新版三标准体系内审检查表.doc
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1、 审核部门: 审核日期: 审核员: 新版质量、环境、职业健康三体系内审检查表检查记录9001条款及规定14001条款及规定18001条款及规定检查内容4.1 理解组织及其环境 4.1理解组织及其所处环境4.1 总规定Q:1、公司与否有公司简介,并能充分反映公司内部状况,如:背景、经营范畴、财务体现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等(内部因素)及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、重要合伙伙伴及同行影响、物理边界、信息渠道(外部因素)?在工作例会或管理评审会上,公司与否对公司内部和外部因素有关信息进行监视、评价和更新?E:公司有无对这些内外部因素有关信息进行监视和评审?E/S:有无文审
2、组织有关文献?行业地方新法规规定?E:组织内部外部环境状况?有哪些需要应对和管理风险和机遇?有关会议纪要?4.2 理解有关方需求和盼望 4.2理解有关方需求和盼望Q:公司与否收集有关方需求及盼望(上级及重要供方及客户) 涉及:顾客对事物规定,如符合性,价格,安全性已与顾客或外部供应商达到合同行业规范及原则和社区团队或非政府组织合同法规法案备忘录允许,执照或其她授权形式监管机构发布制度公约,公约及草案和公共机构及顾客合同组织规定自愿原则或行为规范自愿标示或环境承诺组织契约合同承担义务E:与QEOH关于有关方是谁?这些有关方关于需求和盼望有哪些?这些需求和盼望中哪些是合规义务?与否具备有关知识严格
3、执行?有无对这些有关方及其规定有关信息进行监视和评审?4.3 拟定质量管理体系范畴 4.3拟定环境管理体系范畴 Q:1、公司与否有明确质量管理体系边界和范畴?并且该范畴和边界应是已考虑公司内外部因素、有关方规定和公司产品服务; 2、公司质量管理体系范畴与否形成文献,并得到保持?E/S:组织有无界定管理体系范畴文献?E/S:拟定地理边界和管理边界有哪些,表述与否精确?S:有无满足原则规定建立、实行、保持和持续改进职业健康安全管理系统文献?4.4质量管理体系及其过程 4.4.1 4.4 环境管理体系Q:公司与否拟定质量管理体系整个过程,涉及:与否拟定这些过程所需输入和盼望输出?与否拟定这些过程顺序
4、和互相作用?与否拟定和应用所需准则和办法(涉及监视、测量和有关绩效指标),以保证这些过程有效运营和控制?与否拟定这些过程所需资源并保证其可用性?与否分派这些过程职责和权限?与否按照6.1规定所拟定风险和机遇?与否对前述过程进行评价,与否按实实行变更,以保证明现这些过程预期成果?与否有改进过程?E:公司如何保证EMS体系有效运营?与否考虑了4.1和4.2内容?与否涉及了变更策划?4.4.2 Q:1、公司与否形成质量管理体系文献以支持体系运营?2、公司与否保存各类记录以证明体系正常运营?5.1领导作用与承诺 5.1.1总则 5.1领导作用与承诺4.2 职业健康安全方针Q:最高管理者与否能证明对质量
5、管理体系领导作用和承诺?涉及:-保证体系方针、目的;并与组织环境和战略方向相一致; -体系规定融入组织业务过程; -增进使用过程办法和基于风险思维; -保证体系所需资源可用性; -沟通管理体系重要性和有效性; -保证体系实现预期效果; -增进、指引和支持人员为体系有效性做出贡献; -推动改进; -支持其她有关管理者在其职责范畴内发挥领导作用。E/S:最高管理者对管理体系领导作用和承诺提供哪些证据?E:内审有效性、目的实现限度、方针、目的与战略一致、文献适合于业务过程、提供资源、合规性评价成果、最高管理者参加或指引哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作?5.1.2 以顾客为关注焦点 Q:最高管
6、理者与否能通过保证如下方面,证明其以顾客为关注焦点领导作用和承诺:a)拟定、理解并持续地满足顾客规定以及合用法律法规规定;b)拟定和应对可以影响产品和服务符合性以及增强顾客满意能力风险和机遇;c)始终致力于增强顾客满意。5.2 方针 5.2.1 制定质量方针 5.2 环境方针Q:1、最高管理者与否制定、实行和保持质量方针? 2、在考虑质量方针时与否考虑如下内容: -基于组织使命,愿景,指引原则及核心价值观建立战略方向 -组织成功所需改进限度及类型 -盼望或渴望达到顾客满意度 -有关利益有关方需求及盼望 -达到预测成果所需资源 -利益有关方潜在贡献E/S:查看守理方针内容与否规定保护环境、履行合
