安全风险管理实施新版细则.doc

安全风险管理实施细则

第一章 总 则
第一条 为加强中铁二十一局集团合壁津高速公路土建三标项目经理部工程建设安全风险管理，对施工中存在安全风险实现事前控制和过程控制，消除安全隐患，确保分部安全管理目标实现，特制订本细则。
第二条 本细则适适用于中铁二十一局集团合壁津高速公路土建三标项目经理部。
第二章 编制依据
第四条 安全风险管理实施细则编制依据：
㈠国家、重庆市颁布相关法律、法规、规范、规程、验标、要求、措施等；
㈡《重庆市安全生产风险隐患管理措施》
㈢重庆铁发双合高速公路相关文件
（四）集团企业及项目部安全管理相关要求。
第三章 安全风险管理组织机构
第五条 成立安全风险管理组织机构。
㈠项目部成立安全风险管理领导小组（以下称安全风险管理领导小组），由项目经理任组长，党工委书记、项目副经理、分部经理、安全总监任副组长，各部室部长为组员，全方面负责全线安全风险管理工作，管理领导小组以下：
主 任：朱全泉
副主任：郑忠峰 谈红福 廉拴卯 白正恒 杨少林 李彦宏
委 员：赵峰 魏成 李奇 张鹏 刘小平 胡强
㈡职责：
1.安全风险管理领导小组职责：
⑴认真落实和落实国家、重庆市、重庆铁发双合高速公路、集团企业等相关安全生产政策、法律、法规、条例、标准、规范和要求等；
⑵负责监督建立健全安全风险管理体系，健全组织机构，配齐管理人员，制订规章制度，完善安全风险管理责任制；
⑶组织安全风险管理领导小组会议，分析研究安全风险管理体系运转情况，处理存在重大问题，确保安全生产确保体系处于受控状态和良性运转状态；
⑷组织安全风险管理大检验，严格奖罚制度;促进安全风险管理工作不停深入、管理水平不停提升。
2.安质部职责：
安质部是项目经理部安全风险管理主管部门，负责安全风险管理日常工作，对安全风险管理体系实施全过程、全方位监督和动态管理，实施奖优罚劣制度，建立安全风险管理台帐，搜集信息和资料，组织安全风险管理检验工作，撰写检验汇报，召开安全风险管理工作会，分析并研究安全管理体系运转情况，对安全风险管理情况进行考评。
3. 工程部职责：
负责组织对勘察设计文件中安全风险点和相关安全风险管理提议进行论证、分析和评定，并审查其是否符合国家强制性标准要求；负责在图纸审核时对安全风险方法进行检验、优化和完善，并制订安全风险管理方案；负责组织审查施工组织设计、施工方案及安全风险管理方法是否可行；负责指导并抓好安全风险点安全风险管理控制工作；负责施工过程中安全风险动态管理工作，立即调整和补充风险工点和方法，对于高度和极高风险安全风险点，立即联络设计、咨询、监理方制订应对方法，处理变更设计；负责将相关安全风险管理信息以书面形式立即反馈给安质部。
4.物资设备部职责：
负责审查关键技术装备安全条件；负责各类物资设备管理工作。
5.计划协议部、财务部职责：
负责将安全风险管理费用纳入协议和建设资金使用中；负责监督工程概（预）算中安全风险管理所需资金足额到位和使用。
6.办公室职责：
负责交通、生活、消防等其它方面综合管理工作。
7.分部经理职责：
分部经理全方面负责本管段内施工现场安全风险管理工作。依据管段内实际情况负责督促、落实各项安全风险方法，消除事故隐患，抓好安全风险管理工作，组织整改、协调处理各类安全管理问题，加强日常施工安全风险控制检验，组织并召开安全风险管理分析会，查找隐患，总结安全风险管理经验，立即上报安全风险管理信息和安全风险管理分析资料。

第四章 安全风险管理步骤
第六条 风险管理步骤：
风险分析（风险计划、风险辨识、风险估量）→ 风险评价→风险处理→风险监测，具体过程图：

制订风险管理计划，确定
风险管理目标和准则
风险
计划 风 风
识别全部潜在可能风险原因 险 险
风险 分 评
辨识 析 估
概率估量 损失或不利后果分析 风险
估量

