大宗商品交易所交易管理办法模版.docx

xxx大宗商品交易所交易管理办法（暂行）第一章 总则第一条 xxx大宗商品交易所（以下简称“xx所”）是经国家工商行政管理总局核准，提供大宗商品电子交易及相关配套服务的第三方网上交易中心。xx所运营的大宗商品交易平台采用安全、高效、便捷的先进电子商务技术，组织交易商进行电子交易、交割、结算，并提供物流、信息、金融等相关服务。第二条 为规范xx所大宗交易行为，保障交易各方的合法权益，根据中华人民共和国民法通则、中华人民共和国合同法、中华人民共和国担保法、中华人民共和国电子签名法、xxx大宗商品交易所交易市场监督管理暂行办法及国家商务部颁布的相关政策法规制定本办法。第三条 xx所受国家商务行政主管部门、国家工商行政管理部门、大连市政府及政府其他部门的监督、管理。第四条 xx所大宗交易遵循“公开、公平、公正”的原则采用挂牌交易、即期交易等灵活多样的交易方式，为交易商提供交易、结算、交割和信息等市场管理服务。第五条 本办法是xx所组织交易商进行交易、结算、交割及处理纠纷的基本准则。xx所、交易商、交易中心及其下属授权服务机构、指定结算银行、指定交割仓库、指定检验机构及所有工作人员必须遵守本交易办法。第二章 交易商及其管理第六条 交易商是指经xx所审核批准，获得交易商资格的企业法人、其他经济组织和合格的自然人。第七条 申请成为xx所交易商必须具备下列条件：（一）能独立从事大宗商品交易活动；（二）承认并遵守xx所的章程及各项业务规则；（三）具有一定资金实力及良好的商业信誉； （四）认缴xx所规定的相关费用；（五）xx所规定的其它条件。第八条 申请成为法人、其他经济组织或合格的自然人交易商，须填写交易商入市资格申请表，并按xx所要求提供相关文件。第九条 交易商代码是指交易商通过xx所电子交易系统（以下简称“电子交易系统”）进行商品交易的客户端交易账号，每个交易商可拥有一个交易商代码。第十条 为保证电子交易的便捷和安全，xx所对交易商实行交易商代码管理，一个交易商对应一个交易商代码。交易商在获得交易商资格的同时，即获得交易商代码。交易商自行设定并管理其交易商代码的交易密码。交易商在交易时间内必须输入与其交易商代码相对应的交易密码，登陆电子交易系统后，方可进行交易。第十一条 交易商享有下列权利：（一）在xx所进行商品交易；（二）享有xx所提供的结算服务；（三）享有xx所提供的商品交割服务；（四）享有xx所提供的交易信息和有关服务；（五）使用xx所提供的有关设施；（六）对xx所的工作提出意见和建议；（七）注销和转让交易商资格；（八）其它依法应享有的权利。第十二条 交易商应履行下列义务：（一）遵守国家法律、法规、本交易办法及xx所其它相关规定；（二）妥善保管其交易商代码和交易密码，并对因其交易商代码和交易密码在xx所使用所产生的法律后果承担全部责任；（三）按xx所有关规定缴纳各项费用；（四）接受xx所的监督；（五）及时向xx所通报其重大变更事项；（六）每年6月30日前法人及其他经济组织须向xx所提交经年检合格的营业执照副本复印件备案；（七）保证其提供材料的真实性、准确性、合法性，并承担相应的法律责任；（八）其它依法应履行的义务。第十三条 交易商存在下列情况之一的，xx所可以取消其交易商资格：（一）拒不执行xx所有关规定的；（二）不按xx所有关规定缴纳相关费用的；（三）违反国家法律、法规、规章和严重违反xx所有关规定的其他 情况。第十四条 交易商连续三年无交易活动，xx所有权冻结其交易商账号。第三章 电子交易合同及交易合约第十五条 电子交易合同是指交易商依照本交易办法及xx所的有关规定，通过xx所电子交易系统进行上市交易品种的大宗交易而达成的买卖合同。第十六条 交易合约的主要条款包括：合约名称、交易品种、商品代码、交易单位、报价单位、最小变价单位、每日涨跌幅限制、交易时间、申报交割时间、交割等级、交割地点、最小交割单位、交易手续费、交割手续费、交割方式、延期交割补偿费费率及附件。交易合约附件与交易合约具有同等法律效力。