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控股股东及实际控制人认定事宜之专项的法律意见书.docx
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1、北京xx律师事务所关于控股股东及实际控制人认定事宜之专项之法律意见书北京xx律师事务所二一八年五月致:DR有限公司自:北京RY律师事务所题:关于控股股东及实际控制人认定事宜之专项的法律意见书_共11页_ 法律意见书 致:QDSD有限公司根据中华人民共和国公司法(以下简称“公司法”)、中华人民共和国证券法(以下简称“证券法”)、上市公司收购管理办法(以下简称“收购办法”)、律师事务所从事证券法律业务管理办法、律师事务所证券法律业务执业规则(试行)、深圳证券交易所创业板股票上市规则(2014 年修订)(以下简称“上市规则”)、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(XX 年修订)、深圳证券交易所
2、创业板信息披露业务备忘录第 18 号:控股股东、实际控制人股份减持信息披露等相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件(以下简称“法律法规”)的有关规定,北京市RY律师事务所(以下简称“本所”或“RY”)接受QDSD有限公司(以下简称“QDSD”或“公司”)委托,就公司控股股东及实际控制人认定相关事宜出具本意见书。为出具本法律意见书,本所律师根据中华人民共和国(以下简称“中国”,为本法律意见书表述之目的,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区本法律意见书)现行的法律法规,对出具本法律意见书涉及的相关材料和问题进行了必要的核查和验证。本法律意见书的出具已得到了有关各方的如下保证:(一)
3、 其已经提供了本所为出具本法律意见书所要求提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明;(二)其提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的,并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处,且文件材料为副本或复印件的,其与原件一致和相符。本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实、现行法律法规的有关规定发表法律意见。对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实,本所律师依赖有关政府部门或者其他有关单位出具的证明文件出具本法律意见书。本法律意见书仅供公司相关股东减持公司股份涉及控股股东、实际控制人发生变更情况的认定而使用,未经本所事先同意,不得被任何人用于其他任何目的。本所
4、律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具意见如下:一、本次股份变动之前公司控股股东、实际控制人情况根据QDSD有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书、公司上市后公开披露的历年年度报告、半年度报告、季度报告等定期报告及公司提供的股东名册查询文件等,截至本法律意见书出具日,XXX持有公司 XX 股股份,占公司总股本的 12.06%,为公司控股股东、实际控制人。二、本次股份变动(一)本次股份变动基本情况XX 年 5 月 2 日,XXX先生与CSN先生签署了股份转让协议。根据该协议,XXX先生拟向CSN先生转让其持有的公司 C 股股份(占公司总股本5.08%),转让价格为
5、 XX元。(二)本次股份变动前后股权结构根据公司截至 XX 年 3 月 31 日股东名册及股份转让协议,本次股份变动完成前后,公司前十大股东及持股情况变更如下:(略)。(三)前十大股东投资和任职公司的情况根据QDSD有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书、公司上市后定期或临时公告文件、历次股东大会召开及表决结果,截至本法律意见书出具日,单一持股比例达到 10%的股东仅有XXX一名,其余股东的持股比例均低于 10%。本次股份转让完成后,公司不存在单一持股比例达到 10%的股东,仅有XXX、CSN持股比例超过 5%,其余股东的持股比例均低于 5%。1、公司前十大股东及其取得和持有公司股份
