大型购物广场工程设计管理.doc

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内部控制系列文件
030705

工程设计管理

xx 版

批 准：

xx-04-01发布 xx-04-01实施
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1.0目的
本程序规范了公司工程设计管理的相关具体程序，具体规定了对于工程设计过程的过程管理、工程设计方案的审查验收以及工程设计的变更，旨在提高工程设计质量、控制工程设计成本，并减少项目工程设计过程中的潜在风险。
2.0制度要求
2.1工程设计管理程序制定
2.1.1公司制定的工程设计管理程序应当对工程设计审查小组成员、工作职责、工程设计的过程管理、审查验收、更新调整等要求予以明确。
2.1.2公司的工程设计管理程序经公司总经办批准后方可执行，同时报杉杉集团内控部备案。
2.1.3公司内控部人员应定期对本公司的工程设计管理程序的执行情况进行监督检查，并将检查监督结果以书面形式递交公司总经理办公会。
2.1.4统括部应当会同内控部和工程管理部对业务主管人员就工程设计管理程序进行培训，并在培训后予以考核。

2.2工程设计过程管理
2.2.1公司选择合适的设计院后，公司成立设计审查小组，具体负责与设计院沟通图纸设计事宜。设计审查小组成员应包括成本管理相关人员、销售部人员、工程管理相关人员等。
2.2.2设计审查小组应根据项目设计特点，确定对设计过程的控制要求，并形成《设计管理配合要求》，由工程管理部将其发放给设计单位。
Ø 公司工程项目，初始设计时即应考虑是否需建造人防工程，应尽早与政府人防管理部门确认，如需要配建人防工程的，应聘请专业人防设计单位，一并与主体设计单位配合设计。避免出现已进行主体设计，后期又确定需建人防工程，又重新修改设计。
2.2.3设计单位提供方案设计。公司收到方案设计后，由设计审查小组在五日内对方案设计进行评审，成本管理相关人员对方案设计进行施工成本估算，评估施工难度和工期。设计审查小组评审通过后报总经理签字批准。
2.2.4设计院提供初步设计方案。设计审查小组对初步设计进行审查，形成初步设计评审意见，报总经理批准后，交给设计单位完善初步设计。
2.2.5设计院提供扩初设计。工程管理部指定专人负责征询当地政府部门进行扩初评审。
2.2.6根据扩初意见，工程管理部组织成本管理小组、设计审查小组等相关部门对扩初设计进行局部功能优化，在满足使用功能且不降低项目质量的前提下提出降低成本的合理化建议。
2.2.7工程管理部将市政部门的审查意见和公司内部的完善建议传达给设计单位，由设计单位设计修改具体内容。
2.2.8修改的设计方案经市政部门确认后，由设计单位开始施工图设计。
2.2.9设计部应将钢筋含量控制指标应纳入设计合同内容，须在设计合同签订前报设计成本总经理审批。
施工图下发前，设计部应组织地区公司预决算部对钢筋含量进行测算，钢筋含量测算结果在控制指标以内，施工图则可下发，测算结果报成本管理小组备案。钢筋含量测算结果超出控制指标，设计部应组织外委设计院进行原因分析和设计优化，优化后仍超出控制指标，应报设计成本质量总经理审批。
2.2.10工程管理部门需提供以下资料作为设计单位的施工图设计依据，包括地质报告、甲方和市政部门的扩初设计意见和批复、市政配套的具体条件等。
2.2.11工程管理部根据项目的进度要求，对设计单位的设计进程准备具体的书面要求，包括设计是否分阶段进行、施工图的出图数量、报建图出图日期、基础施工图出图日期、主体建筑施工图出图日期等。
2.3工程设计的审查验收
2.3.1在工程设计单位完成设计方案、初步设计、扩大初步设计及施工图等设计后，由工程设计审查小组组织,工程管理部、成本管理小组分阶段对有关设计文件进行审查；施工图需由工程管理部联系外部审图公司进行审图；审查完毕后形成《设计评审记录表》（见附表3）发给设计单位。
2.3.2设计单位根据《设计评审记录表》完善设计文件。
2.3.3工程管理部对工程设计的结果文件和设计评审记录进行审查。
2.3.3设计文件审查后，外部审图公司出具《设计确认单》（见附表2）。
2.4设计变更
2.4.1设计变更是指，由于某种原因，需要变更原有施工图等设计文件资料时，由设计单位做出的修改设计文件或补充设计文件的行为。
2.4.2公司、监理单位、设计单位或施工单位可就以下某种原因提出设计变更的申请：
Ø 设计类：各专业在项目进程中因图纸错漏等原因而发生的修改设计,具体分为：设计错漏；超成本目标；设计优化；补充及二次设计；现场条件。
Ø 现场施工类：在项目施工过程中，因施工错误、施工困难、施工进度等施工因素的影响进行变更设计，具体分为：施工错误；施工困难；施工进度要求。
Ø 营销类：因市场或客户需求变化，经审批后的要求增加或补充的变更设计，具体分为：客户需求；策划补充修改。
Ø 其他类，具体分为：领导要求；政府要求；其他
2.4.3设计变更提出部门或单位应当填写《设计变更申请》（见附表1），由工程设计审查小组会同监理部门、设计单位、施工单位协商，共同确认变更后设计图纸或说明。
2.4.4成本管理小组根据所提交的设计图纸对设计变更内容进行评估并出具估算结果，对于估算减少投资的由工程管理部经理负责审批签发；对于估算增加投资的，估算小于10（含）万元的设计变更，由分管领导负责审批签发；估算大于50万元，小于100 (含)万元的，由公司董事长审批；估算大于100万元，由公司董事长同意后提交公司董事会审批并报上级机构备案。原则上设计变更申请在没有得到相应的审批前不得进行施工。
2.4.5设计变更申请表及其设计图纸应视作施工图的一部分，原件由工程管理部记录保存，项目部组留存复印件，并负责发往监理公司、施工单位。设计变更申请表及其设计图纸作为施工图的附件保存并及时归档。
3.0流程图（另附）
4.0政策
4.1在初步设计进行过程中，工程设计审查小组应组织控制人员，前往设计单位进行及时信息沟通和实地跟踪检查。
4.2设计变更必须说明变更原因，并简要说明变更产生的背景，包括变更产生的提出单位、主要参与人员、时间等。
4.3施工项目变更除了考虑技术经济上的合理性外，也应全面考虑设计变更可能带来的进度延迟等不利影响。
4.4公司内控部应当定期对项目发展工作小小组等部门执行工程设计管理程序的情况进行监督检查，并将按照有关奖惩规定对违规责任人予以相应的处置。
4.5原则上本制度每年修订一次，遇特殊情况时经授权审批后可随时进行修改。本制度最终解释权归属于杉井公司总经办。
5.0相关制度和表单

