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考评管理实施细则措施

第一章 奖励条款
为明确奖惩目标、标准和程序，愈加好地规范职员行为，激励职员奋发向上，发明愈加好工作业绩。
奖励方法分经济奖励和精神奖励，可合并实施。
职员有下列行为之一者给嘉奖，并给对应经济奖励。奖金随当月工资发放，并通报全企业。
1、给企业提出在生产、经营、管理等工作中存在问题，并给处理问题合理化提议被企业采纳，每条合理化提议给激励奖金500-1000元，以资激励。
2、为企业举荐人才，经招聘程序正式办理上岗后，按所举荐人才层级，享受不一样额度奖励奖金。
经理、副经理等级奖励1000元；
主管等级奖励800元；
工程师等级奖励500元；
职员等级奖励300元；
保安、保洁奖励100元。
3、为企业发明显著经济效益 5--20万奖励元；20--50万奖励10000元；50--100万奖励0元；100万以上者，视具体情况由总经理决定奖励金额。
4、维护企业财产事迹突出者，如遇有灾变或意外事故，能够奋不顾身，不畏艰险，极力抢救并降低企业损失5--10万奖励元；降低企业损失10--30万奖励5000元；降低企业损失30--50万，奖励10000元；降低企业损失50万以上者，视具体情况由总经理决定奖励金额。
5、阻止违反企业规章制度或侵害企业利益行为，为企业挽回形象或财产损失1--5万奖励1000元；5--10万，奖励元；10--20万，奖励5000元；20万以上者，视具体情况由总经理决定奖励金额。
6、对维护企业声誉、塑造企业形象方面有较大贡献，个人义举受到舆论表彰和社会赞举，视具体情况给500--1000元奖励。
7、揭发举报管理人员贪污、受贿、公款私用等违法违纪行为，按查实违规人员违规数额10%--50%奖励检举揭发人。
安全奖励
1、职员特殊敬业奖实施措施
各部门对职员立即发觉和避免各类事故隐患，要在事发当日或次日上报主管部门，主管部门派人应立即判定避免事故性质和嘉奖意见，报安全环境保护部。安环部要立即报主管领导审批，主管领导审批后由安环部实施。
对装置（中心）避免事故有功人员，装置（中心）应立即上报避免事故汇报，汇报时限为5日，过期不予受理。
2、发觉和避免各类事故、事件管理分工以下：
1)发觉和避免泄漏未造成火灾、爆炸事故由安环部负责确定。
2)发觉和避免生产操作问题未造成生产波动或停车事故由生产管理部负责确定。
3)发觉和避免设备问题未造成生产波动或停车事故由机械动力部负责确定。
3、发觉和避免去设备、生产、安全以外其它事故、事件，由相关主管部门和安环部共同确定。
4、发觉各类问题和避免各类事故等级和奖励标准：通常、较大、重大、特大。
1）避免通常事故嘉奖200—500元。
2)避免较大事故嘉奖500—元。
3)避免重大事故嘉奖—5000元。
4)避免特大事故嘉奖5000元（含）以上，由企业安委会讨论嘉奖数额。
5、主动提出合理化提议,经企业相关部门审查被列为安全方法,经实践证实效果显著者。奖励500-3000元。
6、发生火情, 每名职员全部有立即报火警义务；对于立即报警，有效控制事态扩大和扑救赢得时间，避免火灾发生有功人员，给表彰和加奖，由企业安委会确定奖励金额。
7、取得职员敬业奖精神激励
1）对每个月上报企业发觉较大各类生产事故隐患职员，实施通报表彰，通报表彰将由安环部负责。
2）对奖励在1000元（含）以上职员，企业要在调度会上进行表彰和奖励，由安环部负责组织。
3）对奖励在500元（含）以上职员要在装置（中心）会上进行通报。
4）对整年上报企业发觉生产事故隐患职员，并受到三次物质奖励（500元以上元以下）职员，在年度内无生产责任事故和其它行政处分，将定为本年度集团级安全生产优异个人。
5）对整年上报企业发觉重大生产事故隐患职员，并受到企业安委会一次重大贡献嘉奖（元以上），在年度内无生产责任事故和其它行政处分，将定为本年度企业级安全生产优异个人。
8、环境保护奖励机制
1）回收甲醇、PP、催化剂等原料\成品，参考物料回收价值及回收工作量，酌情对回收部门给予奖励。
2）污水处理站受到冲击时，要主动采取方法，立即恢复正常，确保合格。若污水处理站受冲击后仍能确保出水合格，酌情对污水处理装置给奖励。
