企业风险分级管控和隐患排查治理综合体系建设评估记录.docx

附件1*企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行）考评指标考评关键点达标标准评分标准考评方法考评统计扣分基础要求（80分）组织机构（20分）1、 企业应建立“两个体系”建设组织领导机构，组织领导机构组成人员应包含企业关键责任人，分管责任人及各部门责任人及关键岗位人员，企业关键责任人担任关键领导职务，全方面负责企业“两个体系”建设。2、企业应明确企业关键责任人，分管责任人及各部门责任人及关键岗位人员“两个体系”建设应推行职责，并在安全生产管理制度中增加安委会、安全领导小组相关职责。3、企业应制订“两个体系”建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。1、未以正式文件明确建立企业“两个体系”建设组织领导机构，扣2分。2、企业“两个体系”建设组织领导机构组成人员不全方面，缺一个岗位扣2分；企业关键责任人未担任关键领导职务，扣5分。2、 未明确企业关键责任人，分管责任人及各部门责任人及关键岗位人员“两个体系”建设职责，一项不符合扣2分。3、 未制订“两个体系”建设实施方案，扣5分。“两个体系”建设实施方案未明确实施时间、责任人和分工、工作任务等，一项不符合扣2分。4、企业关键责任人、分管责任人及各岗位人员未推行“两个体系”建设职责，每人次扣2分。否决项：未建立“两个体系”组织机构，明确企业关键责任人，分管责任人及各部门责任人及关键岗位人员相关职责，评定验收不经过。查文件：下发正式文件、安全生产责任制度。查阅“两个体系”建设实施方案，并对照实际实施情况。问询：企业关键责任人、分管责任人及各层级、各岗位人员是否掌握“两个体系”建设基础要求及应推行关键职责。企业各分厂建立了分厂责任人为关键责任人双重预防体系建设领导小组，明确了相关人员职责；未提供双重预防体系建设实施方案。全员培训（20分）1、企业应制订“两个体系”建设培训计划，明确培训课时、培训内容、参与人员、考评方法、相关奖惩等。2、应分层次、分阶段组织进行“两个体系”建设培训，培训内容应符合相关地方标准要求。3、培训结束须进行闭卷考试，考评结果应记入培训档案。1、企业未制订“两个体系”建设培训计划或计划不具体，扣5分。2、培训统计或档案不详实，无签到表，无教材或课件、老师等相关统计，扣5分。3、未对全员进行“两个体系”建设培训，缺乏部门/岗位一项扣2分。4、培训结束未组织进行闭卷考试，扣5分。否决项：抽查10%相关岗位人员，5人及以上未掌握企业“两个体系”建设培训内容，验收评定不予经过。查资料：1、 培训计划。2、 培训教育统计和档案。抽查问询：抽查、问询各层级、各岗位人员是否掌握“两个体系”建设培训内容，关键包含风险分级管控内容和标准、工作程序、方法等，隐患排查治理内容和标准、工作程序、方法等。未提供培训计划及培训统计，现场问询压滤岗位人员能够说出岗位存在关键风险，不过不全方面。体系文件（20分）1、企业应制订符合“两个体系”建设标准要求风险分级管控和隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件。2、体系文件应符合企业实际、含有可操作性，并传达至各部门/岗位。1、未制订风险分级管控制度、作业指导书等体系文件，扣10分。2、未制订隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件，扣10分。3、制度、作业指导书等体系文件不符合企业实际、不含有可操作性，未明确责任部门、职责、工作内容，一项内容不符合扣2分。3、制度、作业指导书等体系文件未传达成各部门/岗位，发觉一个部门/岗位扣2分。查资料：1、风险分级管控制度和隐患排查治理制度或作业指导书等体系文件文本。2、制度、作业指导书等体系文件发放或传达统计。现场检验：工作岗位是否已获取有效风险分级管控和隐患排查治理制度制度或作业指导书等体系文件。