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目 录

劳动力、技术变革和收入分配 1

劳动力市场 3

1. 劳动力市场理论：发展概述 4
中世纪经院哲学（Medieval Scholasticism）深远影响 4
重商主义（Mercantilism）和国民经济学（National economy）兴起 4
古典经济思潮崛起 4
边际革命和新古典主义崛起 6
凯恩斯和劳动力市场宏观经济学（Macroeconomics of labor markets） 7
货币主义（Monetarism）和劳动力市场：回到供给 8货币主义者批评 8
2. 劳动力市场理论和分析中问题和争论 9
理性预期和劳动力市场 9
劳动力市场二元性（Duality）、内部化（Internalization）和细分（Segmentation） 10
隐性合约（Implicit contracts） 11
效率工资模型（Efficiency wage models） 11
内部人—外部人关系（Insider-outsider relationship） 12
3. 劳动力市场分析中部分新议题 12
相关劳动力市场灵活性（Market flexibility）深入研究 12
灵活企业理论（The theory of the flexible firm） 12
灵活性和网络组织13
信息社会劳动力市场 14
国际劳动力市场自由化和移民工人（Migrant worker） 14
4. 结论 14

技能形成系统 17

1. 技能形成系统治理 17
市场治理 17
层级治理 19
国家治理 19
社团治理 20
小区治理 21
2. 结论：多种系统及案例 22

知识产权 (Intellectual property rights） 24
1. 专利、著作权和秘密（Secrecy） 25
2. 专利：介于知识独占和传输之间 26
3. 知识产权制度（Intellectual property institutions）和国家差异 27
4. 知识是否过分私有化了 28
5. 信息通信技术带来挑战 30

技术发展和传输 32
1. 技术本质 32
2. 技术发展 33
3. 技术传输 35
4. 结论 37

创新 39
1. 创新企业（Innovating enterprise）：争论和问题 40
2. 创新过程 40
3. 创新研究关键结果 43

养老金制度（Pension systems） 46
1. 介绍 46
2. 退休收入支柱 47
3. 设计、结构和管理 49
4. 投资
管理和金融市场 50
5. 问题—未知和未处理 52

企业和产业组织 55
企业治理（Corporate control） 57
1. 股东理论（Shareholder theory）58
治理机制（Mechanisms of control） 59
企业股东生产性作用 63
“剩下”利润起源 65
2. 利益相关者理论（Stakeholder theory） 68
3. 经理人理论（Managerial theory） 71
4. 结论：创新、发展和企业管理 73
动态能力（Dynamic capabilities） 78
1. 术语 79
2. 市场和战略能力 79
3. 步骤、定位和路径 80
组织和管理步骤 81
定位（Positions） 82
路径（Paths） 83
4. 动态能力和协调过程 84
外部感知 85
组织行动 85
5. 动态能力对企业理论意义 86
6. 结论 87

企业经济学（Business economics） 91
1. 企业经济学演变 91
产业经济学 92
价格、成本和市场 92
2. 结构—行为—绩效模型 93
3. 政府产业管制 93
4. 经济学和企业战略 94
5. 20世纪70年代以来企业经济学发展 95
信息经济学 95
交易成本经济学 95
博弈论 95
作业基础成本（Activity-based costing） 96
6. 企业经济学未来 96
产业动力学（Industrial dynamics） 98
1. 介绍 98
2. 产业动力学产生、衰退和复兴 99
3. 对矛盾经典化事实认识 100
4. 对产业生命周期认识 100
5. 对产业演变认识 102
6. 研究议题 103
7. 结论 103

合作和竞争
（Cooperation and competition） 105
1. 介绍 105
2. 产业组织：市场力量和市场失灵 106
3. 知识和能力 107
4. 结论：未来关键问题 109

私有化和管制（Privatization and regulation） 111
1. 私人部门管制制度安排 112
2. 经济理论 112
3. 英国私有化和管制 112
4. 新研究议题 114
5. 对管制者管制 115
6. 全球电信市场 115
7. 全球性发展 116
8. 结论 117

