金控公司项目团队业绩评价和考核办法(修订)模版.docx

xx金融控股有限公司项目团队业绩评价及考核办法第一章 总则第一条 为进一步推动公司战略目标的落地实施，加快公司业务转型及结构调整，打造和锻炼核心业务团队，加强各项业务拓展，防范金融投资业务风险，建立以价值创造为核心、以风险控制为重点、以提升团队能力为目标的业绩评价及考核机制，发挥业绩评价及考核的导向作用，特制订本办法。第二条 业绩评价和考核的原则（一）公司经营目标与项目团队目标相统一的原则：以公司经营目标为导向，以项目团队激励为手段，把公司的经营业绩与项目团队、个人的回报相结合，确保公司目标与团队目标相统一，加强项目团队建设，打造公司项目团队的核心竞争力。（二）市场化量化考核与综合考核相结合原则：通过建立市场化项目考核指标、考核标准、评价标准，客观评价业务团队的业绩贡献，同时兼顾风险管理指标、团队管理、市场分析和判断能力考核指标，全面、综合评价项目团队和个人，建立市场化的竞争机制。（三）存量项目与增量项目统筹兼顾的原则：公司将按照“保存量、促增量”的原则，市场化项目和非市场化项目分类考核，按照存量项目与增量项目分别制订业绩评价与考核指标，促进项目团队做好存量项目，提高增量项目的质量。（四）业绩评价及考核结果与分配结合的原则：项目团队的业绩贡献及考核结果与项目团队及个人的收入分配相结合，充分体现项目团队和核心团队成员的价值贡献，形成公司、团队、个人相统一的考核分配体系。（五）“公开、公平、公正”原则：公司项目团队和中台、后台部门全面参与业绩评价与考核、按照“责、权、利”相统一的原则建立业绩评价和考核体系，项目团队业绩评价和考核与量化指标为主，非量化指标为辅，客观反映项目团队的价值贡献，以激励为导向激发项目团队的创造性，提升项目团队和成员能力。第三条 项目团队业绩评价与考核范围：业绩评价和考核范围为公司项目团队及团队成员，公司中台、后台部门作为项目支撑部门纳入公司整体的业绩评价与考核范围。第二章 业绩评价与考核工作职责与分工第四条 战略发展部牵头负责项目团队业绩评价和考核的组织和实施，主要负责拟订项目团队业绩评价指标、评价标准，组织实施项目团队业绩评价与考核，根据拟订考核结果负责项目团队的考核结果计算项目团队考核收益。第五条 党群及人力资源部负责项目团队绩效工资总额的审定，提供项目团队绩效分配工资基数，审核项目团队业绩评价结果和绩效工资分配方案。负责业绩评价和考核的申诉救济。第六条 法务审计部负责项目的合规性进行审查，提出法律意见和建议，提供法律服务支撑。第七条 风险管理部负责项目的风险审查，按照公司风险管理办法，提出风险审查意见，对项目风险进行预警提示，督促项目团队落实风险防范措施等。第八条 纪检监察室负责业绩评价和考核的监督，对业绩评价和考核进行全程监督和团队廉洁纪律监察。第三章 项目团队业绩考核第九条 项目团队成员薪酬分为岗位工资、综合考核、业绩考核三部分，其中岗位工资占50%，综合考核工资占10%、业绩考核工资占资40%。岗位工资按照个人岗位职级标准确定，不纳入业绩评价范围；综合考核主要评价项目团队的市场研究分析能力、执行力建设、团队建设及部门协同等指标；业绩考核分为市场化项目业绩考核和非市场化项目业绩考核，对于增量项目，市场化项目业绩考核占业绩考核工资的70%，非市场化项目考核占业绩考核工资的30%。第十条 考核周期：岗位工资按月兑现，业绩考核工资按季度考核及兑现，综合考核按半年度考核及兑现，与中后台部门的评价方法相同。第十一条 季度业绩考核工资占绩效考核总额的70%，剩余30%作为项目风险准备金及团队业绩指标考核在年度予以兑现。季度业绩考核工资根据本季度完成公司年度利润目标实现进度情况确定，即：每季度绩效考核工资总额（年度绩效工资总额绩效工）公司年度利润目标完成进度以前季度已分配绩效工资总额。对于季度内增加或减少项目团队人员，同步增加或减少绩效工资总额确定每季度绩效考核工资总额。第十二条 季度绩效工资首先按照存量项目和增量项目利润贡献进行分配，其中存量项目利润贡献占季度绩效考核的30%，增量项目利润贡献占季度绩效考核的70%。（一）存量项目绩效考核工资总额每季度绩效考核工资总额30%；（二）增量项目绩效考核工资总额每季度绩效考核工资总额70%。第十三条 增量项目按照市场化项目和非市场化项目分类考核，其中市场化项目按照各项目团队的利润贡献度进行考核，非市场化项目重点考核项目执行力、收现率及投后管理情况。第十四条 由于存量项目属于业务团队组建前的历史项目，随时间推移将逐步减少，为确保考核的公正公平，存量项目不再区分市场化和非市场化项目；增量市场化项目绩效考核占季度增量绩效考核的70%，增量非市场项目绩效考核占季度增量绩效考核的30%。第十五条 项目团队季度业绩考核工资根据本季度完成公司季度各项目利润目标实现进度情况确定。第十六条 根据上述不同类型的考核利润计算规则，所得出的各项目季度考核利润占比情况进行绩效工资分配。分配至团队后，由团队负责人在团队中进行协商分配。团队负责人须在3个工作日内将分配结果报备分管领导后反馈至党群及人力资源部。