HACCP标准体系内审检查表完整版.doc

HACCP体系内审检验表
受审部门/管理者代表 NO.1
条款
检验内容
审核方法
统计或结果
4.1

4.1.1

4.1.2.1

4.1.2.2

4.1.2.3

4.1.3

 4.5.1
总要求内容：
1)HACCP管理体系是否形成文件、是否实施、保持、连续改善；2)是否充足识别所需过程、确定次序和相互作用；3）是否确定必需准则和方法；4）是否提供必需资源；5）是否测量、监视和分析相关过程等；

食品安全方针内容：
1）是否确定体系所覆盖产品和生产现场；2）方针和目标内容是否和食品安全要求相符；是否在各层次上得到了解、落实和保持；3）是否有并实施和外界沟通程序；

职责和权限:
是否要求和HACCP管理体系运作相关人员职责和权限并形成文件;

HACCP小组组长:
是否任命一名,是否给对应职责和权限;
HACCP小组:
1）小组组员是否满足多专业、含有相关知识和经验要求；2）是否有外部教授，其职责和权限是否要求并形成文件；

管理评审：
是否形成文件要求、有否实施、统计

HACCP管理体系保持总要求内容：
是否经过和HACCP小组沟通、验证和确定结果、企业食品安全方针和目标改变来定时更新、保持和改善HACCP管理体系；

问询管理者代表，查阅相关文件。

问询管理者代表，查阅相关文件。

问询管理者代表，查阅相关文件， 

问询管理者代表，查阅相关文件。

问询管理者代表，查阅相关文件。

问询管理者代表，查阅相关文件、统计。

问询管理者代表，查阅相关文件。。

符合。体系形成文件，已按标准要求进行确保体系有效性；文件充足识别各个过程；确定了必需准则和方法；提供了必需资源；含有监视、测量和分析相关过程。

符合。体系覆盖了全部产品和生产现场；方针和目标内容和食品安全要求相符，抽查车间部分职员有个她人员对方针和内容了解不全方面；有并实施和外界沟通程序。

符合。已要求和HACCP管理体系运作相关人员职责和权限，并形成文件。

符合。已任命HACCP小组组长，职责和权限明确。

符合。小组组员由不一样专业组成，含有相关知识和经验；没有外部教授。

符合。形成文件要求，保持每十二个月一次管理评审。

符合。能够经过和HACCP小组沟通、验证和确定结果、企业食品安全方针和目标改变定时更新、保持和改善HACCP管理体系。

审核员： 审核组长：

HACCP体系内审检验表

受审部门/HACCP小组 NO.1
条款
检验内容
审核方法
统计或结果
4.2.1

 4.2.2

4.2.3.1

4.2.3.2

4.2.3.3

4.2.3.4

4.2.4.1

HACCP管理体系策划内容：
1）策划是否符合规范要求、企业食品安全方针和目标和总要求要求；2）识别和评定危害是否充足；3）当HACCP管理体系变更时，是否保持管理体系完整性；4）是否建立和供方、用户及相关方沟通渠道；

HACCP管理体系基础要素:
HACCP管理体系是否满足基础要素要求

产品描述:
对原料及成品描述是否满足规范要求

预期用途:
是否确定产品潜在使用人和消费者尤其是轻易受到伤害消费群体,是否进行必需描述。

步骤图及部署图:
步骤图及部署图是否充足及是否满足规范要求

危害分析:
1）识别评定危害是否充足、合理；2）显著危害是否经过CCP来控制；3）其它潜在危害是否经过SSM来控制；

SSM方案:
1） 是否建立、识别全部和食品安全相关SSM方案；2）SSM方案是否满足规范要求；

问询HACCP小组，查阅相关文件。

问询HACCP小组，查阅相关文件

问询HACCP小组，查阅相关文件

问询HACCP小组，查阅相关文件

问询HACCP小组，查阅相关文
件

问询HACCP小组，查阅相关文件

问询HACCP小组，查阅相关文件

符合。HACCP管理体系策划内容符合相关规范要求；充足识别和评定危害；当HACCP管理体系变更时，能够有效保持管理体系完整性；良好建立和供方、用户及相关方有效沟通。