中、小型企业 119
1. 介绍 119
2. 静态见解 120
3. 动态见解 122
4. 实证证据 125
5. 公共政策反应 127
6. 结论 129

企业成长和网络 134
1. 企业成长意义 135
2. 交易成本和企业成长 135
3. 企业成长资源基础或知识基础理论 136
4. 全球性扩张 137
5. 企业成长极限 137
6. 网络 138

产业聚集 141
1. 概念渊源 141
2. 定义 142
3. 理论 143
4. 对产业聚集爱好复苏 144
5. 工业区 145
6. 产业簇群 146
7. 关键—外围趋势 147
8. 聚集模型 147

证券交易监管 150
1. 介绍 150
2. 证券交易和连续披露监管（Ongoing disclosure） 151
证券交易 151
必需信息披露 152
3. 证券市场监管 152
证券交易委员会和证券交易所和自律组
织关系 153
对证券经纪企业（Broker-dealers）监管 153
证券交易委员会和电子通信网络（ECNS）关系 153
评定市场监管影响 154
4. 投资顾问和投资企业监管 154

产业部门 157

航空航天工业 159
1. 介绍 159
2. 航空航天工业起源和竞争情况 160
航空器：飞机和直升飞机 160
导弹系统和太空飞行器 161
3. 分析和评价—政策争论和管理问题 161
合作和竞争动力 161
战略性贸易政策和产业政策：相关政府补助争论 162
产业整合：怎样取得规模经济 163
4. 日益全球化劳动分工（Division of labour）管理 164

化工工业 167
1. 介绍 167
2. 历史介绍 168
3. 关键问题和专题 170

全球机床工业 174
1. 介绍 174
2. 行业数据 175
3. 二战后发展 176
4. 创新方法 177
5. 为何该行业很关键 177
6. 未来技术 178

全球化产业 178

电信产业 181
1. 介绍：用层级模型描述这一产业 181
2. 逐层概括出电信产业特征 182
第一层：设备和软件层 182
第二层：网络层 182
TCP/IP协议 183
第三层：终端对终端连接层 183
第四层：导航层和中间软件层 183
第五层：应用层 183
第六层：用户层 183
3. 下游层级演变 184
新进入者 184
专业技术供给商 184
结论 185
4. 上游层级演变 185
第三层出现和它和其它层关系 185
上游层级内部、上游层级之间合并和专业化并存 186
对于上游层级未来发展部分揣测 187
5. 结论 187

生物技术 189
1. 介绍 189
2. 新行业还是新技术 190
3. 对现有产业中企业影响 191
4. 网络、簇群（Clusters）和联盟 192
5. 国家制度和政策 192

钢铁工业 195
1. 世界钢铁工业 195
不停改变生产能力和贸易 195
竞争力：两个钢铁工业小说 196
2. 从实物生产率到人力资源管理 197
3. 循环市场和资本短缺 198
4. 新市场和新产品 198
5. 钢铁制造未来发展趋势 199
6. 结论：旧经济—新经济 200

电子工业 203
1. 现实意义 204
2. 历史见解：产业组织旗舰模式 204
计算机 205
半导体中旗舰模式 206
突破：微处理器和个人电脑 206
3. 竞争谜团：实证证据 207
第一个谜团：全球化和集中化（Globalization and concentration） 207
第二个谜团：集中化和多变性 210
4. 可能解释 211
对文件简明回顾 211
另一个见解 211
破坏性技术（Disruptive Technologies） 213
集中根源 213
市场多变性根源 214
复杂供给链 214
需求和技术破坏性改变 215
5. 正在进行研究过程中关键问题 215

