农商行资金业务应急预案模版-.docx
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1、农商行资金业务应急预案第一章 总则第一条 为了积极应对农商行资金业务面临的紧急情况,防止和减少突发事件对资金业务造成的损失,规避和防控风险,根据全国银行间债券市场债券交易规则、农商行资金业务管理办法及相关法律法规,结合实际,制定本应急预案。第二条 应急预案以保障资产安全、维护市场声誉为原则,合规执行。第三条 本预案适用于全省农商行,包括农商行联合社(以下简称省联社),忻州、运城、吕梁市农村信用合作社联合社(以下简称“市联社“),县(市、区)农村信用合作联社(农村商业银行、农村合作银行)及其控股或发起设立的子公司。第二章 债券交易第四条 当交易系统、交易双方计算机系统或网络设备等出现故障且在规定
2、的时间内不能排除时,应当采取应急方式进行交易。 第五条 在应急交易方式下,资金业务部门作为参与者应当通过电话、传真等方式自行询价,确定交易意向;双方达成交易意向后,分别按要求填写应急成交申请单(参照托管机构规定格式执行)并加盖公章(或部门章),传真给中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心(以下简称同业中心)场务值班室;同业中心核对无误后,将双方成交内容输入交易系统,并为成交双方签发成交通知单。应急成交申请单填写的要素有:一、质押式回购应急申请单填写的要素有:(一)成员信息(交易方向、名称、地址、交易员姓名、电话、传真);(二)交易信息(回购期限、回购利率、券面总额合计、交易金额、应计利息、到
3、期结算金额、首次结算方式、到期结算方式、首次结算日、到期结算日、实际占款天数、交易品种、债券代码、债券名称、券面总额、折算比例);(三)账户信息(资金账户户名、资金开户行、资金账号、支付系统行号、托管账户户名、托管机构、托管账号);(四)交易日期。二、现券交易应急申请单填写的要素有:(一)成员信息(交易方向、名称、地址、交易员姓名、电话、传真);(二)交易信息(债券代码、债券名称、净价、券面总额、收益率、交易金额、应计利息、应计利息总额、全价、结算金额、结算方式、结算日);(三)账户信息(资金账户户名、资金开户行、资金账号、支付系统行号、托管账户户名、托管机构、托管账号);(四)交易日期。第六
4、条 改为应急交易方式后,交易系统内已成交部分继续有效。第七条 资金业务经批准采用应急交易方式后,一旦询价成功,应当按要求填写应急申请单,并传真至同业中心。应急申请单传真时间必须控制在上午9:00-11:00,下午14:00-16:00以便同业中心审核和人工录入。第八条 资金业务部门通过自行询价后达成的交易意向应当经同业中心核对。第九条 买断式回购应急预案流程同质押式回购。第十条 按照应急交易方式进行交易的,资金清算及债券结算方式仍按全国银行间债券市场债券交易规则的有关规定办理。第三章 债券结算第十一条 当出现以下两种情形之一时,应当采用应急方式办理债券交易结算:一、不能与中央国债登记结算有限责
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