第十七条 商品代码是指在电子交易系统中进行交易的交易品种的商品编号，商品代码所代表的内容在交易合约中载明。第十八条 最小变价单位是指交易合约的单位价格涨跌变动的最小值。第十九条 每日涨跌幅限制（又称涨跌停板）是指交易合约约定的在一个交易日中的交易价格不得高于涨幅上限或低于跌幅下限，高于涨幅上限或低于跌幅下限的报价将被视为无效报价，即高于涨幅上限或低于跌幅下限的报价指令无法录入xx所电子交易系统。第二十条 交易合约的交易单位为“手”，即期交易必须以“一手”的整数倍进行，不同交易品种每手合同的商品数量在该交易品种的交易合约中载明。第二十一条 交易合约以人民币计价，计价单位为元。第四章 交易及其管理第二十二条 交易是指在xx所的主持下，交易商通过计算机网络进入xx所交易系统进行报价、成交和实物购销的过程和行为。电子交易系统是指xx所为交易商提供的进行交易商品的买入或卖出的价格申报，并在匹配成交后生成电子交易合同的电子交易平台。第二十三条 交易时间为xx所交易日的指定时间，由xx所提前公布，交易开始与终止时间以xx所交易系统时间为准。交易时间如有调整，以xx所公告为准。 第二十四条 挂牌交易是指在xx所主持下，在规定的可交易范围内，交易商通过挂牌电子交易系统发出要约，在规定的交易时间内以“时间优先，价格优先”的原则签订不可转让的电子交易合同，买卖双方必须按电子交易合同条款进行大宗交割的一种交易。第二十五条 xx所可以根据大宗市场情况随时允许或者暂停挂牌，具体时间以xx所公告为准。第二十六条 竞卖交易是指买方将预购商品信息资料提交给xx所，确定竞卖交易的具体时间，通过xx所预先公告后，在约定交易时间内，卖方自主减价应价，无人继续减价后，交易结束，以最低卖价成交，双方通过xx所电子交易系统自动生成电子交易合同并进行实物交割的交易方式。第二十七条 竞买交易是指卖方交易商向xx所提出申请，将拟出卖商品的详细资料提交给xx所，确定竞买交易的具体时间，通过xx所预先公告后，在约定交易时间内，买方自主加价应价，无人继续加价后，竞买交易结束，以最高买价成交，双方通过xx所电子交易系统自动生成电子交易合同并进行实物交割的交易方式。第二十八条 即期交易是指交易商通过电子交易系统进行商品的买入或卖出的价格申报，经电子交易系统按“价格优先，时间优先”的原则自动匹配成交生成电子交易合同，交易商可根据电子交易合同自主选择交割日期的交易方式。交易商订立电子交易合同后，可以选择交易日当天交割，也可以在日后申请交割。xx所采取延期交割补偿制度来平衡实物交割申请未获满足的交易商的利益。第二十九条 xx所交易价格实行最小变动价位制，交易商报价必须是最小变动价位的整数倍。xx所对每日交易价格最大变动额度进行限制，并有权根据市场情况进行实时调整。调整前以公告形式通知交易商。第三十条 交易商在交易中必须按照其所订立合同价值的一定比例缴纳保证金，作为其确实履行合同而向对方做出的履约承诺。履约保证金额度标准执行国家法律、法规标准。xx所视价格变动情况决定是否追加保证金。第三十一条 xx所为确保交易商履约，有权采取下列措施：（一）对双向或单向价格涨跌变动幅度进行限制或放开；（二）对部分交易商或全部交易商的订货量进行限制；（三）暂停部分或全部合同的订立或转让；（四）对部分或全部合同的一方或双方调整履约保证金；（五）xx所认为应采取的其他措施。第三十二条 xx所认为必须控制风险或遇不可抗力事件时，有权决定暂停交易或调整交易时间。同时，xx所有权裁定在非交易时间发生的交易、超出xx所规定涨跌幅的交易等系统非正常运行期间的交易无效。第五章 结算及其管理第三十三条 xx所实行每日无负债结算制度。第三十四条 xx所在各结算银行开设一个专用结算账户，用于清算交易商应交付的保证金、盈亏、货款及其它款项。第三十五条 交易商在指定结算银行开立一个专用资金账户。xx所与交易商之间资金划转通过同一结算银行的xx所专用结算账户和交易商专用资金账户办理。第三十六条 交易商的保证金余额低于xx所规定的结算准备金最低余额的，应当追加保证金。