未提供风险分级管控制度，企业提供了安全生产事故隐患排查治理管理措施，事故隐患分级应结合工贸企业生产安全事故隐患排查治理体系细则及工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（）、行业实施指南补充明确，隐患排查未明确排查类型，仅是依据组织等级和周期确定，排查类型不全，应依据细则要求进行明确并实施。责任考评（20分）1、 企业应建立健全“两个体系”考评奖惩制度，或在安全生产奖惩管理制度中涵盖相关内容，明确考评奖惩标准、频次、方法方法等，并将考评结果和职员工资薪酬相挂钩。2、应落实“两个体系”考评奖惩制度，依据“两个体系”考评结果给予奖惩。1、未将考评结果和职员工资薪酬相挂钩，扣5分。2、未依据“两个体系”考评结果落实奖惩，一项不符合扣2分。否决项：未建立健全“两个体系”考评奖惩制度，或未有效落实，评定验收不经过。查资料：1、“两个体系”考评奖惩制度2、“两个体系”考评奖惩统计，相关财务文件。企业制订了安全生产风险管控奖惩管理制度，关键表现了隐患排查阶段考评、奖惩要求，未表现风险分级管控体系建设阶段考评要求。风险分级管控体系建设（550分）风险点排查、确定（30分）1、作业活动清单应覆盖企业生产经营过程中各类作业活动。2、设备设施类清单应覆盖企业生产经营过程中包含设备、设施。3、职业病危害风险点应覆盖岗位工人接触职业病危害全部工作地点或设施。1、未建立作业活动清单，扣10分。清单未涵盖关键作业活动，缺一项扣2分。2、未建立设备设施清单，扣10分。清单未涵盖关键设备、设施，缺一项扣2分。3、未建立职业病危害风险清单扣10分。清单未包含产生粉尘、化学物浓度高、噪声超标等职业病危害严重地点/场所/岗位，缺一项扣2分。查资料、查信息系统：1、作业活动清单。2、设备设施清单。3、职业病危害风险清单。查现场：经过分析工艺步骤、生产现场判定是否遗漏关键作业活动、设备设施、职业病危害严重地点/场所/岗位。企业未建立作业活动清单和设备设施清单、职业病危害风险点清单。危险源辨识、分析（150分）1、企业应组织相关部门、班组、岗位人员进行危险源辨识、分析。2、针对作业活动清单，采取合理辨识方法对每个作业活动及作业步骤进行危险源辨识、分析。3、针对设备设施类清单，采取合理辨识方法进行危险源辨识、分析。4、经过调查和工程分析等方法识别各职业病危害风险点存在粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害原因及其起源、接触方法及接触时间、可能造成职业病和健康损害等。1、未针对作业活动清单逐一进行危险源辨识、分析，缺一项扣5分。作业活动危险源辨识、分析不具体、不全方面，一项不符合扣2分。2、未针对设备设施清单逐一进行危险源辨识、分析，缺一项扣5分。设备设施危险源辨识、分析不具体、不全方面，一项不符合扣2分。3、职业病危害风险点可能存在粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害原因未进行识别，缺一项扣2分。否决项：依据相关统计文件，抽查10%相关岗位人员进行问询,5人及以上未参与相关危险源辨识、分析，评定验收不经过。查资料、查信息系统：1、作业活动分析评价统计。2、设备设施分析评价统计。3、职业病危害风险清单。4、职业病危害原因检测汇报。问询：问询岗位人员参与危险源辨识、分析情况。岗位人员是否了解本岗位存在风险点、危险源及其危害后果（事故类型），是否了解其接触职业病危害原因及其对健康损害。企业提供了各车间风险分析评价统计，不过风险点不明确，未对设备设施采取安全检验表分析评价方法进行根源性危险源辨识分析，未见职业病危害风险分析辨识统计。风险评价（80分）1、风险评价准则应符正当律法规及企业安全生产实际。2、参与评价人员应熟知企业评价准则，合理评价，评价等级正确。3、重大风险确实定依据细则、实施指南进行判定。4根据DB37/T 2973中5.5.1进行作业岗位职业病危害风险分级。1、未结合企业安全生产实际制订风险评价准则，扣5分。2、评价人员不熟悉评价准则或风险评价取值不合理、评价等级不正确，一项不符合扣2分。3、应为重大风险而未判定为重大风险，一项不符合扣10分。企业关键责任人、部门责任人、岗位人员是否掌握企业重大风险相关内容，一项不掌握扣2分。4、未进行作业岗位职业病危害风险分级，一项不符合扣2分。