符合。HACCP管理体系满足基础要素要求。

符合。产品描述满足规范要求。

符合。确定预期用途，进行了必需描述。

符合。步骤图及部署图充足有效，满足规范要求。

符合。有充足正确危害分析；显著危害经过CCP控制；其它危害经过SSM控制。

符合。建立了全部和食品安全相关SSM方案；SSM方案是否满足规范要求。
审核员： 审核组长：

HACCP体系内审检验表

受审部门/HACCP小组 NO.2
条款
检验内容
审核方法
统计或结果
4.2.4.3

4.2.4.4

4.2.5

4.2.6

4.2.7
关键控制点内容：
1）是否形成文件，是否充足；2）每个CCP是否有控制方法、是否有监视参数；

关键限值内容:
1)是否有形成文件关键限值及其对应规范;2)人员能力是否能够支持;

监视内容:
1)是否对CCP、必需过程建立监视系统及是否实施；2）CCP是否受控，过程能力是否能证实，监视人员、评定人员能力、职责是否要求；3）CL偏离时是否采取对应方法；

纠正和纠正方法内容：
1）CCP及必需过程是否有偏离，是否立即纠正；2）是否对偏离期间受影响产品处理；3）是否分析原因制订纠正方法；

HACCP计划内容：

问询HACCP小组，查阅相关文件

问询HACCP小组，查阅相关文件

问询HACCP小组，查阅相关文件、统计

问询HACCP小组，查阅相关文件、统计

符合。关键控制点已形成文件，且充足有效；每个CCP点有控制方法，有监视参数。

符合。关键限值形成文件，并有对应规范；人员能力足以支持。

符合。监视系统有效实施；CCP受控，过程能力能被证实，要求了监视人员、评定人员能力和职责；CL偏离时有对应方法。

符合。CCP及必需过程没有偏离。
审核员： 审核组长：
HACCP体系内审检验表

受审部门/HACCP小组 NO.3
条款
检验内容
审核方法
统计或结果

4.4.5

4.5.2

4.5.2.1

4.5.2.2

4.5.2.3

HACCP科学性、合理性及实施有效性；

沟通内容：
1）沟通是否建立程序；2）沟通方法、效果及沟通人员能力，和外部沟通人员是否得到授权；

验证：
验证策划是否形成文件、保持验证统计及其有效性；

确定内容：
是否在建立和实施HACCP体系过程中进行了确定及其证据；

关键控制点验证内容:
是否对CCP进行验证，验证符合性及有效性，是否证实CCP处于受控状态；

 内部审核内容:
是否进行内审,内审符合性及有效性；
问询HACCP小组，查阅相关文件

问询HACCP小组，查阅相关文件

问询HACCP小组，查阅相关文件

问询HACCP小组，查阅相关文件、统计

问询HACCP小组，查阅相关文件、统计

问询HACCP小组，查阅相关文件、统计
符合。HACCP计划内容合理有效。

符合。建立沟通程序；沟通方法、效果及沟通人员能力，和外部沟通人员得到授权。

符合。验证策划形成文件，并合理有效。

符合。在建立和实施HACCP体系过程中进行了确定。

符合。对CCP进行验证，验证合理有效，确定CCP点受控。

符合。根据制度进行内审，内审合理有效实施。
审核员： 审核组长：
HACCP体系内审检验
受审部门/质检部 NO.1
条款
检验内容
审核方法
统计或结果
4.1.2.4

4.2.4.1

4.2.4.2

4.2.5

4.2.8

4.3

4.4.1

 4.4.2

4.4.3

4.4.4
能力、培训和食品安全意识内容：
是否确定能力要求，相关人员是否胜任；

SSM方案:
包含品管部是否有实施；

可追溯性内容:
1)是否有形成文件;2)统计是否满足追溯需要；3）统计保留期是否符正当律法规及用户要求;

监视内容:
1)是否对CCP、必需过程实施监视；2）CCP是否受控，过程能力是否能证实；3）CL偏离时是否采取对应方法；

应急准备和响应内容：
1）是否建立对应程序，是否识别充足；2）是否有定时演练及以后评价、修订等；

文件和统计控制内容：
文件管理要求符合性和实施有效性，外来文件充足性等；

相关HACCP管理体系统计内容：
统计是否完整、清楚、保留条件是否适宜、是否要求保留期限、是否定时复核、是否真实可靠等；
 不合格品控制内容：
1）是否形成文件要求；2）不合格品是否得到适宜处理是否得到控制和重新验证；

