诉或被申请仲裁案件，决定是否批准相关职能部门的处理意见。

1.5 流程图

8
1.6 控制矩阵
风险编号
风险描述
控制措施编号
控制类型
控制措施
应用系统控制
控制频率（随时/日/周/月/季/年）
控制实施证据
对应制度/管理办法
应用系统控制所属模块
系统控制措施
16.4-PR1
缺少法律纠纷事务归口管理部门，可能导致公司法律纠纷处理不及时，造成公司法律风险
16.4-C1
预防性
由集团公司总经理授权法务部为公司法律事务归口管理部门，参与合同纠纷的和解、调解、仲裁、诉讼，提出法律意见，提供法律诉讼服务业务、联系聘请律师

年
法务部门制度

16.4-PR2
集团下属子公司未将法律纠纷事件上报集团公司处理，可能导致集团公司无法及时获知法律诉讼事件并采取合理的应对措施，造成公司法律风险
16.4-C2
预防性
各子公司及部门进行诉讼或接受诉讼时，应及时将文件上报公司
1）合同履行过程中发生争议或履行风险，承办部门应当及时向公司、相关职能部门、法务部提交合同争议或履行风险的合同纠纷报告，以便共同商议处理方式或办法，形成处理意见；
2）对方已经提出诉讼或仲裁的合同争议，应当在诉讼或仲裁发生之日起3日内，将诉讼文书材料报公司法务部及风险管理委员会

年
法律纠纷报告；
法律诉讼及仲裁文件

16.4-PR3
法律事务经办部门未经领导充分沟通和审批即与对方进行诉讼或仲裁处理，可能导致公司管理层未能及时获取相关信息，影响法律事件处理效率，影响公司合法合规目标
16.4-C3
预防性
所有诉讼仲裁情况需经由总经理及董事会议讨论后做最后决策
1）发生争议或履行风险的合同，处理意见形成后，由分管领导签批意见后，提交总经理对拟采取的措施做出决策；
2）是否向对方提出诉讼，一律由公司决定。合同承办部门应写出书面申请报告，经公司相关职能部门、法务部、公司分管领导签署意见，并报总经理决定后，方可实施；
3）合同承办部门未及时提交合同履行风险报告，也未及时采取适宜的处理措施，而发生纠纷给公司造成损失的，根据实际情况，进行处罚

年
法律纠纷处理意见；
董事会决议

16.4-PR4
公司各部门或个人未经授权批准擅自代表公司对外提出法律诉讼或仲裁活动，可能导致公司面临法律风险，影响公司合法合规目标
16.4-C4
预防性
各子公司或集团公司各部门提出或接受的法律诉讼和仲裁，应将相关材料提交给公司相关部门、法务部共同商议，经公司相关领导批准处理意见后，根据实际情况授权子公司自行处理，集团公司法务部协助处理

年
法律诉讼相关材料

16.4-PR5
公司进行法律诉讼或仲裁程序不合法合规，可能导致公司的诉讼行为无效，影响公司合法合规目标
16.4-C5
预防性
为维护公司合法权益，依法加强对公司的合同管理，减少合同纠纷给公司带来的不良影响和经济损失，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律法规的规定，制定公司合同纠纷处理制度为维护公司合法权益，依法加强对公司的合同管理，减少合同纠纷给公司带来的不良影响和经济损失，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律法规的规定，制定公司合同纠纷处理制度

年
合同纠纷处理制度

16.4-PR6
公司聘请律师担任诉讼代理人时，未进行咨询和评估，可能导致代理人缺乏必要的资质及胜任能力，影响法律事务处理效果
16.4-C6
预防性
公司聘请律师担任诉讼代理人时，按照招标程序向三家以上律师事务所进行询价并评估律师资格和水平，形成书面原始记录并提交总经理及董事会审批

年
代理律师申请单

16.4-PR7
公司未将法律诉讼等相关资料分类并归档保管，可能导致法律事务受理及处置文件缺失，无法形成案例材料供公司人员学习总结
16.4-C7
预防性
法律诉讼或仲裁案件结束后，所有相关的文件、资料、照片等材料应由集团公司法务部进行回收并统一装订成册，交档案资料室保存

年
诉讼及仲裁资料归档清单