否决项：应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项，评定验收不经过。查资料、查信息系统：1、风险评价准则。2、工作危害分析及安全检验表分析等分析统计。3、作业岗位职业病危害风险分级汇报。问询：1、企业关键责任人、部门责任人、岗位人员是否掌握企业重大风险相关内容。2、相关岗位人员是否熟知风险评价规则并进行正确评价。企业采取LEC方法进行风险评价，未提供职业危害风险评价汇报，结合现场问题来看企业设备情况较差，风险较高，不过从评价结果看无重大风险，和实际风险不符。控制方法（150分）岗位人员从工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处理五个方面，针对辨识出危险源，提出风险控制方法，并经过企业相关程序评审确定，控制方法应和实际相符，含有可操作性并得到有效落实。1、控制方法和实际不符、可操作性较差、未得到有效落实或遗漏，一项不符合扣2分。 2、岗位人员未参与控制方法制订，每人次扣2分。岗位人员未掌握本身岗位相关控制方法，每人次扣2分。3、企业未按程序组织进行控制方法评审确定，扣1分。否决项：依据相关统计文件，核查控制方法，30%及以上控制方法和实际不相符或不含有可操作性，或未有效落实，评定验收不经过。查资料、查信息系统：检验控制方法制订过程，是否全员参与并经过评审确定，控制方法是否全方面、无疏漏、可操作性强并有效落实。现场检验： 核查岗位人员是否掌握本身岗位相关控制方法。管控方法未分类辨识，内容笼统，可操作性不强；现场检验存在方法不到位情况，应在风险辨识过程中进行辨识并对应提升风险等级并立即整改（具体见隐患排查统计）。 风险分级管控（90分）1、企业应结合机构设置情况，合理确定各等级风险管控层级。2、依据风险分级管控标准，确定风险点、危险源管控层级，落实管控责任。1、 风险管控层级不符合地方标准要求，扣5分。2、 各风险点和危险源未依据管控层级确定责任部门及人员，落实管控责任，每项扣2分。3、抽查企业关键责任人、部门责任人、岗位人员，未掌握对应管控风险内容，每人次扣5分。否决项：依据相关统计文件，抽查10%相关岗位人员,5人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制方法，验收评定不予经过。查资料、查信息系统：工作危害分析统计、安全检验表分析统计等资料。问询：企业关键责任人、部门责任人、岗位人员是否清楚应管控风险及相关控制方法。资料中未明确风险管控层级划分标准，风险点辨识、评价、管控方法表中表现了管控等级及相关责任人员。风险分级管控清单（30分）1、企业应编制风险分级管控清单，清单应由企业组织相关部门、岗位人员按程序评审，并由企业关键责任人审定公布。2、风险分级管控清单形式、内容应符合相关地方标准要求。1、未建立作业活动类风险分级管控清单，扣5分。2、未建立设备设施类风险分级管控清单，扣5分。2、未建立职业病危害风险分级管控清单，扣5分。3、风险分级管控清单中信息不符合通则、细则等地方标准要求，每项扣2分。4、风险分级管控清单未经企业关键责任人审定公布，每项扣2分。查资料、查信息系统：1、作业活动类风险分级管控清单。2、设备设施类风险分级管控清单。3、职业病危害风险分级管控清单。企业未按细则要求建立风险分级管控清单和职业卫生风险分级管控清单。风险通知（20分）1、企业应经过有效方法通知企业关键风险相关内容。2、对存在重大风险和重大职业病危害风险工作场所和岗位，要设置显著警示标志。3、应组织各层级、各岗位进行风险评价结果通知培训。1、未采取有效方法通知风险，风险通知内容不符合要求，每少一项扣2分。2、对存在重大安全和重大职业病危害风险工作场所和区域，未设置显著警示标志，每处扣5分。查文件：1、风险通知相关文件2、通知方法及内容2、培训统计等资料现场检验：安全风险和职业病危害风险公告栏及安全警示标志、监测或预警设施。现场检验设置了风险点危害通知，内容笼统，风险通知内容不符合细则5.5.3要求。隐患排查治理体系(270分)编制隐患排查清单（50）1、生产现场类隐患排查清单内排查内容及标准应包含风险分级管控清单中各风险点、危险源及控制方法。