3）经过工艺调整、操作优化等方法降低污染物排放，为企业节省排污费或排污税，酌情对相关部门给奖励。
4）精心操作，保持生产稳定，认真实施巡回检验制度，立即发觉和消除环境隐患成绩显著者，酌情对相关人员给予奖励。
5）对于立即发觉、避免重大环境事故或在事故早期果断处理，预防事故蔓延、扩大，降低事故损失贡献者，对相关人员给予重奖。
9、企业年度安全奖考评措施
1）年度发生企业级（含）以上事故，取消本部门年度安全奖金总额50%。
2）本年度发生定性为装置（中心）级事故，取消本部门年度安全奖金总额20%。
3）本年度发生定性为装置（中心）级未遂事故，取消本部门年度安全奖金总额5-10%。
4）发生各类事故（含事件）关键责任人取消本年度安全奖，部门相关管理人员按管理责任对应扣罚安全奖。
5）本年度长久休病假人员、各类事假人员按年度出勤百分比下发安全奖。
6）各部门副职安全奖金为正职80％。
10、安环部每六个月组织一次安全统计台帐等基础资料评选，对优胜装置（中心）除按专业考评外，给安全工程师加奖；检验问题较严重装置（中心）考评安全工程师。
11、基层部门帮助安环部完成各项安全环境保护工作，对相关人员进行加奖。
12、各部门做安全、环境保护、交通等宣传画板、投搞安全征文、安全论文，经评定按一、二、三等奖加奖，一等 1000元、二等500元、三等300元。对未按要求作，扣奖500元。
13、对各装置（中心）六个月时间安全生产无事故（事件）和各类安全环境保护各项评选优胜部门给安全工程师奖励1000元/次。
14、企业组织安全演讲、安全经验分享等活动，对参赛选手分一、二、三等奖进行奖励。
15、各类奖励事件未包含在此考评细则内，将参考本细则相近条款或其它管理要求条款实施。

其它奖励
16、企业开展各项表彰活动。企业对优异集体和优异个人评选表彰活动、企业通报表彰，并给对应经济奖励（含物质奖励及精神奖励）。
17、连续三年取得企业年度优异个人称号者，给一次性奖励3000元/人。连续五年取得企业年度优异个人称号者，授予模范职员称号，再给一次性奖励5000元/人。
18、企业为家庭生活贫困、突发重大疾病或受到重大意外伤害职员提供生活补助、经济援助和医疗救助。具体实施措施按办公会意见决定。

第二章 处罚条款
处罚目标在于促进职员达成和保持应有工作水准、提醒职员严格落实实施企业各项规章制度，养成遵规守纪良好习惯，提升自我约束力，以确保企业各部门高效工作。
对有违纪违规行为职员依据情节轻重应给以下处罚或其它处理，负担对应责任。
（一）处惩。分为四种：警告、记过、免职、解聘。
1、受到警告处罚，扣发处罚决定生效当月绩效薪金，十二个月内不得不得评选优异，且当年绩效考评最高为良好。给企业造成经济损失，相关责任人应该负担全部赔偿责任。
2、受到记过处罚，扣发处罚决定发生效当季度绩效薪金，当年不得参与薪酬调整，且当年绩效考评最高为合格。
3、受免职处罚（针对行政职务管理人员），受免职处罚次月按免职后岗位位薪金发放，并扣发处罚决定生效当年六个月绩效薪金，且当年绩效考评为不合格。
4、受到解聘处罚，给解除劳动协议处理。组成犯罪追究法律责任。
当月行政考评处罚额度不足时，不累计到下月（不含造成经济损失应赔偿部分）。
（二） 其它处理
1、通报批评，计入当月绩效考评内。
本条款所列各项可单独使用，也可合并使用。解除劳动协议，应依法办理相关手续。

一、 警告处分
（一）行政人事
1、 驾驶员不服从车辆调度和队长调派，不按时出车，日常养护不立即，车辆卫生差，不提醒用车人如实填写行车统计或伪造行车统计。
2、 无故旷工半天。
3、 面试人员超出权限，对应聘者做出无法兑现承诺。
4、 职责范围内工作，没有按岗位职责标准和要求完成。
5、 未按要求要求对应聘者学历、学位、职称、专业证书、身份证等进行校验，对应聘者相貌仪容、身体情况等把关不严，有显著不符，未经特殊说明请示同意而录用。
6、 未按要求和程序组织高校宣讲会，宣讲内容不正确，给企业造成负面影响。
7、 未通知入职需将社保和公积金必需调入本企业账户、提供劳动协议解除证实等，影响职员正常上岗。
8、 面试人员仪表言行不规范，面试结论不公正客观，和应聘者相识未主动回避，随意向应聘者做出无法兑现承诺，初试时未主动回避薪金问题。