汽车工业 221
1. 从手工生产（Craft production）到大规模生产（Mass production）和精益生产（Lean production） 222
2. 产业结构原动力 223
3. 未来估计 224
服务经济 227
1. 是否是一个新型服务经济 228
2. 对服务经济前景展望 230
3. 重新定义服务经济 232
国民经济和国际制度 237
多种类型资本主义 239
1. 从经理人革命（Managerial revolution）到大萧条（Great depression） 239
英国 239
美国 240
德国 241
日本 241
2. 经济萧条、战争和分散发展 242
3. 20世纪60年代：经理资本主义全盛时期 244
4. 20世纪70年代：通货膨胀（Inflation）冲击和企业主义者（Corporatist）反应 246
5. 20世纪80年代和90年代 248
6. 二十一世纪多种类型资本主义 251
银行体系 256
1. 全能银行 257
2. 从20世纪30年代到第一次石油危机期间银行体系 257
3. 布雷顿森林体系瓦解后银行体系258
4. 应对更多不确定性 258
5. 巴塞尔资本充足标准（Basel capital adequacy rules） 258
6. 20世纪90年代银行体系 259
7. 最终贷款人问题 260
全球化（Globalization） 261
1. 历史回顾 262
2. 不停一体化标志 263
3. 对外直接投资（FDI）急剧增加 265
4. 全球企业和一体化266
5. 跨国企业全球组织 268
6. 全球化政治经济学 269
7. 结论 271

世界贸易组织（World Trade Organization，WTO） 274
1. 介绍 274
2. 起源 274
3. 组织结构 275
4. 基础标准 275
5. 商品贸易理事会276
6. 服务贸易理事会 276
7. 和贸易相关知识产权理事会 277
8. 技术壁垒（Technical barriers） 277
9. 复边协议（Plurilateral agreements）277
10. 贸易政策审查 277
11. 争端处理 278
12. 争议裁决 278
13. 争议 279
实力不对称 279
环境关注 279
劳工权利 279
14. 最近活动—未来计划 279
理论和工具 281
企业进化理论（Evolutionary theories of the firm） 283
1. 现代企业进化理论起源 283
2. 尼尔森-温特理论（The Nelson-Winter approach） 284
3. 进化理论和契约理论比较 286
4. 结论 287

制度经济学
（Institutional economics） 289
1. 介绍 290
2. 新古典经济学关键假设 290
3. “新”制度经济学 292
个体是给定292
方法论个体主义（Methodological Individualism） 292
制度发展293
市场概念化 293
企业理论 294
4. “旧”制度经济学 294
“旧”制度主义概述 295
凡勃伦对理性经济人批评 295
制度本质 297
发明性、变革和失衡 297
“旧”制度主义特点 298
5. . 结论：“旧”制度主义和企业和管理学研究 299