职业病隐患排查清单应参考细则及对应行业实施指南中附录内容编制。1、 2、基础管理类隐患排查清单内排查项目及标准应符合“两个体系”相关地方标准要求。 2、 职业卫生基础管理排查清单应包含用人单位职业病隐患排查治理体系细则附录B检验内容及标准。3、排查清单中应明确排查类型、组织等级、排查周期等内容。1、未建立生产现场类隐患排查清单，扣30分。生产现场类隐患排查清单内排查内容及标准未包含各风险点、危险源及控制方法，每项扣2分。2、未建立基础管理类隐患排查清单，扣20分。基础管理类隐患排查清单中排查项目不全、排查标准不具体，每项扣2分。3、排查类型、组织等级、排查周期不符合要求，每项扣5分。否决项：30%及以上风险分级管控清单中各风险点、危险源控制方法未作为生产现场类隐患排查清单内排查内容及标准，验收评定不予经过。查资料、查信息系统：1、生产现场类隐患排查清单。2、基础管理类隐患排查清单。企业未建立隐患排查清单，未明确排查类型及各类型排查内容，企业隐患排查以危险源作为排查对象不合理，应排查各类方法落实情况； 确定排查计划（20分）企业应依据生产运行特点，制订隐患排查计划，明确各类型隐患排查排查时间、排查目标、排查要求、排查范围、组织等级及排查人员等。1、未制订隐患排查计划，扣20分。2、排查计划内容不全，缺一项扣2分。查资料、查信息系统：隐患排查计划等资料未提供年度隐患排查计划。隐患排查实施（100分）1、企业应根据排查计划，结合安全生产需要和特点，由各组织等级分别按要求组织隐患排查，并立即、正确填写相关排查统计。2、隐患排查类型、周期、实施主体应符合通则、细则等地方标准要求。3、查出不能立即整改或危害较高隐患应统计详实，如条件许可应保留影像资料。1、抽查各组织等级隐患排查统计表，缺一项扣10分。2、未按隐患排查计划组织隐患排查，缺一项扣5分。3、排查统计统计不详实，隐患信息填写不正确、全方面，发觉一项扣5分。查资料、查信息系统：隐患排查表、排查统计、隐患记录表等统计现场检验：核查项目和标准、结果和现场一致性。还未按要求实施，现在生成各类隐患排查表关键是根据组织等级进行排查，应将排查类型、组织等级和排查周期结合起来进行排查。通常事故隐患治理（50分）1、隐患排查结束后，对于当场不能立即整改，由隐患排查组织部门下达隐患整改通知，并填写以下内容：隐患描述、隐患等级、提议整改方法、治理责任单位和关键责任人、治理期限等内容。并以合适方法向从业人员通报隐患信息。2、隐患存在单位在实施隐患治理前应该对隐患存在原因进行分析，制订可靠治理方法和应急方法或预案，估算整改资金并按要求时限落实整改，并将整改情况立即反馈至隐患排查组织部门。3、隐患排查组织部门应该对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。1、未定时通报隐患排查结果，发觉一项扣5分。2、针对查出事故隐患未立即下发隐患整改通知单，发觉一项扣5分。3、隐患整改通知单内容不全，缺一项扣1分。4、隐患治理单位未按期整改且无正当理由，缺一项扣5分。5、隐患整改后未对整改情况进行验收并出具验收意见，一项扣 2分。否决项：30%及以上隐患未按期整改且无正当理由，验收评定不予经过。查资料、查信息系统：1、 隐患通报。2、 隐患整改通知单。3、 隐患排查治理台账。建立了整改通知单和隐患排查治理台账，不过未明确隐患等级；企业经过企业内部信息系统进行隐患通报。重大事故隐患治理（50分）1、经判定属于重大事故隐患，企业应该立即组织评定，并编制事故隐患评定汇报书。2、企业应依据评定汇报书制订重大事故隐患治理方案,治理方案内容应符合细则要求，并将治理方案按相关要求上报。3、重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织对治理情况进行复查评定，并将治理结果按要求上报相关部门。4、重大事故隐患排查、评定汇报，治理方案、整改验收等应保留纸质统计，单独建档管理。1、企业存在重大事故隐患未进行评定并出具评定汇报书，发觉一项扣5分。2、评定汇报书内容不详实，未包含隐患类别、影响范围和风险程度和对事故隐患监控方法、治理方法、治理期限提议等内容，缺一项扣2分。3、未依据评定汇报书制订重大隐患治理方案，一项扣10分。