9、 对未按要求时间报到职员，未能立即和新职员联络、确定，并立即将情况反馈到用人部门及主管副总。
10、 未按时督导、跟踪、考评各部门培训实施情况，考评人员情况不明确、不全方面。
11、 未按要求审核外派培训生情并跟踪外派培训效果，造成未能立即建立培训档案。
12、 职员迟到、早退一次扣50元，30天内累计迟到、早退二次（含二次），并计入年度绩效考评。
13、 保洁人员在岗时间未在要求时间内对责任区域内卫生进行清理，主管部门未立即检验。
14、 吸烟职员需到要求吸烟处吸烟，吸烟职员须将烟灰及烟蒂放置垃圾桶内。
15、 司机未确保通讯通畅或夜班司机未在指定值班地点待命。
16、 司机每个月请事假、病假超出两次（含两次）。
17、 职员赤背在食堂就餐。
18、 未按时参与企业会议或无故迟到。
19、 工作期间，使用手机等电子设备进行和工作无关事宜。
20、 职员发觉违纪行为，上级管理人员在现场而未加阻止。
21、 无故脱岗、串岗。
22、 没有完成本职员作而离开岗位又没有主动上报。

（二） 机电仪
26、各装置（中心）外操按责任区域负责所辖电动机巡检，发觉电动机声音、温度、震动异常未立即通知电气人员现场确定，电气当班电工接到电话未立即赶到现场，并未立即向班长汇报电动机温度、声音、震动检测情况。
27、按责任区域负责所辖机泵电机外壳腐蚀防腐工作，电机外壳防腐工作应每十二个月一次，依据现场运行电机外壳腐蚀情况立即安排对电机外壳进行防腐保养工作，未按要求进行防腐工作。
28、巡检人员未严格根据要求时间、路线、项目、内容及标准进行巡检。
30、机电仪同一部位数次发生一样故障。
31、班组处理不了机电仪问题，装置（中心）工程师不立即到现场帮助处理，假如同类问题数次出现仍不能立即处理。
32、出现不能处理机电仪问题必需立即逐层上报，未上报有意拖延不处理。
33、机电仪班组严格实施交接班制度，设备问题交接不清楚。
34、机电仪管理台帐统计信息登记不全且更新不立即。
（三）生产类
35、现场检验工艺纪律，每发觉一项超工艺指标及不根据操作规程操作。
36、值班人员不能立即处理应知应会问题，又未立即上报上级领导。
37、操作不妥，造成加热烟炉冒黑烟，火焰燃烧不均匀。
38、多种统计、台账填写不立即、不完整、不正确、不清楚，字迹潦草，修改更正不符合规范，检验发觉一项不符合，责任人根据Ⅳ类进行考评。
39、化验室班长未按要求留样，工程师未按要求对留样进行监督抽检
40、当班人员未按时抄表或抄表出现1次错误，根据Ⅳ类进行考评。
41、多种统计、台账没有定置摆放、妥善保管，且有撕毁、缺页、断码现象，检验发觉一项不符合，责任人根据Ⅳ类进行考评。
42、当班人员未按指定路线挂巡检牌。
43、未经岗位人员许可，其它人员私自动用该岗位分析仪器
44、接班人员没有提前到岗接班
45、未按要求立即调整现场照明控制时间，致使现场照明亮度不够而影响正常生产作业
46、巡检中发觉问题要主动处理，个人能力范围内处理不了，要立即汇报。发觉问题后置之不理，不处理也不汇报。（考评当事人以巡检统计为准）
47、装置馏出口1个点不合格考评当班本岗位操作人员。
48、装置产品馏出口同一个点连续三次不合格，同时考评部门经理、工程师。
49、中间产品馏出口同一个点连续三次不合格，同时考评当班班长。
50、各装置未针对关键设备设施可能出现事故编制事故应急预案，考评生产装置。
51、已编制事故应急预案，未对职员培训、职员未全方面掌握应急事故应急预案。
（未培训，考评培训工程师，考试不合格考评职员，以检验试卷为准）
52、装置（中心）负责滑动轴承、电机润滑油位、油质巡回检验、监督工作。DCS操作台环境不整齐、物品摆放不整齐（当月内反复，则加倍考评），扣当班。
53、防冻防凝工作不到位影响装置正常生产，造成波动
54、未实施传达调度会精神、未落实且没有汇报。
55、现场乱排乱放（蒸汽、水等物料）每发觉一处。
56、水或饮料、零食等带入DCS区域。
57、总控DCS报警系统如发生非工艺故障报警或误报等，未立即联络仪表人员处理。
58、汇报数据或生产事件有误。
59、接班后不签字一次。
60、生产过程中出现产品质量问题没有立即汇报一次。
