新三板业务尽职调查和底稿制作全套文本工作底稿目录(供参考).docx

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新三板挂牌的工作底稿目录

第一部分 委托事项的基本情况

第二部分 委托协议

第三部分 查验计划（含查验核对表）

第四部分 与查验相关的资料-公司的历史沿革
序号
文件名
页码
来源
4-1 公司整体变更前的历史沿革
1

工商局
2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

股东的相关决议及投资合同
17

18

19

公司相关生产经营资质情况
20

21

22

23

24

公司股东营业执照
25

26

第五部分 公司的控股股东、实际控制人及主要股东情况
序号
文件名
页码
来源
5-1公司的控股股东、实际控制人
1

公司
2

3

4

5

6

7

公司
8

9

10

11

12

第六部分 公司子公司及其他关联公司
序号
文件名
页码
来源
6-1公司的控股子公司

1

公司
2

3

4

5

6-4 主要客户和供应商关联关系的核查
6
主要客户和供应商关联关系的核查

公司

第七部分 公司资产情况
序号
文件名
页码
来源
7-1房屋所有权证
1

公司
2

3

7-2土地使用权证
1

公司
2

7-3商标
1

公司
2

7-4 专利
1

公司
2

4

7-5 著作权
1

公司
7-6特许经营权
1

公司
2

3

7-7车辆
1

公司
2

3

4

7-8主要生产经营设备
1
主要生产设备明细

公司
2
主要生产设备购买合同及发票

第八部分 公司的合同
序号
文件名
日期
页码
来源
8-1 经营性合同
8-1-1 20xx年合同
1

公司
2

3

8-1-2 20xx年合同
1

公司
2

8-1-3 20xx年合同
1

公司
2

8-1-4 20xx年合同
1

公司
2

3

4

5

6

8-4 政府采购回款情况(如有）
1

xx年

公司
2

xx年

3

xx年

第九部分公司的人员、社保与公积金情况
序号
文件名
页码
来源
9-1 员工的情况
9-1-1人员情况介绍
1
关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明