第四章 综合考核评价第十七条 综合考核主要评价项目团队的市场开拓能力、市场研究判断能力、执行力建设、团队建设、党建工作等综合指标；该项考核满分为100分，不设超过100分的评分项及分数。第十八条 综合考核指标如下：1.市场研究分析能力（30%）项目团队负责人定期向公司提交行业分析研究报告，对宏观经济走势、行业发展状况及未来发展趋势等方面进行专业性综合分析。鼓励团队成员不定期对相关领域进行专业分析，为项目团队和公司提供市场研究分析支持。2.尽职调查报告质量（20%）综合考核评价项目团队尽职调查报告的质量，通过项目评审会打分的尽职调查报告分数，结合风险管理部、法务审计部、财务管理部、战略发展部360度综合评分。3.投后管理质量（15%）每季度投后管理报告由风险管理部独立打分。按照风险管理部对项目的投后管理具体要求进行判断，针对投后检查报告质量和投后管理质量等进行评判。最后按照各团队综合各项目算数平均分值的结果分值对应10分分值。该投后管理针对所有已投但未结项的项目，并非仅针对增量市场化项目。4.项目团队执行力（15%）根据项目团队及成员对项目落地实施进行全方位的评价，主要考核项目团队对项目团队的工作效率、工作责任心、工作效果进行综合评价。5.投资项目的风险情况（20%）如果投资项目在考核期内未出现风险，则足额兑现业务团队该部分奖金。如果该项目在季度考核期内未出现风险但在后期出现风险，则在全年结算时将全年该部分予以全额扣除。该部分扣除金额按人专项统计，如果业务团队在项目移交至资产管理部前通过自身努力予以足额收回，则该部分扣减金额予以返还。移交至资产管理部时，首先明确“权、责、利”，由资产管理部追回的，不返还至扣款团队。项目按照五级分类后三类认定为风险项目。对于现在已经暴露出风险的存量项目，在最终对应到业务团队后，如果项目维持原有五级分类或调低风险等级则不予以重复认定为风险项目，如果五级分类风险等级进一步提高，则当期认定为风险项目。第五章 项目团队业绩评价第十九条 项目团队业绩评价按照债权投资、境内股权投资、境外股权投资、基金投资、债券分级投资等项目类别分别进行业绩评价，根据考核利润比例进行绩效的分配。第二十条 债权类投资债权类投资业绩按照债权类项目综合收益进行业绩评价，债权类项目的资金成本按5.5%计入考核利润，债权类投资考核利润项目收入-项目资金成本。第二十一条 境内外股权类投资境内股权类投资按照股权投资考核利润进行业绩评价，股权类项目资金成本按照5.5%计入考核利润，股权类投资考核利润加权股权投资收益-项目资金成本。境外股权类投资计算方式同境内股权投资，但成本项中增加汇兑损益对考核利润的影响。第二十二条 基金投资基金投资根据基金交易结构和融资方案确定考核利润，基金投资考核利润基金当期实现收入-基金融资成本。基金考核利润按照股权类和债权类分别进行考核。第二十三条 债券分级投资债券分级投资按照债券分级项目综合收益进行业绩评价，债券类项目的资金成本按5.5%计入考核利润，债券类投资考核利润债券分级类项目收入-项目资金成本。第六章 项目团队考核流程第二十四条 新增项目实现正常投放的当天即纳入考核体系，存量项目按照业务团队分组情况分配并更新台账。所有项目实行主办项目经理终身负责制，一经确定，项目终身负责不得异议。若某项目负责人进行调整，则须按照公司相关管理要求由移交团队对项目进行及时投后检查和管理。第二十五条 每年4月、7月、10月第二个工作日党群及人力资源部将每一个团队季度按能完成利润指标可发放的业绩绩效奖励金额提交战略发展部，战略发展部针对每个项目的模拟考核利润情况进行测算，季度业绩考核发放数为70%，剩余30%作为该项目的风险准备金以及团队业绩指标考核在年终进行结算，不出风险且团队业绩指标全部完成则可享受足额分配权，出险则按项目予以全额扣减，剩余部分按照团队业绩指标完成百分比予以兑现。季度考核结果将予以公示。在该月25日前，由党群及人力资源部将前台业务团队季度业绩考核结果完成公司内部审批流程后予以兑现。第二十六条 2017年年初在集团对金控公司的年度考核完成后的十五个工作日内，将对前台业务团队全年业绩、专项分类考核指标等进行年度结算考核。年末结算考核时，每季度预扣的剩余30%作为该项目的风险准备金以及团队业绩指标考核在年终进行结算，不出风险且团队业绩指标全部完成则可享受足额分配权，出险则按项目予以全额扣减，剩余部分按照团队业绩指标完成百分比予以兑现。第二十七条 在考核过程中，团队负责人或员工如对考核结果有异议的，可在考核结果发布2个工作日内向战略发展部提出申诉，战略发展部经复查，认为申诉理由成立的，将及时更改考核结果，如果认为申诉理由不成立，则维持原考核结果。团队负责人或员工可在3个工作日内向党群及人力资源部书面提出考核复核请求，逾期视为默认考核结果。党群及人力资源部在接到复核请求后，于3个工作日内受理并协同相关部门进行复核，将复核结果向战略发展部和申诉团队反馈，必要时可要求战略发展部进行重新考核。第七章 附则第二十八条 本办法由公司战略发展部负责解释和修改。第二十九条 本制度自2016年1月1日起试行，战略发展部将根据试行情况适应调整修订。7 / 7