61、未按要求开交接班会
62、未按要求接班提前30钟到岗进行班前检验。
63、未根据要求立即进行工艺统计搜集整理、保留单位。
64、现场巡检挂牌未按要求时段进行，每发觉一次。
65、信息传输时语言不文明，每发生一次。

（四）安环类
66、严禁在厂内吸烟、携带火种、香烟，在装置区（厂区）检验发觉烟头、打火机、火柴杆，根据每个（根）进行考评。
67、职员在岗工作时间、进入生产装置，不按要求劳保着装，检验发觉考评责任人和部门领导。
68、严禁骑电动自行车进入生产装置和易燃易爆区域。
69、外来人员违禁吸烟,取消入厂资格,在作业现场不按要求着装,不戴安全帽,并对本人和其所在单位处罚。
70、在生产装置和易燃易爆区域内使用非防爆通讯设备，对责任人进行考评。
71、对酒后上岗职员进行处罚，并停止当班工作。
72、使用易燃、易挥发溶剂（如汽油等）擦洗设备、工具及地面。
73凡在专用库房以外非指定地点，存放易燃易爆物品。
74、在易燃易爆区操作，使用不防爆工具。
75、无工程服务安全环境保护协议或安全协议而私自入厂施工单位,对企业相关责任人进行考评。
76、部门领导及职能人员不按要求参与班组安全活动。
77、因管理原因造成监测点毒物、粉尘超标考评责任部门。
78、对毒物、粉尘监测不合格点，不立即采取控制方法不立即整改。
79、毒物、粉尘、噪声监测数据不立即公告。
80、各部门应定时检验清理抢救箱内过期药品，未立即发觉药品过期。
81、各部门应定时检验清理本部门过期防护用具，未立即发觉失效或过期。
82、各部门洗眼器应定时检验，不得出现不出水、出锈水、漏水等现象。
83、外购危险化学品未立即索要安全技术说明书和安全标签。
84、未按要求程序领用易制毒品、易制爆品或签字手续不全出库。
85、未按要求汇报，私自排放污水至企业污水管网。
86、装置检修清扫塔、罐、换热器时，要向安环部上报排污计划及预防污染预防削减方法，并制订环境保护预案。未制订预案，没有削减方法。
87、应急使用事故池时，需经污水装置领导同意并汇报安环部和调度室，未按要求实施。
88、分析检测中心未完成常规或临时环境监测分析计划。
89、污水处理装置发觉污水处理站受冲击时，应立即报调度室和安环部（晚、周六、日报调度），不立即汇报或造成排水不合格。
90、危险废物未按要求搜集。
91、各部门未按划分除草区域组织人员进行除草或除草不立即。
92、保卫人员对外来入厂作业人员入厂手续检验不严格、致使无证人员进入厂区。
93、厂内机动车辆未根据要求停放到指定位置。
94、机动车辆在厂内主干道限速30公里/小时或厂内次干道限速20公里/小时，超速行驶；限在厂内使用车辆私自出厂作业。
95、车辆进入生产装置和易燃易爆区，未开具进车作业票，未按要求路线行使。
各类违章、违规事件未包含在此考评细则内，将参考本细则相近条款或其它管理要求条款实施。
（五） 工程类
96、对进厂施工单位或自行施工，没有严格按操作规程办理《施工许可证》、、《动火证》、《特种作业证》、施工人员出入证、多种生产施工作业票等手续就进厂施工和生产作业，或办理相关手续审核把关不严出现失误；对施工和生产作业检验监督不严，现场动火没有本企业人员监督，未立即发觉隐患或发觉问题不处理。
97、审核完工图时发觉问题，未让施工单位确定和修正完工图，而是私自代改完工图。
98、对包含工程款项改变现场工程签证、变更等审核不细，把关不严，出现错误。如给企业造成经济损失。
99、预算部编制预（结）算值和审计结果差额超出+3%以上。
100、項目组对于必需通知预算部现场勘察项目未立即通知，造成预算部未能进场勘察，造成和施工单位结算增增加了费用.
101、对于必需通知预算部现场勘查项目，若项目组通知了预算部，而预算部未立即勘察，造成结算时增加了费用。
102、项目部（工程部）现场发生拆改变更未按要求上报工程变更请示单位和工程量签证单，未通知预算部门现场勘察，造成预算部在结算时无法核实。
103、预算部接到项目组现场发生拆改善行现场勘察通知，而预算部未到现场勘察，造成无法核实
104、项目部（工程部）在组织施工时，未组织监理对甲限进材料进行检验或检验不细致，致使不合格材料进场，造成结算时引发施工单位异议。如所以额外增加费用.