7、规义务、持续改进?E/S:管理方针内容与否与组织宗旨和环境相适应,并支持战略方向?与否满足规定和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺?与否提供制定和评审目的框架?与否履行保护环境及其合规义务承诺?与否传达给员工并可为有关方获取?与否定期评审?5.2.2 沟通质量方针Q:1、质量方针与否形成文献? 2、与否有对组织员工、职能人员及利益有关方进行质量方针沟通,保证质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。5.3 组织岗位、职责和权限 5.3组织岗位、职责和权限4.4.1 资源、作用、职责、责任和权限Q:公司内各职位职责与否明确?权限分派、沟通和理解与否适当?各职责间关系与否明确?E/S:查看
8、部门职责与权限,各部门职责与否有重叠或真空?权限与否明确?理解与否清晰?与否分派职责和权限,以涉及保证体系符合原则规定?保证各过程获得预期效果?向最高管理者报告QEOH绩效和改进机会?在组织推动以顾客为关注焦点?在策划和实行管理体系变更时保持完整性?与否任命最高管理者中成员承担特定职业健康安全职责,按原则建立、实行和保持职业健康安全管理体系,向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进需求?被任命者与否被公开?所有管理人员与否承诺对体系持续改进,并能在控制领域内承担责任?6.1 应对风险和机遇办法 6.1.1 6.1应对风险和机遇办法6.1.1 总则Q:公司与否有明确也许所需要应对风险和
9、机遇?为拟定需要应对风险和机遇: 1、公司在策划质量管理体系时,与否考虑内部和外部因素? 2、公司在策划质量管理体系时,与否有理解有关方需求? E:策划环境管理体系时,与否考虑到4.1和4.2中所提及问题?有无指出环境管理体系范畴?与否拟定需要应对风险和机遇?以及潜在紧急状况?有无相应需要应对风险和机遇文献化信息? 6.1.2 6.1.2 环境因素4.3.1 危险源辨识、风险评价和控制办法拟定Q:1.公司与否有策划应对风险和机遇办法?这些办法也许是产品及服务检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正办法、规定办法和工作指引书、培训及使用有能力人员等方面。 2.应对风险和机遇办法与否得到实行和
10、评价办法有效性?E/S:有哪些环境因素及重要环境因素?如何进行环境影响评价?环境因素信息与否及时更新?E/S:与否存在可以施加影响环境因素?环境因素拟定过程如何控制?第一阶段审核:关注主管部门,查有关记录,验证辨识与评价过程与否符合程序?抽一某些危险源,评估其辨识合理性、科学性;现场巡视各处,简朴验证危险源与否有漏掉,风险评价与否合理?第二阶段审核:风险评价办法与否及时积极?现场核算针对辨认出不容许、重大、中度风险制定目的,管理方案及采用控制办法与否贯彻?风险评价与否与运营经验和采用风险控制办法能力相适应?为拟定提供资源,保证风险运营控制提供了信息吗?提供必要检测活动与否已贯彻?重点查看公司各
11、过程需要争取控制办法风险与否有漏掉?评价与否合理?与否批准、传达?6.1.3 合规义务4.3.2 法律法规和其她规定E/S:与组织环境因素关于合规义务有哪些?有无形成文献信息?其她规定合用性如何?版本与否及时更新?判断与否精确?现场验证其合用性。第二阶段关注法规贯彻,员工和其她有关方与否及时获取了法规及其她有关方信息?6.1.4 办法策划E:策划办法与否与业务活动过程相融合?如何评价这些办法有效性?6.2 质量目的及其实现策划 6.2.1 6.2环境目的及其实现策划6.2.1 环境目的6.2.2 实现环境目的策划4.3.3 目的和方案Q:1、公司质量目的与否与质量方针保持一致? 2、质量目的与
12、否可测量? 3、质量目的与否合用于公司? 4、质量目的与否与产品和服务合格以及增强顾客满意有关? 5、与否对质量目的进行监视? 6、与否将质量目的与各有关方进行沟通? 7、质量目的与否适时更新? 8、质量目的与否形成文献并保存?E/S:与否建立QEOH目的,目的与否环绕职责、与否环绕部门拟定重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇?目的值、目的项恰当时与否提供?目的与否选取恰当参数来量化评价?如何沟通?E:通过哪些办法实现目的?评价目的成果参数是哪些?6.2.2Q:在策划如何实现质量目的时,公司与否有考虑:1、完毕时限; 2、由谁去完毕目的; 3、与否有充分资源;4、如何评价成果。6.3 变更策
13、划Q:在质量管理体系变更前,公司与否对其进行评估?-变更目及其潜在后果;-体系完整性;-资源可获得性;-职责和权限分派或再分派。7.1资源 7.1.1总则 7.1资源4.4.1 资源、作用、职责、责任和权限Q:1、公司与否有对为满足质量管理体系规定人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估? 2、公司与否辨认各种既有制约,即为减少不良影响或达到目的需要什么,以及需要什么办法?E/S:组织为建立、实行、保持和持续改进管理体系所需资源有哪些?与否配备所需人员、基本设施?如何拟定、提供并维护所需环境?与否有相应文献拟定组织所需知识,并在必要范畴内可得到?7.1.2人员 Q:1)与否对从事影响质量活动