公司
9-1-2劳动合同及劳务派遣协议
2
劳动合同样本

公司
3
集体合同

4

5

6

7

9-1-3人员兼职情况说明
8

公司
9
公司董事会成员、高级管理人员兼职情况的说明

9-2 20XX-20XX年社保的缴纳情况
1

公司
2

3

4

5

9-3 公积金缴纳情况
1

公司
2

3

4

5

6

7

8

第十部分 三会、工会（若涉及）及相关管理制度文件
序号
文件名
时间
页码
来源
20XX-1 股东（大）会文件
1

公司
2

3

4

5

6

20XX-2 董事会文件
1

公司
2

3

4

5

6

7

8

9

20XX-3 监事会文件
1

—
公司
2

3

20XX-4 工会

1
工会委员会全国统一代码信息应用卡

公司
2
工会法人资格证书

3
工会法人资格变更登记

4
工会委员会开户许可证

5
工会委员会组织机构代码证

6
工会委员会机构信用代码证

7
工会委员会华夏银行结算账户情况

8
工会委员会关于确定第一届第一次职工代表的决定

9
第一届职工代表大会决议

10
第一届第一次职工代表公告

11
工会委员会关于确定第二届职工代表的决定

12
第二届职工代表大会决议

20XX-5 三会议事规则及相关制度
1
股东大会议事规则

公司
2
董事会议事规则

3
董事会战略委员会工作规则

4
董事会薪酬与考核委员会工作规则

5
董事会提名委员会工作规则

6
董事会审计委员会工作规则

7
董事会秘书工作规则

8
监事会议事规则

9
独立董事工作制度

10
内部审计制度

11
总经理工作规则

12
内部会计控制制度

13
募集资金管理办法

14
信息披露制度

15
投资担保借贷制度

16
关联交易制度

第十一部分 关联交易
序号
文件名
页码
来源
11-1 关联方
11-1-1 公司的控股股东
1

-
公司
11-1-2 公司其他持有公司5％以上股份的主要股东
2

-

11-1-3 公司的子公司
3

-

4

-

5

-

6

-

7

-

11-1-4 公司控股股东控制的企业和事业单位
8

-

9

-

11-1-5 受主要管理人员或与其关系密切的家庭成员直接控制的其他企业
10

-

11

-

11-2 关联交易调查表
1

公司
2

3

11-3 关联交易合同
1

公司
2

3

4

5

11-4 关联交易支付凭证
1

公司
2

第十二部分 公司的财税、补贴
序号
文件名
日期
页码
来源
12-1 纳税申报表
1
20XX年纳税申报表
20XX年1-12月

公司
2
20XX年纳税申报表
20XX年1-12月

3
20XX年纳税申报表
20XX年1-12月

4
20XX年纳税申报表
20XX年1-12月

12-2 纳税凭证

1
20XX年税收完税凭证
20XX年1-12月

公司
2
20XX年税收完税凭证
20XX年1-12月

3
20XX年税收完税凭证
20XX年1-12月

4
20XX年税收完税凭证
20XX年1-12月

12-3 税收优惠文件

1
20XX年高新技术企业证书
20XX年6月

公司
2
20XX年高新技术企业享受所得税优惠政策后续管理调查表
20XX年4月

3
纳税人税种登记表
20XX年7月

4

20XX年12月

5
20XX年高新技术企业证书
20XX年12月

6
企业享所得税小型微利企业资格认定表
20XX年7月

7

20XX年4月

8
出口货物退（免）税认定表
20XX年6月

9
一般纳税人简易办法征收申请审批表
20XX年20XX月

10
增值税一般纳税人申请认定表
20XX年20XX月

11
一般纳税人简易办法征收申请审批表
20XX年1月

12-4 财政补贴文件
12-4-1 20XX年
1

20XX年20XX月

公司
2

20XX年3月

3

20XX年8月

4

20XX年8月

5

20XX年9月

6

20XX年8月

7

20XX年8月

8

20XX年9月

12-4-2 20XX年
1

20XX年3月

公司
2

20XX年20XX月

3

20XX年20XX月

4

20XX年12月

5

20XX年4月

6

20XX年11月

12-4-3 20XX年
1

20XX年5月

公司
2

20XX年5月

3

20XX年9月

4

20XX年3月

5

20XX年6月

6

20XX年20XX月

7

20XX年7月

8

20XX年12月

12-4-4 20XX年
1

20XX年5月

2

20XX年5月

3

20XX年20XX月

4

20XX年20XX月

5

20XX年20XX月

6

20XX年20XX月

12-5 审计报告
7
申报时两年一期的审计报告

公司
第十三部分 环保及安全生产
序号
文件名
页码
来源
环评及安全生产
1

公司
2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

第十四部分 法院及仲裁委查验及各行政机关出具的证明
序号
文件名
页码
来源
1

公司
2

3

4

5

6

7

8

9

20XX

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

第十五部分 公司及相关企业或人员的说明、声明和承诺
序号
文件名
页码
来源
1
董事、监事、高级管理人员及其他核心人员声明

公司
2
董事、监事、高级管理人员未受行政处罚、无犯罪记录确认函

3
保密及竟业限制协议

4
公司的承诺函

5
公司的说明、声明

6
公司股东及董事、高级管理人员股份限售安排、自愿锁定的承诺

7
股东及董监高的承诺

第十六部分 笔录
序号
文件名
页码
来源
1
访谈笔录

公司
2
查验笔录

第十七部分 法律意见书申报稿
序号
文件名
页码
来源
1
17-1 法律意见书

律师
2
17-2尽职调查报告（若客户需要）

律师

第十八部分 内部讨论、内核的记录
序号
文件名
页码
来源
1

律师
2

3

4

5

6

7

8

9

10

11
中介机构协调会

第十九部分 其他与出具法律意见书相关的重要资料
序号
文件名
页码
来源
1
19-1 董事、监事、高级管理人员的简历

公司
2
19-2 董事、监事、高级管理人员的承诺

公司
3
19-3 律师出具的文件一致性鉴证内容全部复印件

公司

第二十部分 历次反馈
20－1 第一次反馈
序号
文件名
页码
来源
1
补充法律意见书
1－14
律师
2

15－16
公司
3

17
公司
4

18
公司
5

19
公司
6

20
公司
7

21
公司
8

22－23
公司
9

24
公司
20XX

25
公司
11

26
公司

20－2 第二次反馈
序号
文件名
页码
来源
1
补充法律意见书（二）
1－8
律师
2

9
公司
3

20XX
公司