105、工程施工过程中，对于施工单位上报工程变更材料限价下发后，出现施工单位不认可情况。
106、因项目部（工程部）提供资料错误，造成预算部在确定工程结算造价后，出现增加扣款而结算中未扣款问题。
107、因财务部提供资料错误，造成预算部在确定工程结算造价后，出现增加扣款而结算中未扣款问题。
108、预算部协议清单调整未按内部定额实施。
109、施工计划和检修方案不细致，施工准备不到位，使用过期或不合格材料、备件，影响检修进度和检修质量
110、企业围墙坍毁或有破损，未能立即修复完成

（六） 综合类
111、未经请示同意，无故不参与企业组织会议、活动。
112、预算、协议签绘等上报材料缺项、不全。
113、文件、协议、完工图等资料审核、会签不严出现错误或影响时效。
114、涉外商务洽谈等业务办理、联络，未就对方回复内容、时间、标准等结果沟通确定清楚，造成工作反复未能按期完成，或不礼貌，引发对方投诉，影响企业形象。
115、应存电子文件没有按要求进行存档备份，未存、漏存、文件和目录不符、私设密码。情节严重按A类实施。
116、使用不妥造成企业各类办公设备、用具损坏。
117、无故脱岗、串岗
118、没有很好协调分管部门间工作，出现部门间相互推诿扯皮现象。
119、包含多个部门工作，牵头部门责任人没有事先沟通好就上报，造成工作反复或退件。
120、接件人未将领导指示全方面正确传达给部门经理和责任人，造成工作延误或失误。
121、人为造成固定资产丢失、损坏。
122、资产报废小组未按步骤、时限、要求处理，或处理不妥造成资产流失、浪费。
123、各级审核人对报件审核不细，把关不严，造成失误。如造成不应支付款项支付给乙方或提前支付款项，或方案不合理给企业造成损失。
124、各审核监督把关部门未认真推行监督职能，发觉问题没立即指出。给企业造成经济损失。
125、报件、业务资料、票据等丢损但未造成实际损失。
126、未按时上报范本协议需求。如所以影响协议签署而造成企业损失。
127、策划宣传不到位，出现差错，影响企业形象。
128、职员请假，部门未按请假批转步骤逐层上报审批或越权审批。
129、协议洽谈时未书面通知对方提供相关材料，而在协议签署时反复要求对方提供，造成工作反复，影响协议签署和企业形象。
130、投标单位图纸未完整返回即办理返还图纸押金。中标单位未每张盖章，未审核即存档。
131、技术部未联络财务部、行政部共同验收签字确定晒出后图纸质量，私自取回或接收。同时责任人和部门经理负担晒图费用。
132、应让用户明确问题未一次性通知清楚，让用户“白跑”，给用户造成不良影响。
133、协议实施人员在到货验收出现不合格情况后，未立即将原料质量情况反馈供给商进行协处理。
134、销售部计划部未完成每七天定时搜集、整理、提供全球相关产品企业市场动态行情报表
135、对物资购置计划审核不严，造成浪费。
136、现场职员未经同意，在工作时间内出入食堂，宿舍。
137、外来人员没有本企业人员陪同，单独进入本企业厂区，造成机密流失或经济损失，
138、库房管理人员不能正确掌握物资仓储数量
139、节假日期间发生偷窃现象部门值班人员未立即汇报当日值班领导且不主动配合保安追捕偷窃人员，给企业造成财产损失
140、多种统计、台账没有定置摆放、妥善保管，且有撕毁、缺页、断码现象，责任人按奖惩条款实施
141、采购员未按时限外发询价文件，每逾期一日取消采购员当月奖励（逾期超出5日取消采购员当月全部奖励）造成经济损失。
142、未对用户进行具体商务澄清，造成用户对协议条款不了解，协议偏差过大
143、对于除草，道路卫生负责区域，责任部门未立即达成清理标准及要求，责任部门经理未监督到位
144、企业相关部门组织各类会议，接通知后相关人员未按时参与
145、发生偷窃现象立即汇报当日值班领导，并协调保安人员对偷窃人员进行抓捕。
二、记过处分
职员有下列行为之一者视为C类违纪，取消责任人当月奖励50%。给企业造成经济损失，相关责任人应该负担全部赔偿责任。
（一） 行政人事类
1、 伪造病假单证实或无病谎开病假证实。
2、 不服从工作安排，对上司不礼貌。（情节严重者按严重违纪处理）。
3、 培训考试作弊及为作弊提供方便。
4、 替换她人打卡。被打卡者负担相同责任。
5、 部门经理对下属职员考评不按企业要求实施，随意调整标准，考评打分上夹带私人感情，有失公允。如累计两次出现不公平现象将取消部门经理行政职务同时取消当月全部奖励。
