IPO律师尽职调查清单.doc
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1、上海市律师事务所相关XXXX首次公开发行股票并上市律师尽职调查清单上海市大成律师事务所目 录一、XXXX成立、正当存在文件2二、XXXX股权结构3三、XXXX组织机构3四、XXXX相关证书3五、XXXX财务文件4六、XXXX资产文件4七、XXXX现在正在推行金融协议或协议5八、XXXX重大协议6九、XXXX工商及遵法6十、XXXX税务及遵法6十一、XXXX土地及遵法7十二、XXXX环境保护及遵法7十三、XXXX产品质量、技术标准及遵法7十四、XXXX劳动保护8十五、XXXX诉讼、仲裁及行政处罚8十六、XXXX自然人股东8十七、XXXX法人股东8十八、XXXX实际控制人控制其它企业9十九、XXX
2、X人员9二十、XXXX关联交易及同业竞争资料10二十一、XXXX经营业务11二十二、XXXX收购或出售资产情况11二十三、XXXX利润分配11致:XXXX增压器上海市XXX律师事务所(下称“本所”)接收XXXX(以下简称“XXXX”或“贵企业”)聘用,担任XXXX首次公开发行股票并上市特聘专题法律顾问。为完成所托事务,本所必需对贵企业主体资格、企业行为和此次发行上市正当性、合规性、真实性、有效性进行充足核查验证。现将本所需核查文件清单通知贵企业,请贵企业做好文件搜集、整理工作。一、 XXXX成立、正当存在文件企业成立至今整套工商登记资料(应自贵企业注册地主管工商局处查询复印、并加盖“工商档案查
3、询专用章”), 该等资料应包含但不限于以下文件:1、企业正当成立并存续文件:(1) 企业名称预先核准通知;(2) 相关股东/提议人协议、协议;(3) 审批机关批文(或有);(4) 现在有效及全部曾经生效过营业执照;(5) 现在有效及全部曾经生效过章程;(6) 资产评定汇报及资产评定结果确定文件(或有);(7) 企业法定代表人身份证实。2、企业发生股东转让股权、增加或降低注册资本、合并、分立等行为法律文件,包含但不限于以下文件:(1) 审批机关批文(或有);(2) 相关协议协议;(3) 企业董事会及股东会决议;(4) 企业章程修改情况;(5) 审计汇报(或有);(6) 资产评定立项同意文件、资产
4、评定汇报及资产评定结果确定文件等(或有);(7) 工商变更登记证实文件。二、 XXXX股权结构1、 企业股权结构(追溯至实际控制人)请注明出资额、出资百分比;2、 企业组织结构图。三、 XXXX组织机构1、 企业机构设置(股东会、董事会、监事会、经理层)情况及人数;2、 相关人员名单。四、 XXXX相关证书1、 企业相关许可及资格方面证书,包含但不限于组织机构代码证、银行开户许可证、同意证书、生产许可证、进出口企业资格证书、高新技术企业证书等(或有);2、 企业获奖证书(或有)。五、 XXXX财务文件1、 企业历次验资汇报;2、 企业历次资产评定汇报;3、 企业近两年(07/08,下同)历次财
5、务审计汇报。六、 XXXX资产文件1、 土地使用权文件(1) 以出让方法取得土地使用权,请提供国有土地使用权证、同意土地使用权出让文件、国有土地使用权出让协议、缴纳土地出让金证实文件;(2) 以转让方法取得土地使用权,请提供国有土地使用权证、国有土地使用权转让协议、支付土地转让款证实文件;(3) 以土地使用权进行抵押抵押协议及其注册登记;(4) 如有土地使用权还未办出权证请注明;(5) 如包含集体土地投资入股应提供相关批文;(6) 以租赁方法取得土地使用权,请提供国有土地使用权证、土地使用权租赁协议或协议、支付土地租赁费证实文件;2、 房屋产权文件(1) 房产全部权证;(2) 如有房产还未办出
6、权证请注明;(3) 在建工程情况,包含在建工程明细、项目立项批文、基建批文、计划许可证、建筑许可证、开工许可证等;(4) 以房产、在建工程作抵押抵押协议及其注册登记;(5) 相关租赁之房屋文件,包含房屋全部权证、房屋租赁协议或协议。3、 知识产权文件(1)企业拥有专利、商标、特许经营权和全部相关注册登记证书、证实文件、相关协议;(2)企业拥有专有技术或其它知识产权,包含但不限于科学技术结果判定证书、新产品新技术判定验收证书等文件或协议;4、 企业生产经营设备清单,和生产经营设备作抵押抵押协议及其注册登记;5、 企业机动车辆,包含行驶证、挂靠协议等;6、 股东投入企业非货币资产(如机器设备、交通
7、工具、办公设备等)清单及证实文件。七、 XXXX现在正在推行金融协议或协议 1、贷款协议 (1)人民币贷款协议及/或转贷款协议; (2)外汇贷款协议; (3)贷款批文; (4)国家外汇管理局外汇贷款登记文件。2、担保 (1)由第三方提供现仍有效相关企业之负债担保协议; (2)由企业为第三方负债提供现仍有效担保; (3)对外担保及向外汇管理局所作担保登记;(4)现仍有效任何其它产生抵押、质押、留置或确保协议及其同意或登记文件; 3、其它融资文件企业和其它企业之间贷款/融资支付之安排和相关协议、收取或支付资金占用费情况。八、 XXXX其它重大协议标准为:交易标绝对额200万元以上或所涉金额超出企业
8、净资产10。1、 业务协议标准格式;2、 采购和销售协议;3、 建筑工程承包协议;4、 公用设施协议(水、电、煤气、排污等);5、 商标、专利、技术转让及使用许可方面协议、协议;6、 其它重大协议。九、 XXXX工商及遵法1、 近二年来企业在生产经营过程中因违反国家工商行政管理法律、法规而遭受处罚具体说明,并提供相关处罚决定书。十、 XXXX税务及遵法1、 企业税务登记证(包含国税、地税);2、 企业近二年来所适用税种、税率;3、 企业近二年来纳税申报表,包含增值税、营业税、所得税纳税申报表(应为年度纳税申报表、也可提供完整月度纳税申报表或季度纳税申报表替换);4、 企业近二年来缴纳地方税费申
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