新古典经济学（Neo-classical economics） 302
1. 介绍 302
2. 消费者行为理论 303
3. 需求曲线（Demand curve）及其弹性 305
4. 生产和成本理论 306
5. 企业价格—产量决议 308
6. 局部均衡分析和完全竞争
（Perfect competition） 309
7. 对新古典经济学批评 310
企业经理理论
（Managerial theories of the firm） 313
1. 背景 313
2. 理论 314
随意行为理论（Discretionary theories） 314
增加导向理论（Growth-orientated
theories） 315
官僚行为理论（Bureaucratic theories） 316
3. 理论检验 317
4. 检验结果 317
5. 一个新全部者自管资本主义
（Owner-managed capitalism） 318
6. 结论 319
企业全部权及其类型 321
1. 业主制（Proprietorships） 321
2. 合作制（Partnerships） 322
3. 有限责任企业（Limited liability corporation，LLC） 322
4. 股份（Joint stock
corporation） 322
5. 起协议作用剩下索取
权（Residual claimancy） 323
6. “企业全部权”走向何处 323
7. 使用“资本主义”这个词是否合适 324
8. 资本理论（Capital theory）中
含糊定义 324
9. 全部权和控制权分离 324
10. 从全部权到会员制 325
经济学理性 328
1. 理性标准 328
2. 新古典学派理性（Neo-classical rationality） 329
利己主义 329
无所不知 329
有意识深思熟虑 330
有代表性行为人 330
3. 新古典学派理性和理性标准 330
4. 默守规则和选择 331
5. 默守规则、技能和教授知识 332
6. 经济学和管理学中决议 333
信任（Trust） 337
1. 信任概念 337
2. 信任源泉 338
3. 衡量信任 339
统计调查工作 339
实证研究 340
4. 结论 341
模型和估计 344
1. 作为商业估计基础模型 345
2. 建立模型原因 345
3. 促进了解模型：测量参数 345
4. 利用模型检验理论 346
5. 利用模型进行估计 346
6. 建模要素 347
7. 作为解释基础非随机模型 347
模型1 349
模型2 349
8. 真正随机模型（Truly stochastic models）存在问题 351
9. 以计量经济学为基础估计发展史 351
10. 结论 352
交易成本经济学（Transaction
cost economics, TCE） 355
1. 科斯传统（Coaseantradition） 356
威廉姆森相关市场和层级组织见解 356
交易成本经济学相关企业性质、整合和
内部组织见解 357
2. 批评和替换见解 359
市场优先（Market first） 359
经过节省、制订战略和权力取得效率 359
方法论问题 360
其它批评 360
新古典经济学见解 361
资源/知识基础见解（The resource/knowledge-based perspective） 362
激进见解 362
作为层级组织、代理人和利己主义市场 362
国家理论 363
3. 政策意义及其未来 364
4. 评价 364
创新企业理论 368
1. 对新古典企业理论改革 369
2. 对交易成本理论改革 373
3. 创新企业理论动态发展能力 377
4. 结论：产业、组织和制度 380
产业条件 381
组织条件 381
制度条件 382
创新企业社会条件 382

著名经济学家传记 387
阿尔弗雷德·马歇尔（Marshall, Alfred）（1842~1924） 389
个人资料 389
关键著作 389
摘要 389
1. 生平 390
2. 马歇尔经济学背景 390
3. 早期作品和《经济学原理》 390
4. 《产业和贸易》 391
5. 学术外生活 392
托尔斯坦·B·凡勃伦（Thorstein
B. Veblen）（1857~1929） 394
1. 生平 394
2. 凡勃伦对理性经济人
（Rational economic man）批评 395
3. 技术和制度 396
4. 进化经济学（Evolutionary
economics）基础 396
5. 累积因果：反对目标论 397
马克斯·韦伯（Veber,Max）（1864~1920） 400
个人资料 400
关键著作 400
摘要 400
1. 介绍 400
2. 生平 401
3. 关键贡献 401
4. 结论 402

约瑟夫·熊彼特（Schumpeter, Joseph）（1883~1950） 405
个人资料 405
关键著作 405
介绍 405
1. 生平 406
2. 关键贡献 407
3. 结论 407
罗纳德·科斯（Coase, Ronald）（1910~） 409
个人背景 409
关键著作 409
概要 409
1. 介绍 409
2. 传略资料 409
3. 关键贡献 410
4. 评价 411
5. 结论 412
伊迪丝·蒂尔顿·彭罗斯（Penrose, Edith Tilton）（1914~1996） 414
个人背景 414
关键著作 414
1. 传略背景 414
2. 关键贡献 415
3. 充实一生 417
赫伯特·亚历山大·西蒙（Simon, Herbert Alexander）（1916~） 419
个人背景 419
关键著作 419
概要 419
1. 相关管理科学 420
2. 相关处理问题科学 421
3. 西蒙部分见解 421
奥利弗·E·威廉姆森
（Williamson, Oliver E.）（1932~） 423
个人背景 423
关键著作 423
概要 423
1. 传略资料 423
2. 威廉姆森和交易成本 424
3. 威廉姆森和行为主义 424
4. 制度和效率 425
5. 结论 426
译后记 427