6、 办公区域内吸烟。
7、 通常本部门有职员离职，部门经理等到该职员已走才上报。
8、 无故旷工一天。
9、 公务用车后，不按要求填写行车统计。
10、 职员在假期结束后未按时返回，续假二天以上（含二天），部门经理未代其续假且未上报明确意见。
11、 部门考勤员漏报、错报部门考勤、为未出勤人员隐瞒实际出勤情况。
12、 部门考勤员每个月未在要求时间内将职员考勤及相关资料汇总至行政人事部，延误薪资发放。
（二） 机电仪类
13、设备管理人员对设备保养监督管理不立即不到位，造成设备设施锈蚀、变质、损坏或事故发生。
14、未在交接班期间认真检验DCS中显示全部参数，交班人未将当班期间出现异常在交接班会中提出，未按程序处理正常即交班，接班方即签字确定接班。
18、临时电送电前，当班值班员没有对现场供用电设备、电缆等进行全方面检验和监测，造成严重后果或经济损失，责任人负担对应责任。
20、未实施仪表操作规程及维护保养制度，造成仪表设备损坏，造成经济损失。
21、总变监盘人员，工作不认真未立即发觉供配电系统异常情况。或发觉异常情况及故障未立即处了处理，或因汇报不立即影响故障处理。
22、电气运行班长发觉工护具损坏或丢失情况未按时汇报。
23、对于人为责任造成二级联锁事故发生，但未造成事故和经济损失。
24、一、二级联锁长久切除，提出部门主管工程师申请，相关职能部门组织会审，填写企业统一《联锁解除/恢复审批单》，且经主管领导同意，方可实施。实施后，在三天内，《联锁解除/恢复审批单》由机械动力部仪表立案，并按要求实施。
25、一、二级联锁系统设计修改、设定值变更，必需填写《联锁设计修改和报警参数变更申请单》报件，由主管领导同意后，机械动力部仪表工程师负责实施并立案，未按要求实施。
27、装置运行期间，需检修设备拆下后含有检修条件而未安排连续检修。
28、当值班人员未随时掌握总变功率因数改变情况，致使功率因数越线。
29、电工没有对防雷、防静电装置进行立即巡检或巡检不到位，存在安全隐患。
30、没按要求对总变电所设备及供配电系统进行巡检或巡检不到位，存在安全隐患。
31、库存备件不足未立即提报计划，补充库存，影响正常工作。
32、电力系统操作票、工作票、操作卡、值班统计、巡检统计、台账等多种票、卡、录、账字迹潦草，难以识别，影响正常工作。
33、未按制度和计划对电动机定时切换，影响正常工作或造成设备安全隐患。
34、计量仪表、装置内物料核实仪表若出现异常，若仪表接到通知未立即到现场处理。
35、电加热器首次投用过程中未按要求调整增加功率。
37、防冻方法没有落实，保温损坏未立即恢复，造成设备、管道出现冻凝情况。
38、对备用设备未进行周检，或周检完成后未将设备恢复到备用状态。
39、各装置物资盘点、统计、汇总不正确，影响需求计划提报。
40、照明控制器时间未根据指定时间开关，致使照明无须要使用而造成能源浪费。（循环水单元4处照明灯开关为水处理装置负责，其它为电气控制开关时间，各装置具体负责检验开关情况）
41、化验室接到装置交付采样器后交付装置前，没有保持采样器完好。
42、电伴热系统及其设备投用前必需做好制度要求检验和确定，对未安要求检验确定。
43、电加热器投用前未对对应职责范围内设备认真检验并具体统计。
44、未按装置要求对电加热器进行巡回检验并认真统计。
45、接到UPS开、停机或切换至旁路操作必需有电气运行在场方可操作，并严格实施UPS操作卡；UPS检修必需开具检修作业票，经相关设备工程师签字后实施。
46、各装置要求开启高压电动机，必需提前通知电气人员，经电气值班运行人员平衡负荷并确定后方可操作（故障处理和紧急情况除外）。对未按要求要求做。
47、检修后或新投运电机，未进行单机试车就直接连泵和许可送电运行。
49、工作失误未按要求对压力容器、锅炉、起重设备取证，造成质监局处罚。
50、多种统计、台账填写不立即、不完整、不正确、不清楚，字迹潦草，修改更正不符合规范。
51、高低压用电设备停送电操作，没有填写停、送电联络单。
52、仪表人员没有按时检验探头外观、检测器有没有意外进水，发觉问题未立即通知检维修人员处理，造成安全检测报警器无法正常使用。
53、施工计划和检修方案不细致，施工准备不到位，使用过期或不合格材料、备件，影响检修进度和检修质量。
54、未按清单对仪表定时排污和落实防冻防凝，影响正常工作或造成仪表设备安全隐患。
55、工护具未定置摆放或摆放不整齐。
56、非正在维修人员在厂区管线、设施、设备等上面走动。