通知和召回内容:
1）是否形成文件；2）是否在生产过程中对产品进行唯一

测量设备和方法控制内容:
1)是否充足识别;2)能力是否满足需要等；

问询质检部，查阅相关文件、统计

问询质检部，查阅相关文件、统计

问询质检部，查阅相关文件、统计

问询质检部，查阅相关文件、统计

问询质检部，查阅相关文件、统计

问询质检部，查阅相关文件、统计

问询质检部，查阅相关文件、统计

问询质检部，查阅相关文件、统计

问询质检部，查阅相关文件、统计

问询质检部，查阅相关文件、统计

审核员： 审核组长：
HACCP审核检验表
受审部门/质检部 NO.2
条款
检验内容
审核方法
统计或结果
4.4.2

4.4.3

4.4.4

不合格品控制内容：
1）是否形成文件要求；2）不合格品是否得到适宜处理是否得到控制和重新验证；

通知和召回内容:
1）是否形成文件；2）是否在生产过程中对产品进行唯一性标识并统计；3）当有召回要求时，对应方法是否能立即有效实施；

测量设备和方法控制内容:
1)是否充足识别;2)能力是否满足需要等；

问询质检部，查阅相关文件、统计

问询质检部，查阅相关文件、统计

问询质检部，查阅相关文件、统计

符合。有专门文件，有钱在不合格品处理程序。

符合。召回程序立即有效，每十二个月定时演练。

符合。能够充足识别，现有设备满足需要。

审核员： 审核组长：

HACCP体系内审检验表

受审部门/生产部 NO.1
条款
检验内容
审核方法
统计或结果
4.2.4.1

4.2.4.2

4.2.5

 4.2.8

SSM方案:
包含生产部是否有实施；

可追溯性内容:
1)是否有形成文件;2)统计是否满足追溯需要；3）统计保留期是否符正当律法规及用户要求;

监视内容:
1)是否对CCP、必需过程实施监视；2）CCP是否受控，过程能力是否能证实；3）CL偏离时是否采取对应方法；

应急准备和响应内容：
1）是否建立对应程序，是否识别充足；2）是否有定时演练及以后评价、修订等； 

问询生产部，查阅相关文件、统计

问询生产部，查阅相关文件、统计

问询生产部，查阅相关文件、统计

问询生产部，查阅相关文件、统计

SSM方案有效实施，部分生产人员健康证没有搜集。

有相关文件；统计可追溯；生产、加工统计未保留五年以上，培训统计不具体。

符合。对CCP、必需过程实施监视；CCP受控，过程能力能证实；CL偏离时含有对应方法。

符合。建立应急准备和响应程序，识别充足；有定时演练。
审核员： 审核组长：

HACCP体系内审检验表
  受审部门/营销部 NO.1
条款
检验内容
审核方法
统计或结果
4.2.4.1

4.2.4.2

SSM方案:
包含营销中心是否有实施；

可追溯性内容:
1）统计是否满足追溯需要；2）统计保留期是否符正当律法规及用户要求;

问询营销部，查阅相关文件、统计

问询营销部，查阅相关文件、统计

符合。包含营销部SSM方案有实施，有用户满意度调查。

符合。统计满足可追溯性要求；统计保留期符正当律法规及用户要求。
审核员： 审核组长：

HACCP体系内审检验表
受审部门/综合部 NO.1
条款
检验内容
审核方法
统计或结果
4.1.2.4

4.2.4.1

4.2.8

能力、培训和食品安全意识内容：
是否确定能力要求，相关人员是否胜任；

SSM方案:
包含总经办是否有实施；

应急准备和响应内容：
1）是否建立对应程序，是否识别充足；2）是否有定时演练及以后评价、修订等； 

问询综合部，查阅相关文件、统计

问询综合部，查阅相关文件、统计

问询综合部，查阅相关文件、统计

符合。确定能力要求，相关人员能力符合要求。

符合。包含总经办SSM方案有实施。

符合。建立了对应程序，识别充足；有定时演练及以后评价、修订等。
审核员： 审核组长：

HACCP体系内审检验表
受审部门/人力资源部 NO.1
条款
检验内容
审核方法
统计或结果
4.2.4.1

SSM方案:
包含人力资源部是否有实施；

问询人力资源部，查阅相关文件、统计

符合。包含人力资源部SSM方案有实施。
审核员： 审核组长：