投资者风险承受能力评估问卷(自然人投资者)模版.doc
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1、 投资者风险承受能力评估问卷(自然人投资者)投资者姓名:客户代码:本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况,借此协助您选择合适的产品或服务类别,以符合您的风险承受能力。风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性义务的一个环节,其目的是使本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。本公司特别提醒您:本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性义务,并不能取代您自己的投资判断,也不会降低产品或服务的固有风险。同时,与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。本公司提示您:本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估,履行适当性义务。本公司建议:当您的各项状况发生重大变化时
2、,需对您所投资的产品及时进行重新审视,以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。本公司在此承诺,对于您在本问卷中所提供的一切信息,本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外,本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方,或者将相关信息用于违法、不当用途。产品投资需承担各类风险,本金可能遭受损失。同时,产品投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的产品。一、财务状况1、您的主要收入来源是:A 工资、劳
3、务报酬B生产经营所得C. 利息、股息、转让证券等金融性资产收入D出租、出售房地产等非金融性资产收入E. 无固定收入2、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是:A70以上B.0%0% 30-%D.10%30%E.1%以下3、您是否有尚未清偿的数额较大的债务,如有,其性质是:A.没有B.有,住房抵押贷款等长期定额债务C. 有,信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D. 有,亲朋之间借款4、您可用于投资的资产数额(包括金融资产和不动产)为:A. 不超过 5万元人民币B. 50 万-30 万元(不含)人民币C 300 万1000 万元(不含)人民币D
4、. 00 万元人民币以上二、投资知识5、以下描述中何种符合您的实际情况:. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士及以上学位.取得证券从业资格、基金从业资格、期货从业资格、注册会计师证书(CA)或注册金融分析师证书(C)中的一项及以上D.我不符合以上任何一项描述三、投资经验、您的投资经验可以被概括为:A.有限:除银行活期账户和定期存款外,我基本没有其他投资经验B一般:除银行活期账户和定期存款外,我购买过基金、保险等理财产品,但还需要进一步的指导C.丰富:我是一位有经验的投资者,参与过股票、基金等产品的交易,并倾
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