57、未按要求对安全阀进行校验，未按要求盘车。
58、多种统计、台账没有定置摆放、妥善保管，且有撕毁、缺页、断码现象。
59、当班人员未按指定路线挂巡检牌。
60、仪表中心未按时限对可燃、有毒气体报警器完成校验。
61、现场检维修设备过程中检维修票据已开具但未随身携带。
63、检修作业过程中氧气、乙炔瓶混放。
64、在储罐顶检尺作业后，装置操作人员未对储罐检尺孔是否关闭进行确定。
65、采样器在设备检修交付使用后，当班人员没有对采样器进行调试。
66、当班人员在日常检验、维护中，发觉采样器出现泄漏、损坏等问题没有立即联络设备到现场处理。
67、对不能正常使用需要更换采样器，没有联络厂家处理或立即提报计划更新。
68、UPS天天按要求时间巡检，确定UPS运行正常，无异常报警现象，对出现异常现象可能影响供电安全UPS未立即向上汇报。
69、电气总变监盘人员应定时切换自动化系统界面，亲密监视UPS装置运行状态及异常报警。对出现异常现象可能影响供电安全UPS未立即向上汇报。
70、装置（中心）没有按制度要求立即对特护设备进行巡检及挂牌。
71、装置反应器及加热炉没有要求值班人员进行巡回检验。
72、装置(中心) 巡检人员未将巡检特护设备发觉问题立即统计，未立即将信息反馈到机械动力部。
73、针对无法维修泄露部位，装置（中心）没有立即上报机械动力部，机械动力部没有立即联络外委单位对漏点进行处理。
74、各装置未针对反应器、加热炉、热油泵等设备可能出现事故编制事故应急预案、未对职员培训，职员未全方面掌握紧急情况下应该怎样采取方法。
75、装置（中心）值班人员未严格根据要求时间、路线、项目、内容及标准巡检。
76、总变变压器及个分变电所设备，当班人员未根据制度和要求巡检。
77、维保单位电气维保人员、电气中心主管工程师按责任区域所辖电动机巡检，发觉电动机声音、温度、振动异常，未立即通知电气当班人员进行现场确定，电气当班人员接到通知未立即赶到现场，并未立即向班长汇报电动机声音、温度、振动等检测情况。
78、装置（中心）负责滑动轴承、电机润滑油位、油质巡回检验、监督工作。如因巡检不到位或油质太差润滑不良造成轴承烧瓦。
79、如因巡检不到位，未能立即发觉电动机异常运行状态，造成电动机抱轴、扫膛及进而造成线圈烧毁等设备事故。
80、装置（中心）负责责任区域所辖电动机卫生清扫工作，每七天清扫一次，确保电机外观无杂物，无灰尘、无油污。
81、装置（中心）负责备用电动机日常盘车工作。除非特殊原因无法盘车。
82、未按制度和要求对责任区域负责含有切换条件机泵进行定时切换工作。
83、未按制度和要求对责任区域负责所辖机泵自润滑轴瓦油位，油质进行巡回检验、监督，造成设备润滑不良引发轴承烧瓦事故。
84、未按制度和要求对责任区域负责所辖机泵进行清洗、换油工作，造成设备润滑不良引发轴承烧瓦事故。
85、维保单位接到检维修工作票，没有立即将工作派发，检修人员未立即抵达检修现场。
86、电动机检修作业票根据检修工作票要求，按企业电动机检修规程实施，尤其是轴承检验、轴承清洗、、轴承换油或更换轴承时必需确保作业环境清洁无灰尘。检维修电气主管工程师需全程跟踪，指导电动机检修作业，并对检修质量、进度负责。检修后电动机找正数据未在检修作业票中表现。检修结束后，检维修主管工程师未组织验收。
87、检维修主管工程师负责组织电动机检修后验收工作。接到通知后，未立即赶到现场组织相关人员进行验收。
88、对于电动机抱轴、扫膛、线圈烧毁个检维修无能力维修故障，未立即通知机械动力部电气主管工程师组织外委检修。
89、电气中心主管工程师按责任区域，对电机日常巡检、维护和异常情况和故障检修过程未进行检验、监督。
90、监控设备人为原因使用不妥，造成监控录像数据丢失、无法恢复。
91、发觉外漏电线，未立即到电气中心进行报修。
92、装置（中心）对设备进行切换设备时，必需提前通知电气人员，未经电气值班运行人员平衡负荷并确定后，进行设备切换操作。
93、巡检不到位致使设备隐患未被发觉。
94、人为损坏采样器或采样器故障时，没有立即联络处理。
95、未办理出库手续将物品带出库房。
96、检修期间污油、润滑油排入地下水系统。
97、施工、维修等作业人员无监护人监护而实施作业。
98、施工作业完成后，没有对施工作业现场进行清理，未达成工完料净场地清，设备、仪器、管线等复位不符合规范和安全生产要求。
99、对仪器仪表、备品备件管理、监督不严，造成丢失、损坏或浪费。
