农商行合规报告指引-(2)模版.docx
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1、农商行合规报告指引第一章 总则第一条 为规范全省农商行合规风险信息收集与报告工作,进一步提高合规管理水平,建立有效的合规风险管理机制,根据农商行合规风险管理办法(试行)和农商行诉讼(仲裁)工作管理办法(试行)等规定,并结合全省农商行工作实际,制定本指引。第二条 本指引规定的合规报告是指各级农商行按照本指引规定的内容及频率就合规事项在本单位内部进行信息传递以及向上级风险合规管理部门(岗位)予以报告的工作机制。第三条 本指引规定的合规事项包括诉讼(仲裁)案件、违规事件、合规工作信息、风险管理机制建设报告等。第四条 根据报告频率的不同,合规报告分为定期报告和即时报告两种。 第五条 合规报告工作应当遵
2、循以下原则:(一) 及时性原则。发生合规事项时,应及时调查核实,按规定的时限和程序报告,以便及时采取措施化解风险,减少损失。(二) 真实性原则。合规报告应客观、真实、准确地反映所发生的合规事项状况,不得隐瞒或故意掩饰。(三) 保密性原则。接触合规事项的人员均应当注意保守工作秘密,不得将合规事项及处理情况随意对社会外界披露。第六条 本指引适用于全省农商行(含农村商业银行、农村合作银行)。第二章 诉讼(仲裁)案件的报告内容及程序第七条 本指引规定的诉讼(仲裁)案件是指农商行作为一方当事人参与民事、行政、刑事诉讼或仲裁程序的案件。第八条 应当予以报告的诉讼(仲裁)案件包括以下类型:(一)农商行作为原
3、告、被告或第三人参与民事诉讼程序的案件。(二)农商行作为原告、被告或第三人参与行政诉讼程序的案件。(三)农商行作为被告、受害人或自诉人参与刑事诉讼程序的案件。(四)农商行作为申请人、被申请人或第三人参与(劳动)仲裁程序的案件。第九条 对于诉讼(仲裁)案件,各级农商行风险合规管理部门(岗位)应当按照填报要求,准确、真实地反映报告时间内辖内农商行的诉讼(仲裁)案件的新增、变动及总体情况。对于重大案件,需要同时详细上报案件的有关法律文书复印件。第十条 重大案件是指涉案标的500万元及以上的案件,或在省高级人民法院、最高人民法院正在诉讼程序中的案件。其中: (一)民事诉讼、行政诉讼案件,法律文书包括起
4、诉状(书)、代理词、答辩状、裁定书、判决书、调解书等资料; (二)刑事诉讼案件,法律文书包括报案材料、起诉书,裁定书、判决书等资料; (三)仲裁案件,法律文书包括仲裁申请书,答辩状、代理词、裁决书、调解书等资料。第十一条 对于民事诉讼案件,应当按季度报送X年X季度民事诉讼新增、变动明细表及X年X季度民事诉讼新增、变动汇总表;按年度报送X年度10万元以上民事诉讼明细表、X年度10万元以上民事诉讼汇总表、X年度10万元以下民事诉讼汇总表。 对于行政诉讼案件、仲裁案件、刑事诉讼案件,应当按季度报送X年X季度仲裁新增、变动明细表、X年X季度行政诉讼新增、变动明细表、X年X季度刑事诉讼新增、变动明细表;
5、按年度报送X年度仲裁明细表、X年度行政诉讼明细表、X年度刑事诉讼明细表。第十二条 各县级联社(含农村商业银行、农村合作银行,下同)的风险合规部门应当按照下列要求,向办事处(市联社)风险合规部门(岗位)报送诉讼(仲裁)资料: (一)就辖内农商行诉讼(仲裁)案件的新增、变动情况按季填写统计表,并附重大案件有关法律文书复印件,于下一季度首月的10日前向各办事处(市联社)的风险合规部门(岗位)予以报送。 (二)就辖内农商行诉讼(仲裁)案件的年度总体情况填写统计表,于下一年度首月的10日前向各办事处(市联社)的风险合规部门(岗位)予以报送。第十三条 诉讼(仲裁)程序提起后又撤诉的,也应当在相关统计表中予
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