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内部质量管理体系审核汇报
序号： 0501 编号；J-8.2-35
审核目标：评价质量管理体系运行符合性、有效性。
审核范围：润滑油生产、销售和服务
1. 审核依据：GB/T 19001-﹑质量手册﹑其它质量管理体系文件及相关法律法规
审核日期： 1月18日至19日
审核部门： 行政部、生产部、业务部、试验室、领导层

审核组长： 组员：
审核过程综述：
经过二天时间，企业内审组对照ISO9001：标准及QMS文件对领导层、4个职能部门采取谈、看、查、记、抽样检验等方法进行了第一次内审，总体印象是：企业领导层很重视，在前三个月任务完成较担心情况下，指定各部门必需有专员负责贯标工作，并要求贯标工作也作为限期任务来完成，制订了贯标认证工作考评措施，使得贯标工作按期进入实施阶段；各部门中层管理人员主动性及贯标热情很高，牺牲休息时间参与了企业举行贯标系列培训班学习，并全部经过考试合格，通常管理人员及全体职员能按标准要求去做，贯标工作已初见成效，现将审核情况对照标准条款综述以下：
一、存在（带共性）问题：
1、（4.2.4条）部分部门还不能自觉、主动地作好质量统计，怕麻烦思想时有存在，受控文件不受控，受审核部（部室、车间）门受控文件清单未列入其使用QMS受控文件名单，有些失效文件在使用现场流传，适用法律法规有部分职能部室没有单行本（和工作相关法律、法规文本，如技术部无产品质量法等）有未盖章、未审批和编号，体外运行文件比比皆是。
2、（4.2.4条）文件统计管理没有按控制程序进行，表格填写不规范，内容不全，如出现空白，编、审、批无人签字等。
3、（5.3条）对企业质量方针，尤其是两个承诺（满足要求和连续改善QMS有效性）了解不统一。
4、（5.4条）职能部室没有工作、质量分目标。
5、（5.5.3条）内部沟通不够，如有车间，部室对手册已明方要求质量职能分配和职责还不太清楚。

6、普遍对三级文件（手册、程序文件、作业文件、质量统计）不熟悉。
二、标准其它（条款）方面：
1、（4.1条）建立了文件化体系，识别确定了20个适用法律法规，制订了手册1本，程序文件16个，作业文件44个，质量统计110种，搜集整理为实现六大系列产品技术文件、标准37项，采取过程方法管理过程，识别控制了外包过程。文件、统计控制要加强。
2、（4.2）文件管理基础上能按要求进行,文件同意手续基础完备,现场能得到有效版本文件、制订了统计控制手册,对统计保留期逐一作出要求,统计控制还应要加强。
2、（第五章）管理承诺：职责要求、方针、目标一致，目标可测量。但职责熟悉程度，目标分解不够。管理评审待进行。
3、（6.2条）确定并提供了合适资源，人力资源配置符合要求，职员上岗从总经理到通常职员按岗位任职要求考评招聘上岗，各部门岗位职责得到明确，但未保持职员教育、培训、技能、经验统计及培训计划。
4、（6.3条）基础设施：制订了《设备维修保养规程》，设备维修有计划，日常维修能按《设备维修保养规程》进行设备维护保养。维修统计完备。
5、（6.4条）工作环境：对产品质量有影响温度因资金问题没有监控，未达成要求。现场管理经企业下大力气抓整改已初见成效。
6、（7.1条）产品实现过程策划：依据军队或用户要求，确定了产品质量目标和要求，申请总后军需生产部确定了六大产品产品标准，确定了10个关键工序，并制订了关键工序作业指导书，确定了6项产品实现工艺步骤操作规程，确定了验证、监控方法及其所需统计。因没有特殊协议，故未针对特定项目制订“质量计划”。
7、（7.2条）和用户相关过程：能够根据法律、法规、标准，用户要求及产品评审控制程序，识别用户需求，评审产品要求，立即和用户沟通，4月份企业领导频繁走访各大军区和军需仓库，上门征求用户意见。
8、（7.3条）设计和开发：因企业生产六大产品长久根据国家标准，军队标准及用户提供工艺要求组织生产，军用产品设计已定型，工艺已成熟，企业无权修改设计；也无用户要求设计和开发，质量手册已作说明，删减7.3条，内审组认为。删减设计过程合理。
9、（7.4条）采购控制：多种原材料、辅料按要求采购并组织生产；材料采购验证要加强并保持统计，供方评价和重新评价不够，合格供方名单还未建立。
10、（7.5条）11（7.5条）生产控制：生产有计划，现场有作业指导书，操作工能按要求生产。特殊工序有监控统计。生产区域原材料、半成品、成品及多种安全、工艺、设备、计量器具标识醒目，和产品相关标识可追溯。各车间、部门全部能按《生产和服务提供控制程序》进行生产和服务。（7.5条）能按《生产和服务提供控制程序》进行生产和服务，生产有计划、关键工序和特殊工序有作业指导书，特殊工序建立了监控统计，生产区域原材料、辅料、染化料、半成品、成品及多种安全、工艺、设备、计量器具标识醒目，和产品相关标识可追溯。

