农商行理事会风险管理委员会工作规则模版.docx
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1、农商行理事会风险管理委员会工作规则第一章 总则第一条 为完善农商行(以下简称“本联社”)的法人治理结构,规范风险管理委员会议事方式和工作程序,建立健全内部控制体系,防范金融风险,保障安全稳健经营,根据本联社章程和理事会议事规则规定,结合本联社实际,制定本工作规则。第二条 本联社理事会下设风险管理委员会,对理事会负责,作为理事会有关风险管理与内部合规工作的初审机构,根据理事会授权和本工作规则开展工作。第三条 风险管理委员会办公室设在风险合规处,负责风险管理委员会日常联络和会议组织等工作。第二章 人员组成第四条 风险管理委员会由37名委员组成。第五条 风险管理委员会委员由理事和其他有关人员组成。风
2、险管理委员会委员由理事长提名,理事会聘任。第六条 风险管理委员会设主任委员1名,负责主持风险管理委员会工作。主任委员由理事长提名。第七条 风险管理委员会委员任期与理事任期一致。委员任期届满,可连选连任。第八条 风险管理委员会委员因辞职、免职或其他原因导致委员人数少于规定人数的三分之二时,理事会应及时增补新的委员人选。风险管理委员会在委员人数少于(或增补后仍少于)规定人数的三分之二时,应暂停行使本工作规则规定的职权。第三章 职责与权限第九条 风险管理委员会的职责包括:(一)根据战略委员会确定的发展战略,制定全系统风险管理战略和总政策,确保全系统一系列风险政策、程序和制度的正常运行;(二)审定全系
3、统风险管理、内部控制与合规建设工作规划和实施方案并向理事会报告;(三)监督和评价高级管理层在信用、市场、操作等方面的风险控制状况并向理事会报告;(四)监督和评价风险管理部门的设置、工作程序和效果并向理事会报告;(五)审议全系统的重大资产处置、资产抵押或对外担保情况并向理事会报告;(六)审议超主任权限、须提请理事会审议批准的重大风险管理事项并向理事会报告;(七)拟订全系统关联交易管理制度,负责省联社关联交易管理,指导所辖各级联社关联交易工作,审议省联社重大关联交易事项并报理事会批准;(八)理事会授予的其他职权。第十条 风险管理委员会委员享有以下权利:(一)表决权:对风险管理委员会审议或授权决策事
4、项享有表决权;(二)质询权:有权就风险管理委员会审议事项向有关部门提出质询;(三)建议权:有权就风险管理委员会审议事项提出意见和建议;(四)知情权:有权知悉履行职责所必须的资料、信息和反馈结果。第十一条 风险管理委员会委员履行以下义务:(一)按时出席风险管理委员会会议;(二)秉公办事、勤勉尽责,按照审议程序进行审议,独立做出判断;(三)严格遵守保密制度,对了解到的本联社相关信息、会议审议结果等,应在该等信息尚未公开之前做好保密工作。第四章 工作程序第十二条 风险合规处负责做好风险管理委员会会议准备工作,收集、整理或拟订与审议事项有关的书面资料:(一)风险管理战略、政策草案;(二)本联社风险管理
5、与内部控制工作报告或资料;(三)本联社内部控制制度建设情况报告或资料;(四)本联社资产质量动态分析报告或资料;(五)重大关联交易项目的基本资料;(六)风险管理委员会会议需要审议的其他相关资料。第十三条 风险管理委员会召开会议,对本联社风险管理与内部控制相关事项进行审议、评价:(一)审议、评估本联社风险管理战略与政策的符合性、适用性、实用性、前瞻性等;(二)评估本联社风险管理与内部控制的全面性、系统性、有效性等方面,评估内部控制制度的完善程度并提出意见;(三)审议风险管理与内部控制工作报告,评价高级管理层(及风险管理部门)在风险管理方面的履职情况并出具意见;(四)定期根据本联社风险管理状况,对高
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