100、对私自更改电气设备密码、未经主管领导许可私自将移动硬盘、U盘插入总变微机自动化系统、全厂电气自动化系统、总变微机防务系统服务器或工程师站电脑。
（三）生产类
101、操作人员对工艺卡片参数、工艺指令信息没有掌握或不够熟悉。（以现场考评回复为准）
102、馏出口月合格率≤98%，扣生产装置。
103、未按要求进行工艺月检并录入台帐中（以有月检通报为准）
104、未按时完成领导交办或会议纪要(统计)确定工作。
105、有显著工艺气泄漏或取样点等异常泄漏未立即发觉。（以交接班统计为准，若交接班没有统计和处理方法进行考评）
106、包装台帐、数据统计不清、不齐，包装、入库、出库步骤出现问题，没有在交接班统计中反应，致使当班包装数据无法核实。
107、不按时取样、立即分析、不立即报出结果，致使装置调整不立即。（考评分析检测中心,分析结果2小时内报出，特殊样品除外）
108、生产装置内部留存及检验统计未按要求要求实施。
109、产品包装工作环境不整齐、洁净，影响产品包装质量。
110、采样点设施不完好，标识不清楚，每发觉一处考评生产装置。
111、当班人员不实施本装置经理、工程师正确指令。
112、非计划停工2小时之内恢复生产，根据Ⅲ类考评生产装置。相关部门没有主动组织和配合恢复生产根据Ⅲ类进行考评。
113、各装置生产技术月报编制内容不齐全（是否对绩效指标完成情况进行分析、还原）、数据不正确、编写不规范、未按要求（每个月5日前）立即上报。
114、未按要求要求对异常样品进行处理、留样或无标签、无统计。
115、各装置未建立报警联锁变更台帐、报警联锁变更未按要求办理审批手续。
116、在编制年、月计划时，相关部门提供数据不立即、数据错误或不切合实际、数据提供不全方面影响计划编制（考评生产装置）
117、班组在生产中未严格按指令进行提降处理量操作。
118、违反操作规程，在交班过程中进行大幅操作。
119、交接班日志未按要求程序内容进行书写，交接内容不清楚、不具体，接班人未将班前检验发觉问题如实提出，交班人未将问题处理完成即交班，接班人未帮助交班人进行事故处理，使正常工作受到影响。
120、未在交接班期间认真检验DCS中显示全部参数，交班人未将当班期间出现异常在交接班会中提出，未按程序处理正常即交班，接班方即签字确定接班。（考评接班人员）
121、生产过程中操作不妥，造成安全阀起跳。
122、使用易燃、易挥发溶剂（如汽油等）擦洗设备、工具及地面。
123、开停工及问题处理时未根据方案实施或野蛮操作，检验时每发觉一次即进行考评。
124、生产装置未按方案及相关制度进行停车，不能满足施工作业单位安全检修及施工作业条件。（延长装置及单元交付二十四小时以上）
125、装置（中心）职员发觉问题未第一时间上报班长，班长未立即通知各专业工程师及维保单位（设备及泄漏相关问题）到现场处理问题，考评当班班长。各相关人员未到现场，考评相关人员。紧急事件需通知生产调度，由调度协调相关人员到厂进行处理紧急事件。生产调度不主动协调，考评生产调度。
126、班长提出问题，各装置经理及工程师未当日处理，也未回复完成时限。
127、装置操作人员发觉产品质量不合格没有通知调度。
128、调度接到产品不合格通知，没有立即安排切罐操作。
129、装置人员未对采样器日常使用管理、维护到位。
化验室当班人员没有将废油（剂）放入指定回收地点
130、甲醇码头岸罐全分析未立即分析完成。（考评分析检测中心）
131、防冻方法没有落实，保温损坏未立即恢复，造成设备、管道出现冻凝。
132、各装置盘点、统计、汇总数据不正确。（考评各装置）
133、因为个人操作失误造成分析仪器故障，无法进行正常分析工作。
134、取样设施（采样钢瓶等）装置损坏考评装置、化验损坏考评化验中心。采样时以操作人员现场提取采样设施为准，发觉损坏第一时间通知分析中心。取样时以化验取样人员现场检验为准，若取样时未发觉取样器损坏，考评化验中心。
135、生产技术部未立即编制、制订生产计划。
136、各装置当班人员未根据要求进行巡回检验并认真统计，没发觉一次根据Ⅲ类进行考评。
137、巡检不到位致使设备隐患未被发觉。
138、假统计者一次。
17、吹扫时野蛮操作，造成水击损坏设备。
26、燃烧器结焦，未立即切换处理。

（四） 安全类
139、发生装置（中心）级事故（事件）（符合下列条件之一）:
A、一次事故造成损失60个工作日及2人以下轻伤事故；
B