中国华能集团公司建标准体系夯基础促融合抓重大全面推进风险管理标准体系建设.doc
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1、中国华能集团企业建体系 夯基础 促融合 抓重大全方面推进风险管理体系建设时间:-09-05文章起源:中国华能集团企业中国华能集团企业(以下简称“华能”或“企业”)高度重视全方面风险管理工作,认真落实国务院国资委中央企业全方面风险管理指导要求,自下六个月起稳步推进全方面风险管理体系建设。四年多来,企业紧密结合华能实际,大力宣贯和培育风险无处不在、无时不有,风险和机会并存等理念,扎实推进完善组织体系、健全制度步骤、强化风险评定和应对等各项具体工作,风险管理体制机制不停完善,风险防控能力不停增强,有力地促进了企业健康连续发展。一、系统计划,统筹协调安排风险管理体系建设各项工作建立比较完善全方面风险管
2、理体系是一个广泛包含制度建设、步骤建设、信息化建设、组织机构建设、职员能力建设和企业文化建设等各方面系统工程,工作包含面大,工作内容多。做好这项工作,必需利用系统见解、方法和理论,对包含全部工作进行全过程计划,有计划、分步骤、协调有序、统筹兼顾地推进。7月,华能召开由企业领导、各部门责任人和各二级单位责任人参与集团企业管理委员会,专题对推进全方面风险管理体系建设进行了深入研讨,确定了华能系统加强全方面风险管理工作总体思绪和方向,形成了全方面风险管理体系建设总体计划。华能风险管理体系建设总体计划紧紧围绕加紧建设含有国际竞争力大企业集团战略目标,在充足考虑内外部经营环境和管理实际基础上,全方面吸纳
3、上级单位监管要求和中国外企业成功经验,对体系建设总体目标、实施路径和分阶段任务等进行了总体设计,对各项具体工作进行了统筹安排,为系统各单位有序、高效推进全方面风险管理工作奠定了基础。根据这一计划,华能要从下六个月起,用5年左右时间,建立覆盖集团各产业板块、各业务领域全方面风险管理体系,全方面增强防控风险、把握机遇能力,为集团企业正确制订和顺利实施战略目标、改善和提升经营发展绩效,增强重大突发事件应对处理能力提供合理有效确保。针对具体实施过程,华能提出了统筹安排、协调推进,简练实用、重视实效,连续改善、不停提升,明确分工、全员参与等工作标准,明确了起步奠基、深化推广和完善提升三个阶段和各个阶段关
4、键工作内容。二、以完善风险管理组织和专题制度为关键,扎实风险管理基础完善而有效风险管理组织和制度体系是企业细化风险管理基础。结合集团企业非董事会企业特点,华能在集团总部关键完善了管理层层面风险管理组织机构设置及其职责权限,建立了总办会领导,企法部牵头、各业务部门分工负责,内审部门监督风险管理组织体系。同时,成立由总经理担任组长、分管副总经理和总会计师担任副组长全方面风险管理领导小组,推行风险管理关键事项审议、协调职责。系统各单位也参考集团企业模式,结合本身特点成立了董事会或总办会领导,关键领导亲自负责全方面风险管理领导小组(或类似机构),明确了风险管理牵头部门。为了落实落实好国资委全方面风险管
5、理指导,华能依据本身特点深入细化了风险管理标准和要求,制订了全方面风险管理措施和全方面风险管理工作指导、风险分类总表两个配套细则,在集团系统建立了统一风险管理基础制度。其中,风险管理措施关键处理体系建设“做什么、由谁做”问题,风险管理工作指导关键处理“怎样做、在做过程中要关注什么”问题,风险分类总表关键处理风险名称、定义和内涵规范性问题。上述三个文件相互配套、相互补充,为企业系统开展全方面风险管理和内控工作奠定了制度基础。三、以加强制度和步骤建设为依靠,大力推进“两个结合”华能一直坚持风险管理和业务管理相融合理念,大力推进“两个结合”,既风险管理和日常业务工作相结合,和加强制度建设、完善体制机
6、制相结合,在各项具体管理和业务活动中表现风险管理思想和要求,建立风险防控长久有效机制。为此,华能自起全方面加强制度和步骤“废、改、立”工作,努力实现风险防控和制度、步骤对接。,华能印发了包含124个步骤总部步骤操作手册。,对历年公布制度进行了集中、系统评定和清理,公布了管理制度汇编;同时,对每个管理领域中风险和控制点进行了系统梳理,依据风险情况制订了管理制度体系建设计划,系统计划了371项适适用于企业系统制度。自起,每十二个月编制年度制度制(修)订计划,落实落实制度体系建设计划,至底,在企业总部累计完成制度制(修)订305项。,在总结步骤操作手册试行经验基础上,公布了包含COSO八要素、164
7、个步骤总部内控手册。经过开展上述工作,在集团总部建立了标准优异、权责明确、程序规范、简练实用制度和步骤体系,深入提升了风险防控能力。四、以加强年度风险管理工作为抓手,全方面实施风险管理基础步骤华能自起根据国资委要求试点开展年度风险评定和汇报编报工作。以后,每十二个月9月开启下十二个月度风险评定工作,12月底前正式公布汇报。至,这一工作已在系统各单位全方面展开,全部二级单位按时编报风险管理汇报,部分基层企业开始试点编报,形成了覆盖面广、时效性强、方法和程序规范、各部门深度参与等特点。在这一过程中,华能坚持结合本身特点不停完善风险管理基础步骤,并在管理各步骤和经营过程中统一实施。在风险信息搜集步骤
8、,关键完善了全集团通用风险损失事件搜集分析模板,并将搜集分析工作落实到各单位日常工作中。在风险评定步骤,广泛引入集体讨论、步骤分析、问卷调查等定性方法,主动开展基于EVA情景分析和滚动估计、基于功效系数法财务风险综合评定等定量分析,引导各单位关键领导和部门责任人经过专题会、部内讨论会等方法亲自参与风险评定,使风险评定愈加全方面、深入和正确。在风险应对步骤,紧密结合日常工作制订应对方法,将风险防控工作落实到各相关部门和单位,落实到日常工作中,努力实现全方面风险管理和日常经营管理深度融合。在风险管理监督改善步骤,结合对标、月度经济活动分析、绩效考评、内部审计后评价等工作,定时分析重大和关键风险实际
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