风险等级 风险 风险接收准则 处理

风险接收 风险减轻 风险转移 风险规避 风险
监测
风
风险监测和检验 险
控
制
否
风险处理方法 风险是否在可接收范围

是

结 束

第五章 风险分析
第七条 安全风险分析包含风险计划、辨识和估量三个部分。
㈠制订风险计划：依据工程特点和上一阶段风险评定结果，制订安全风险管理计划，由风险管理领导小组同意实施，关键包含：
1.制订安全风险管理目标；
2.制订风险管理标准和策略；
3.提出安全风险存在范围、辨识方法和评定标准；
4.明确各方责任。
㈡进行风险辨识：依据实际，按单位（或分部）工程进行划分，对辖区范围内存在安全风险进行识别，以动态分析为根本，辨识出风险原因，填入风险清单（见附件1）。
㈢进行风险估量：对辨识出风险清单项目发生风险可能性和产生后果严重性进行估算，估量风险发生概率，和风险对人员伤亡、经济损失、环境影响和工期延误四个方面影响程度。
风险发生概率：按很可能、可能、偶然、不可能、很不可能5 种可能性进行估量。
风险影响程度估量：包含人员伤亡、经济损失、环境影响和工期延误四个方面。
1. 人员伤亡
后果定性描述
灾难性
很严重
严重
较大
轻微
人员伤亡人数（人）
F>9
2 ＜ F ≤ 9
或SI＞10
1≤F≤2 或
1＜SI≤10
SI=1 或
1＜MI≤10
MI=1
注： F=死亡人数SI=重伤MI=轻伤
2.经济损失：
后果定性描述
灾难性
很严重
严重
较大
轻微
经济损失（万元）
>1000
300-1000
100-300
30-100
<30
3.环境影响：
后果定性描述
灾难性
很严重
严重
较大
轻微
环境影响描述
永久且严重
永久但轻微
长久
临时但严重
临时且轻微
4.工期延误：
后果定性描述
灾难性
很严重
严重
较大
轻微
延误时间1（控制工期工程）（月/单一事故）
>10
1-10
0.1-1
0.01-0.1
<0.01
延误时间2（非控制工期工程）（月/单一事故）
>24
6-24
2-6
0.5-2
<0.5
第八条 依据实际情况，对管辖范围内存在安全风险进行全方面分析，形成安全风险清单。分部应考虑（不限于）下列关键危险源、危害原因：
1.大型基坑控制。关键包含开挖、支护、排水、临边防护、防坠落、回填等步骤。
2.高陡边坡控制。关键包含开挖、排水、防坠落、防坍塌、支护等步骤。
3.桥梁施工关键部位及工序中对危险源控制。
4.地下工程控制。
5.施工中和有地质灾难工点控制。
6.大型或特种机械设备使用控制。
7.施工用电、防火控制。
第九条 通信工程施工应考虑（不限于）下列关键危险源、危害原因：
1.光电缆施工防护不妥。
2.工具、材料侵限。
3.电缆接续、割接错误，零线和保护地合设、电源正负极接错及外电源引入质量不良，通信数据未备份。
4.室内施工使用电器产生明火，室内施工损伤现有设备。
第十条 电力工程施工应考虑（不限于）下列关键危险源、危害原因：
1.深基坑开挖无防护。
2.基坑开挖未按要求设置警示标志。
3.重大物资搬运未采取稳固防护方法。
4.变压器及箱式变电所吊装。
5.在高边坡、特大桥上施工作业无防护。
6.在运行中高、低压电力设备上施工作业防护方法不到位。
7.高处作业物体坠落打击。
第六章 风险评价
第十一条 依据风险事故发生概率和估量产生后果，按下表矩阵组合进行评价，风险从低到高分为低度、中度、高度和极高四个等级。
概率
后果
轻微
较大
严重
很严重
灾难性
很可能
高度
高度
极高
极高
极高
可能
中度
高度
高度
极高
极高
偶然
中度
中度
高度
高度
极高
不可能
低度
中度
中度
高度
高度
很不可能
低度
低度
中度
中度
高度
第十二条 安全风险领导小组要根据职责分工组织对安全风险进行评价，各风险原因经评价后，结果填入附表1；评价时，如风险产生后果有多个，按产生最严重后果评价风险等级。