6、的有关情况(1) XXX为公司发起人股东并为公司目前的控股股东、实际控制人,原担任公司第一届董事会董事长、第二届董事会董事长兼总经理,于 XX 年 4 月 7 日辞去总经理职务、XX 年 8 月 2 日辞去董事长职务后未在公司担任任何职务;XXX在公司首次公开发行并上市时持有公司 X 股股份,占当时公司总股本的 X%,其于 XX年 5 月 11 日股份解除限售之后逐步减持,截至本法律意见书出具日,其持有公司的股权比例下降至 X%;就相关减持行为,XXX已依法履行了信息披露义务。(2) CSN为公司通过发行股份及支付现金方式所收购标的公司北京TMSKWL有限公司(以下简称“天马时空”)的原股东,
7、根据中国证监会于 XX 年 11 月30 日出具的证监许可X 号关于核准QDSD有限公司向CSN等发行股份购买资产并募集配套资金的批复,CSN于公司发行股份购买资产并募集配套资金完成后(以下简称“XX 年资产重组”)成为公司股东并持有公司 2.71%的股份,自XX 年 11 月起任公司总经理,自 XX 年 12 月起任公司董事长。XX 年 6 月至 9 月CSN曾通过二级市场出让公司股份 x 股,合计占公司股本总额的 1.73%;截至XX 年 3 月 31 日,CSN通过直接或间接方式控制公司 1.24%股份(除上述表格显示的直接持股 0.99%外,CSN还通过TMLY中心(有限合伙)间接持有
8、公司0.25%股份)。就前述相关减持行为,CSN无需履行信息披露义务;本次受让股权与前述最后一次减持的时间间隔 6 个月以上,不会导致短线交易。(3) HY与XXX同为公司发起人股东,且原为XXX一致行动人,双方于2010 年 10 月 8 日签署协议书形成一致行动关系,后于 XX 年 2 月 3 日签署解除协议解除一致行动关系,XXX、HY依法编制并公告了简式权益变动报告书,履行了信息披露义务。HY原担任公司第一届董事会董事兼总经理、第二届董事会董事,自 XX 年 7 月 23 日辞任公司董事后,不再在公司担任任何职务。HY在公司首次公开发行并上市时持有公司 x 股股份,占当时公司总股本的
9、9.17%,其于 XX年 5 月 11 日股份解除限售之后开始通过二级市场减持或增持公司股份,XX 年 7 月 13日通过减持导致持股比例低于 5%,依法编制并公告了简式权益变动报告书。截至XX 年 3 月 31 日,HY持有公司 3.21%股份。(4) BCKS与XXX同为公司发起人股东。BCKS原担任公司第一届董事会董事兼副总经理、第二届董事会董事兼高级副总经理、第三届董事会董事长,根据公司于 XX年 2 月 8 日披露的关于董事辞职暨补选董事的公告,BCKS辞去公司第三届董事会董事职务并于辞职信递交董事会当日生效,辞职后不再担任公司任何职务。BCKS在公司首次公开发行并上市时持有公司X股
10、股份,占当时公司总股本的 X%,其于 2013年 5 月 11 日股份解除限售之后进行了若干次股份减持和增持操作,截至 XX 年 3 月 31日BCKS持有公司 2.02%股份。 2、公司前十大股东的关联关系或一致行动关系(1) 2010 年 10 月 8 日,XXX、HY曾共同签署了协议书,根据该协议,双方确认在均为QDSD股东期间将保持并持续保持良好的合作关系,相互尊重对方意见,在公司重大事项的决策上,事先进行充分沟通与协商,在管理和决策中保持一致意见,不滥用自身的控制地位,并承诺遵守股票转让相关限制。XX 年 2 月 3 日,XXX、HY签署了解除协议,根据该协议,双方解除了于 2010
11、 年 10 月 8 日签订的协议书,以及HY基于与XXX的一致行动关系而做出的相关承诺。XXX、HY将不再构成一致行动关系。XX 年 2 月 3 日,XXX、HY依法编制并披露了简式权益变动报告书,公司的控股股东、实际控制人变更为XXX。(2) 根据BCKS出具的书面确认,其于 2013 年 5 月 11 日股份解除限售之后根据自身意愿及对客观情况的判断进行了若干次股份减持和增持操作,未通过投资关系、协议或其他安排支配或控制QDSD其他股东,未与QDSD其他任何股东形成一致行动关系。(3) 根据公司已经公告的员工持股计划(草案),员工持股计划的资金来源为员工自筹资金与大股东XXX先生提供的有偿
12、借款;CSN作为公司员工认购了员工持股计划部分份额。鉴于 1)XXX提供借款的对象并非特定对象,而是针对有意认购员工持股计划的公司员工;2)员工持股计划由ZX证券(上海)资产管理有限公司成立专项资产管理计划主动管理,CSN仅作为员工持股计划的份额持有人享受收益,不涉及享有任何股东权利;3)XXX自 XX 年股份解除限售后至今一直在逐步减持公司股份,CSN自 XX 年开始增持公司股份,两人不存在同一时期共同增持股份之情形;4)根据XXX与CSN书面确认,除前述资金借款关系外,两人之间没有其他借贷关系,不存在对QDSD的经营决策、人事安排、投票权行使等采取一致意思表示的任何协议、合作或默契,两者之
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