第三十七条 交易商应在下一交易日10点前补足资金或自行转让已持有的电子交易合同，使可用资金大于结算准备金最低余额。否则，xx所有权随时代为转让其持有的电子交易合同，直至其可用资金大于结算准备金最低余额，由此产生的损失由交易商自行承担。第三十八条 xx所为交易商提供货款结算服务。交割货款的结算实行“一收一付，先收后付”的方法。卖方按照提出交割申报并交割配对成功当天该商品的结算价收取货款并开具增值税专用发票，买方按提出交割申报并交割配对成功当天该商品的结算价支付货款。第三十九条 当日交易结束后, xx所对每一交易商的盈亏、保证金、税金、手续费等款项进行结算。交易商可通过电子交易系统获取相关的结算数据。第四十条 交易商应对当日结算数据进行核对，如有异议，须在下一交易日9点前以书面形式向xx所提出，xx所将以电子交易系统数据库的记录为依据做出复核。否则，视为无异议。第四十一条 交易商应加强交易资金管理，严格执行xx所的有关规则、规定，并及时获取和核对结算数据，妥善保管结算方面的资料、凭证、帐册等以备查询。第六章 交割及其管理第四十二条 交割是买卖双方根据本办法、xx所相关交割规则及电子交易合同的约定，卖方向买方转移交易商品的所有权，买方向卖方支付货款的钱货两清的过程。xx所鼓励交易商进行大宗交割。第四十三条 交割实行实物交割申报、延期交割补偿和中立仓申报的制度。第四十四条 实物交割申报制度是指买卖双方在每个交易日15:3115:45的交割申报时段进行当日交割申报。买卖双方在提出交割申报时应按xx所的有关规定交付交割保证金。交割保证金的具体标准按xx所的有关规定及交易合约的约定执行。第四十五条 延期交割补偿制度延期交割补偿制度是指在每一交易日交割申报时段，提出交割申报但未获得交割配对的买方（卖方）向在该交易日持有该商品电子交易合同的所有未提出交割申报的卖方（买方）收取补偿费的一种制度。第四十六条 中立仓制度中立仓制度是指在每个交易日交割申报结束后，中立仓交易商根据交割申报情况申请中立仓交割的一种制度。第四十七条 具有下列情况之一的，构成交割违约：（一）在规定期限内交易商未能按本办法和电子交易合同的约定交付货款或注册仓单的；（二）在规定期限内未能开具增值税专用发票的；（三）货物质量、数量未达到交易合约及电子交易合同约定的标准；（四）xx所认定的其它交割违约情况。交割违约的处罚按xx所有关规定执行。第四十八条 指定交割仓库是指由xx所指定的，为交易商履行合约提供货物交割及仓储服务的仓储企业。第四十九条 交易商应将交割的货物存放于指定交割仓库，并按规定履行相关义务、缴纳相关费用。第五十条 指定交割仓库应按xx所相关文件保证交易商交割。因设施、设备状况不良造成的损失由指定交割仓库承担。第五十一条 xx所指定若干经国家认证的检验机构负责对交割货物进行检验。交易商应在指定检验机构中选择检验单位。xx所将指定检验机构出具的检验报告作为认定交割货物数量、质量的依据。第五十二条 指定检验机构须对其出具的检验报告负责。因检验报告失真而造成损失的，指定检验机构应承担相应责任。第七章 风险管理第五十三条 xx所实行交易报价涨跌限幅制度、订货限额制度、代为转让制度和风险警示制度。第五十四条 为防止非正常因素对交易价格的干扰，xx所有权根据交易的实际情况确定交易商品的涨跌最大幅度，并根据市场变动情况进行调整以控制交易风险。第五十五条 xx所实行订货限额制度。订货限额是指xx所规定交易商可以持有的交易商品最大订货数额。第五十六条 xx所实行代为转让制度，当交易商出现下列情况之一时，xx所对其实行代为转让：（一）该交易商交易资金不足，并未能在规定时间内补足的；（二）该交易商存在xx所认定的违规行为的；（三）其他应予代为转让的情况。第五十七条 xx所实行风险警示制度。当xx所认为必要时，可以分别采取或同时采取要求报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种，以警示和化解风险。