第七章 风险处理
第十三条 依据风险评价结果，对不一样风险等级工点制订对应管理方法和方案，同时应将安全风险清单、评价结果及相关方案和方法以正式文件公布，传达给全部相关人员。

第十四条 安全风险接收标准和处理按下表要求实施。
风险程度
接收准则
处理方法
低度一级
应关注
这类风险较小，不需采取尤其安全风险处理方法和监测，但应关注风险程度改变。实施中由项目部、现场监理组现场进行控制。
中度二级
可接收
这类风险次之，通常不需采取尤其安全风险处理方法，但需给予监测。实施中由项目部、现场监理组，经过落实安全管理制度、操作规程进行控制。
高度三级
不期望
这类风险较大，必需采取安全风险处理方法降低风险并加强监测，且满足降低风险成本不高于风险发生后损失。实施中需编制并审批专题施工方案、安全管理专题方案及相关应急预案，由分部、现场监理组落实，各局指挥部、监理总站关键检验落实情况。
极高
不可接收
这类风险最大，必需高度重视并规避，不然要不惜代价将安全风险最少降低到不期望程度。实施中需编制、审批专题施工方案、安全管理专题方案及相关应急预案，保持对风险点日常监测，由项目部、现场监理组落实，各局指挥部、监理总站关键检验落实情况。
第十五条 项目部将存在风险进行分析及评价后汇总，形成附件1《安全风险清单及评价表》，经项目部安全风险管理领导小组评审并同意后，作为项目部风险管理清单统一给予公布，并将按风险接收标准和处理相关要求编制相关方案及再评价残留风险传达给全部相关人员。
第十六条 项目经理部将高度和极高风险项目形成清单进行立案（格式按附件2），并做好相关管理资料保管工作以备监督检验。
第十七条 项目部依据现场实际情况，对管段安全风险点进行研判，依据现场安全风险点改变情况和后评定情况进行动态管理；风险领导小组每个月对各自安全风险点进行研判，依据风险点改变和后评定情况采取对应方法。
第十八条 落实控制方法和各项管理制度。
㈠控制方法。
1.落实包保制度，按关键控制工程安全包保管理措施，推行安全检验职责。
2.落实关键工序盯岗制度，对关键工序实施干部盯岗制度。
3.落实“实名制”制度，对安全风险隐蔽工程实施现场作业人员实名签字，对其作业内容负责。
4.落实整改闭合管理制度，对查出问题实施闭合管理制度。要求了处理问题5个步骤，一是建立问题库，二是对责任人进行问责处理，三是查出问题进行限期整改，四是复查验证，五是资料上报。对不按时整改采取“3 约谈1 停工”方法。
5.确保安全生产费投入及规范使用，加强对安全生产费使用审查，确保合理、足额安全生产投入。
㈡控制方法
1.编制并落实作业指导书。针对各工序，采取能满足安全质量要求工艺，编制作业指导书，并落实到实际施工中，确保施工安全。
2.关键工程（工序）方案审批制度。安全风险清单上列出风险工点或工序，凡符合《安全规程》要求均需要编制专题施工方案及安全方法，按要求进行逐层审核后方可实施，没有方案或未经审批风险工程不得施工。
3.完善检验制度。安全风险管理人员要加强对安全风险控制情况检验。要加强对关键施工班组、岗位安全检验，充足发挥自控型班组作用；要充足利用多种检验手段，督促落实各岗位安全作业标准和安全风险控制方法；要查帮结合，督促问题整改，确保施工安全风险管理全方面受控。
4.关键隐患挂牌督办制度。要切实改善创新检验方法，把查管理、查体系、查现场、查实物有机结合起来，对查出问题要认真分析原因、分清责任，严格按要求实施闭环管理；全部查出问题全部要明确整改时限、责任人和复查责任人，逐一登记销号，确保整改到位，闭合资料按时归档；要加强警示教育，举一反三，预防类似问题再次发生；对发觉隐患要分级挂牌督办，安质部要对挂牌督办情况进行检验，并将结果上报项目部。