11、（7.6条）监视和测量装置控制：多种计量器具配置及检测设备达成要求，各部门能按要求好检测工作并确保统计。
12、（8.2.1条）用户满意：确立了用户期望就是我们努力方向指导思想，并经过走访各用户使用户满意率达100%；但企业承诺用户满意率100%分子、分母不清楚，用户投诉为零不等于满意率为100%，还未测量。确立了用户期望就是我们努力方向，全心全意为用户服务指导思想，并经过走访各用户使用户满意率达96.9%；今年来没发生用户投诉，但用户投诉为零不等于无用户埋怨。
13、（8.2.3条）内审后管评前将对近期质量目标进行系统统计分析
14、（8.2.4条）能按要求对原材料、外协件、半成品、成品检验。检验统计保持完好。
15、（8.3条）不合格品控制：基础上能按不合格品控制程序组织生产，但有部分生产车间不合格品未经检验，流入下工序，部分车间不合格品和合格品堆放混淆，不能识别；无产品不合格标志；整个企业未见到一张不合格评审表。
16、（8.4条）数据分析：多种质量统计报表基础齐全，能按数据分析控制程序进行，不过各部门质量分析会坚持不够，未见到一张统计数据分析图表。
17、（8.5条）改善：经过第一次内审，我们从中发觉了不少问题，在以后工作中要采取纠正、预防方法，我们将进行跟踪验证，凡出现不合格项单位从今天起15天—20天要完成整改。
三、此次内审工作贯标搞得很好方面：
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四、不合格项统计和分析：
此次内审共发觉不合格项（实施性不合格）17项，详见不符合汇报。
五、对QMS评价及结论：
1、我们建立文件化QMS基础符合ISO9001：标准要求和企业特点。
2、因QMS文件公布时间不长，加上前三个月完成军品限期任务等特殊情况，QMS处于初步运行之中，根据文件在行动，可见到部分统计。
3、效果：经过初步运行、验证、统计、测量、QMS取得了一定成绩，车间实物质量目标，得以很好实现。
4、QMS运行期间，企业制订质量方针，质量目标是能够实现，是和QMS基础是适合、有效、充足、能以预防不合格品来满足用户要求，符正当律法规，自我改善、自我完善机制正在形成。
5、企业在文件受控、文件统计、培训资源、采购控制、不合格品评审、数据分析、预防方法等方面还有一定差距，为改善关键。
此次内审因为内审组同志在工作能力、水平上有限、在抽样调查中可能有误判，但内审组同志能够本着实事求实标准，尽可能将误判风险降至最低点。望各位领导能够支持了解；另外，不合格项汇报部门领导要确定签字，方便采取纠正方法，纠正方法必需在15天内完成。

不合格项统计和分析（含数量、严重程度、特定部门优缺点、存在关键问题等）：
1.发觉不合格项共4例分别发生在办公室、生产技术部、供销部、试验室。包含条款4.2.3 、6.3、7.2.3、8.2.3呈离散分布均为通常不合格。
2.审核中发觉进行两项改善方法为“原材料小配件放置”及“浇注产品外观改善”
对质量管理体系评价（含文件化体系和标准符合程度、实施效果发觉和改善体系运行机制及方法等）：文件符合ISO9001：各条款。体系运行3个月后已初见成效
结论：
质量管理体系符合ISO9001：标准，运行基础正常。
纠正方法要求及审核汇报分发对象：生产技术科、供销科、试验室、办公室
审核组长：荣 同意：
1月21日