14、部门、层次、人员进行了辨认?2)与否拟定了从事影响产品质量工作人员所必须能力?与否对影响产品质量工作人员能力胜任与否进行了评价和考核?经理、质量检查人员、特种作业人员与否按照法律法规规定持证上岗?7.1.3基本设施 Q:1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现产品/服务过程策划中与否拟定和提供并维护为实现产品符合性所需基本设施?2、基本设施涉及建筑物、工作场合和有关设施、过程设备(硬件和软件)等与否进行了恰当维护?并能保持实现产品符合性?3、支持性服务如运送或通讯等与否能拟定和提供?7.1.4过程运营环境 Q:1、公司与否提供恰当工作环境?2、公司与否为员工提供培训机会?3、公司与否
15、合理安排工作,防止人员筋疲力尽?7.1.5监视和测量资源 4.5.1 绩效测量和监视Q:1、公司与否具备测量设备?测量设备与否经检定或校准? 2、监视和测量与否有筹划?记录与否保存?E/S:如何监视和测量资源?7.1.6 组织知识 Q:公司与否定期总结并收集各项管理经验,并进行交流?以保证经验知识积累; 获取组织内部人员知识和经验;从顾客、供应商和合伙伙伴方面收集知识;获取组织内部存在知识(隐性和显性);与竞争对手比较;与有关方分享组织知识;依照改进成果更新必要组织知识。7.2能力 7.2能力4.4.2 能力、意识和培训Q:1)与否对从事影响质量活动部门、层次、岗位人员进行了辨认,对各类人员所
16、需教诲、培训、技能和经验提出了规定?2)针对需求与否提出了培训筹划(涉及特殊工种、工作人员)或采用其她办法并组织实行? 3)通过何种方式宣传/培训保证员工意识到所从事活动有关性和重要性,并为实现质量目的做出 贡献?4)与否恰本地保存了教诲、培训、技能、经验记录?5)看培训需求与否合理?与否按筹划实行?通过查有关记录验证筹划完毕状况,抽查有关培训和评价记录。E/S:与绩效关于人员和与合规性关于人员能力规定有哪些?能力规定描述中有无对人员恰当教诲、培训或经历规定,保证员工可以胜任?有无相应办法获得所需能力,如何评价办法有效性?有无相应记录证明人员能力?7.3意识 7.3意识Q:1、公司员工及各有关
17、方与否知晓公司质量方针、质量目的 2、公司员工及各有关方与否明确“可接受”产品和“不合格”产品和服务知识和理解。以及当产品和服务不满足规范时,该如何去做。 3、公司与否质量体系有有关沟通过程。E/S:现场观测员工工作习惯、行为、与重要环境因素关于岗位人员操作或行为或现场状况感知,员工与否知晓管理体系方针和目的?员工与否知晓与工作有关重要环境因素和有关环境影响?员工与否知晓其对管理体系贡献?员工与否知晓不符合管理体系规定后果?7.4沟通 7.4信息交流4.4.3 沟通、参加和协商Q:1) 最高管理者应保证在组织内建立恰当沟通过程,并保证对质量/环境/职业健康安全体系有效性进行沟通。各职能层次间沟
18、通是如何开展?对信息沟通职责和办法以及对重大事件、问题沟通是如何开展?2) 与否使用了恰当沟通形式?开展状况,信息与否被有效运用?3) 沟通内容与否能增进组织质量活动协调和质量/环境/职业健康安全体系过程及其有效性?E/S:组织如何进行内外部沟通?如何策划内外部沟通过程?有哪些记录来证明?重要环境因素、环境绩效、合规义务和持续改进建议有关信息。E:内部交流与否涉及最恰当职能和层次?与否涉及员工提出合理化建议?外部信息交流内容?正面?负面(如投诉)?与否及时给出清晰回答?与否涉及绩效改进?7.5 形成文献信息 7.5.1 总则 7.5 文献化信息7.5.1 总则4.4.4 文献4.4.5 文献控
19、制4.5.4 记录控制Q:公司与否按原则规定和按公司状况形成质量管理体系文献信息?并保持和保存这些文献信息?E/S:公司有无文献化管理体系?体系文献中与否涉及方针和目的?有无对管理体系覆盖范畴描述?有无对体系重要要素及其互相作用描述?有关文献查询途径?原则所规定文献和记录?为保证涉及职业健康安全风险管理过程进行有效策划、运营和控制所需文献和记录?如何进行文献分发、存储、更新、保存和处置等?如何辨认外部文献,文献是如何保管?文献与否有标记和阐明?文献均有哪些形式?与否通过评审和批准?记录控制程序与否完整,与否有可操作性?程序文献与否为有效版本?记录控制程序与否对记录标记、收集、编目、归档、保存、
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