5.培训和学习制度。要建立安全风险管理岗位培训制度，对参与风险点施工人员进行风险防范培训和学习，未经培训或培训不合格不得上岗作业。特种作业人员必需持证上岗。
6.例会分析制度。安全风险管理实施动态管理，要切实围绕安全风险控制点，加强作业过程控制和风险评定。项目部每三个月最少要召开一次安全风险管理分析例会，分析安全风险管理控制情况和问题整改闭合情况，分析还未处理问题，提出整改方案和需要由上级处理事项等，并做好相关统计备查。
7.大型或特种机械设备定时或不定时维护保养和检测制度。要建立对大型或特种设备实施定时检验和日常维护保养制度，发觉异常情况，应该立即处理，严禁带病运转，并按要求进行检验；设备设计文件、制造单位、产品质量合格证实、使用维护说明等文件和安装技术文件和检验资料必需齐全，特种设备操作人员必需持证上岗。
8.安全事故应急预案和汇报制度。要编制应急预案、建立应抢救援组织、配置救援器材、组织演练、检验或自查等。分部对安全事故，汇报要立即、情况要正确、程序要合规、方法要妥当、处理要快速。
9.责任追究制度。要制订具体安全风险管理责任追究制度，对不管理或管理不到位部门、人员要进行责任追究，情节严重要进行经济处罚或负担法律责任。
第十九条 要按季度开好风险管理分析例会，并保留会议内容相关资料。
第八章 风险监测
第二十条 风险监测是指风险处理方法实施后，对实施过程和效果进行监控，分析存在问题，评定可能产生残留风险和新风险，并对不足之处加以完善，达成连续改善目标。
第二十一条 对风险工点控制方法实施情况和效果立即进行监测和分析，改善和完善风险处理方法。
第九章 检验考评
第二十二条 考评方法
安全风险管理考评采取集中检验和日常检验、六个月考评相结合方法进行，实施奖优罚劣。
第二十三条 考评内容
1.是否成立了安全风险管理组织机构，体系是否建立健全，相关管理制度是否完善，责任是否进行了全方面落实；
2.风险计划是否公布、实施，内容是否符合实际情况；
3.是否按实际情况和要求形成了风险清单，风险原因是否全方面，风险评价结果是否正确并按月立即更新；
4.编制风险处理方法是否满足要求，风险处理方法是否实施并具体到人，实施效果是否满足安全管理需要；
5.是否定时召开了会议，对风险改变情况或残留风险情况进行了研判，是否有相关会议统计或内容；
6.检验考评是否认真实施，是否形成自查问题库台账，问题库台账中问题和考评内容是否相符；
7.施工现场安全管理方法是否到位，是否存在较大安全隐患。

第十章 附则
第二十四条 本细则未尽事项，根据国家、铁路总企业、向莆企业和上级相关部门颁发法律、法规等要求实施。
第二十五条 本细则由中铁二十一局集团第合壁津高速公路土建三标项目经理部安质部负责解释，本细则自公布之日起实施。

附件：1.安全风险清单及评价表
2.高度（极高）风险清单

附件1：
中铁二十一局集团合璧津高速公路土建三标项目经理部安全风险清单及评价表
阶段： 日期： 编号：
填表人： 审核： 同意：
风险清单
风险估量
风险评价等级
处理方法
备注
序号
单位工程名称
风险事件
产生原因
风险类别
发生概率
产生后果
人员伤亡
财产损失
环境污染
工期延误
1

（分部或分项工作内容）

2

3

4

5

6

7

8

…

…

附件2：
中铁二十一局集团合璧津高速公路土建三标项目经理部高度（极高）风险清单
阶段： 日期： 编号：
填表人： 审核： 同意：
风险清单
风险评价等级
处理方法
各级责任人
序号
单位工程名称
风险事件
产生原因
风险类等级
项目分部
项目部
现场监理
监理站
1

（分部或分项工作内容）

2

3

4

5

6

7

…

…