未根据治理方案要求立即治理，一项扣20分。4、重大事故隐患治理工作结束后，未立即组织复查评定，一项扣5分。5、重大事故隐患包含资料未立即归档，一项扣2分。否决项：依据相关标准，发觉应定性为重大隐患而未定性，验收评定不予经过。重大隐患未按要求上报治理方案及治理结果，验收评定不予经过。查资料、查信息系统：1、重大事故隐患档案（含排查统计、评定汇报书、整改方案、复查验收统计等）。2、隐患排查治理台账。现场检验：查看隐患治理情况及治理效果企业未辨识出重大事故，不包含。信息化管理（40分）信息系统应用（40分）1、 企业“两个体系”实现信息化管理，相关信息系统中企业基础信息、“两个体系”相关组织机构及人员、设备设施库、作业活动库、相关管理制度、体系文件等信息填写完整。2、 信息系统中，风险分析、评价统计和隐患排查统计完整。3、 信息系统中，风险分级管控清单和隐患治理台账真实有效。4、 企业应用自建信息系统应和相关监管部门信息平台实现信息互联互通。1、 信息系统中，企业基础信息、“两个体系”相关组织机构及人员、设备设施库、作业活动库、相关管理制度、体系文件等信息填写不完整，缺一项扣2分。2、 风险分析、评价统计和隐患排查统计填写不完整，缺一项扣2分。3、 信息系统中未建立风险分级管控清单和隐患治理台账，扣5分，相关数据内容缺失，缺一项扣2分。4、 企业应用自建信息系统，未和相关监管部门信息平台实现信息互联互通，扣20分。查资料、查信息系统：登录相关系统（包含企业自建系统）对企业填报系统信息情况进行检验。企业还未省局录入风控信息系统。连续改善（60分）评审（20分）企业每十二个月最少对“两个体系”建设情况进行一次系统性评审。1、每十二个月未最少进行一次风险分级管控体系运行情况评审，扣10分。2、每十二个月未最少进行一次隐患排查治理体系运行情况评审，扣10分。查资料、查信息系统：评审统计或评审汇报。注：企业初始创建后进行首次“两个体系”建设评定验收时，本项目可按缺项计。不包含更新(30分)1、企业应适时、立即针对工艺、设备、人员等重大变更开展危险源辨识、风险评价，更新风险信息和风险管控方法，编制、更新风险管控清单。2、应依据风险管控方法改变情况或法律法规改变立即更新隐患排查清单，并按清单编制排查表，立即实施隐患排查。1、未适时、立即对变更过程风险进行危险源辨识、风险评价，发觉一项扣5分。2、未立即更新风险管控清单、或控制方法实效性不强，发觉一项扣5分。3、未依据风险变更情况及法律法规改变立即更新隐患排查内容，发觉一项扣5分。4、未依据更新隐患排查表实施隐患排查，发觉一项扣5分。查资料、查信息系统：1、更新后危险源辨识、风险评价统计2、风险管控清单3、隐患排查清单4、隐患排查统计及治理台账现场检验：现场核查风险管控和隐患排查治理变更情况。注：企业初始创建后进行首次“两个体系”建设评定验收时，本项目可按缺项计。不包含沟通(10分)1、企业应建立内部沟通和外部沟通机制，立即有效传输风险信息和隐患信息，提升风险管控效果和隐患排查治理效果和效率。2、重大风险信息更新后应立即组织相关人员进行培训。1、风险信息、隐患信息未立即传达至相关方，发觉一项扣5分。2、重大风险信息更新后未对从业人员进行通知，发觉一项扣5分问询：各层级之间是否进行了沟通，各层级及和相关方风险信息、隐患信息沟通采取方法及沟通效果怎样。企业经过通报、培训、办公系统等实现各层级之间信息沟通。备注：1、本评审标准适适用于“两个体系”建设验收，表中“两个体系”指安全生产“两个体系”及职业病危害“两个体系”，除尤其注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。2、 总分累计1000分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，对应考评关键点按0分计入总分。每一考评关键点分值扣完为止。3、 标杆企业得分80分合格，通常企业得分60分合格。4、考评统计应依据评审标准逐项描述考评情况，并附带相关审查统计，严禁仅简单填写不符合项。5、以抽查形式进行问询或检验情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。