表1：
设计变更申请表
设计变更编号：
项目名称：
工程名称
提出部门：□设计单位 □施工单位 □质量监理
□总师室 □房产开发部 □市场营销部 □其他部门 □公司领导 
变更是否影响销售承诺
□是 □否
设计变更的原因分类：
□ 第一类、设计优化
□ 第二类、设计错误
□ 第三类、施工错误
□ 第四类、施工现场条件变化
□ 第五类、营销和经营变化
□ 第六类、其他
设计变更内容：

提出部门负责人签名：
日 期：
工程管理部意见：（简述变更方案及附图）

工程管理部主任：
日　　　期：
项目公司意见：（从报批报建、施工工艺、工程进度质量控制、材设角度）

项目公司总经理：
日　　　期：
房产开发部意见：（从工程进度、成本、材设角度）

房产开发部经理：
日　　　期：
市场营销部意见：（从营销、客户角度）

市场营销部经理：
日　　　期：
总工程师意见：（综合判断）

总工程师：
日　　期：

表2
设计确认单
工程名称

设计单位

建筑面积

建设单位

用地面积

建筑高度、层数

确认意见：

建设单位代表：

建设单位印章：

表3
设计评审记录表
专业
□ 建筑 □景观 □ 室内装饰
□其他
阶段

设计单位名称

参加评
审人员

评审
结论

记录人： 审批人： 时间：
注：本表适用于公司内部、外部对设计节点图纸进行评审的记录。

表4 工程设计确认单
工程名称

设计单位

建筑面积

建设单位

用地面积

建筑高度、层数

确认意见：

建设单位代表：

建设单位印章：

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