第八章 信息发布第五十八条 xx所通过电子交易系统和专业网站发布xx所的有关文件和数据资料，向交易商提供交易行情及相关的行业综合信息。第五十九条 xx所、交易商、交易中心及其下属授权服务机构、指定结算银行、指定交割仓库、指定检验机构不得泄露在从事同xx所有关业务中获取的商业秘密，不得发布虚假的或带有误导性质的信息。第六十条 xx所交易市场产生的交易信息归xx所所有。未经许可，任何机构和个人不得擅自使用和传播。第六十一条 为xx所电子交易系统和专业网站提供软硬件服务的专业机构要遵守与xx所签订的有关协议，保证交易设施的安全运行和交易信息发布的及时性、准确性。第九章 违约与处理第六十二条 交易商应对其在xx所进行的交易活动及其结果承担法律责任。第六十三条 交易商、指定交割仓库、指定检验机构在xx所交易、交割、结算过程中发生争议时，可自行协商解决，也可向xx所申请调解。争议各方经协商或xx所调解，达成协议的，由xx所监督协议的履行；若在争议发生后30日内，争议各方协商不成或xx所调解无效的，各方同意将争议提交xx所所在地人民法院提起诉讼。第六十四条 下列行为属于违约行为，须由违约方承担违约责任：（一）在规定交割期限内，卖方注册仓单数量不足的；（二）在规定交割期限内，买方未能足额支付货款的；（三）卖方货物质量、数量未达到电子交易合同约定的标准；（四）在规定期限内，卖方未能开具与交割货物对应的增值税专用发 票的。第六十五条 出现上述情况时，违约方除按交易合约及相关规定承担违约责任外，xx所有权对违约方采取处罚措施。第六十六条 下列行为是xx所禁止的行为：（一）妨碍xx所工作人员履行职责；（二）拖欠有关费用及款项；（三）诋毁xx所声誉，损坏xx所财产；（四）恶意操纵市场，扰乱交易秩序；（五）其它违反本办法及xx所相关规定的行为。第六十七条 对违反本办法及xx所相关规则、规定的交易商，xx所视情节轻重给予警告、限制交易权限、暂停交易、取消交易商资格等处罚。构成犯罪的，移交司法机构追究法律责任。第六十八条 交易商可在接到处理决定后十个工作日内以书面形式向xx所提出复议申请；在xx所做出复议决定之前，交易商应按原处罚决定执行。第十章 监督管理第六十九条 xx所依据本办法及相关规则、规定，对在xx所内从事的交易活动进行监督管理。第七十条 xx所进行监督管理的主要内容是：（一）监督、检查有关政策、法规及xx所有关规则、规定的执行和落实情况，确保xx所依法有序运行；（二）监督、检查交易商财务资信状况以及交易运行情况，按照“三公”原则，保护市场参与各方的利益；（三）监督、检查指定交割仓库货物交割以及相关的业务处理情况，确保交割环节顺利实施；（四）调解、处理有关交易纠纷，对各种违规行为进行调查处理。第七十一条 xx所履行监督管理职责时，可以调查、取证，相关交易商应全力配合。第十一章 异常情况处理第七十二条 异常情况是指在交易中发生操纵市场并严重扭曲价格的行为或者不可抗力的突发事件以及xx所规定的其他情形。第七十三条 在交易过程中，如果出现以下情形，xx所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：（一）地震、水灾、火灾、战争、罢工等不可抗力或计算机故障等不可归责于xx所的原因导致交易无法正常进行；（二）交易商出现结算、交割危机；（三）xx所业务规则中规定的其他情况。第七十四条 出现前款第一项异常情况时，xx所可以采取调整开市闭市时间、暂停交易等紧急措施；出现前款第二、三项异常情况时，xx所可以决定采取调整开市闭市时间、暂停交易、调整保证金比例、限期转让、代为转让、限制出金等紧急措施。第七十五条 xx所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前将予以公告。第七十六条 xx所因异常情况采取的相应措施造成的损失，xx所不承担责任。第十二章 附则第七十七条 本办法的解释权属于xxx大宗商品交易所，依据本办法制定的相关规则、规定是本办法不可分割的组成部分。第七十八条 本办法自颁布之日起实施。xxx大宗商品交易所有限公司