水的生产与供给专业质量管理体系审核要点样本.doc
《水的生产与供给专业质量管理体系审核要点样本.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《水的生产与供给专业质量管理体系审核要点样本.doc(22页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、 质量管理体系专业审核作业指导书 ZJQC-TG-2701:水生产和供给 北京中经科环质量认证 公布日期:-03-19 实施日期:-03-19目 录序 号 名 称 页 码 目录 (1) 序言 (2) 1 范围 (3) 2 引用文件 (3) 3 定义 (3) 4 水生产和供给专业质量管理体系审核关键点 (3)5 管理职责 (4)6 资源管理 (6)7 产品实现 (7)8 测量、分析和改善 (11) 9 国家适用法律法规及多种标准等 (15)编制审核同意版本/修订实施日期 魏乐春陈健马福利1/0 3 19前 言本指导书针对水生产和供给专业特点,要求了审核内容和关键点,为企业在对水生产和供给专业实施
2、质量管理体系符合性、有效性、充足性审核时提供参考。经过审核,证实水生产和供给组织能够稳定地提供给用户符合国家适用法律法规要求硬件产品(合格水)、软件产品(对用户良好服务)。同时验证水生产和供给组织质量管理体系经过连续改善和预防不合格达成用户满意能力。本审核作业指导书关键针对行业特点叙述审核关键点和可能取证方法,是对本企业公布审核通用检验清单和 ISO 9001:标准新要求审核关键点补充而不是替换。本审核作业指导书中列出相关法规、标准和规程是本专业质量管理体系认证审核依据之一。本审核作业指导书起草单位:北京中经科环质量认证。 本审核作业指导书起草人: 魏乐春1 范围本指导书适用范围:27 大类
3、水生产和供给。2 引用标准 GB/T19001:标准;国家适用法律法规、标准等文件。3 术语本指导书采取GB/T19001:标准中术语。4 水生产和供给专业质量管理体系审核关键点4.1 总要求 ISO9001标准根据过程方法描述了质量管理体系基础要求,不管结构还是内容全部含有显著过程方法特征,所以审核水生产和供给(文件审核和现场审核)时应关注:a) 最高管理层对水生产和供给管理过程步骤思绪是否清楚;b) 各过程之间次序和接口是否协调;c) 综合判定各过程运作是否有效,过程控制方法是否适当;d) 对于资源配置是否合理合适,信息沟通是否正确立即;e) 对过程识别、条款删减理由及对过程控制影响;f)
4、 对具体业务活动过程管理设计(尤其是关键过程)是否符合连续改善思绪;g) 应结合文件审核和现场审核,对水生产和供给质量管理体系策划和设计适宜性进行验证;h) 对总要求符合性证据应从各过程审核证据中索取,并在此基础上进行综合性评价。 取证方法: 查阅质量手册、程序文件、作业指导书等体系文件;和最高管理层交谈了解;本行业企业及主管部门评价;相关统计;现场观察,对质量是否适宜;和相关人员面谈,正面、侧面了解,等等。4.2 文件要求4.2.1 总则a) 查质量方针和质量目标是否形成文件;b) 按标准要求六个方面程序文件是否建立;c) 水生产和供给整体过程文件化体系是否适宜,现场运行是否协调有效,应关注
5、其效果;取证方法:质量管理体系文件和现场审核符合性证据。4.2.2 质量手册a) 质量手册内容是否符合标准要求,删减是否合理,覆盖面是否完整;b) 质量手册过程描述是否符合水生产和供给组织特点;c) 和程序文件接口或引用;d) 对过程和过程关系描述是否反应了实际;4.2.3 文件控制审核时应注意查实:a) 是否制订文件化程序,要求控制方法;b) 各类文件清单(包含媒体)是否有遗漏、失控,受控文件内容是否明确;c) 各类文件管理职责是否明确;d) 各类受控文件是否受控,包含:公布前评审;有授权人审批;文件修订是否重新同意后发放;文件更改落实;文件修改前后识别;关键现场有效文件发放和无效文件撤出;
6、文件修改原审批部门审批、签署手续是否齐全;保留作废文件标识是否清楚;外来文件管理及新信息跟踪,应有专员负责(专兼职全部可),等等;e) 观察质量手册运行和现场统计等证据是否协调一致;取证方法: 索取各类受控文件清单、质量统计清单,抽查各类文件统计控制情况。4.2.4 统计控制a) 是否制订文件化程序;b) 质量统计标识是否清楚,检验是否方便,是否要求了保留期。5. 管理职责5.1 管理承诺 质量管理八项标准和十二条基础原理全部强调了最高管理者在质量管理体系中作用,此条款要求了最高管理者开展活动内容。在审核时应注意查证:a) 对建立和改善体系承诺,有哪些业绩;b) 怎样了解“满足用户要求和法律法
7、规要求”关键性,其它组员是怎样了解,采取了哪些方法向职员传达这一关键性;c) 各相关岗位在多种活动中对用户承诺和最高管理层承诺是否一致;取证方法:查阅文件,同最高管理层及各部门责任人谈话,查阅相关统计等等。5.2 以用户为关注焦点a) 查最高管理层是怎样确定广大用户需求和期望,确定方法、方法,是否有要求,是否按要求实施;b) 是否将“确定”转化为要求,并形成文件;c) “要求”是否满足,证据是否充足、全方面;d) 全员对“以用户为中心”意识和效果。取证方法:查阅市场调研文件,和用户沟通方法、满意程度测量、用户投诉问题处理等方面统计。5.3 质量方针a) 查质量方针是否形成文件,是否满足标准要求
8、;b) 最高管理层是否认识到质量方针关键性;c) 质量方针和目标关系是否明确;d) 对质量方针连续适宜性是否定时评审;e) 质量方针是否向职员传达并得到了解、实施。取证方法: 查阅文件,动员会议和培训统计,和最高管理层谈话,和职员抽查谈话等。5.4 策划5.4.1 质量目标质量目标是质量方针展开,是达成“用户满意”具体落实,也是评价质量管理体系有效性关键指标。所以,质量目标应不停改善,逐层分解;确保目标落实和实现。审核时应注意:a) 质量目标内容是否和标准要求相一致;b) 质量目标指标是否和质量方针内容协调一致;c) 在相关层次和职能上建立质量目标,并已被分解、落实,是否和总目标协调;d) 是
9、怎样对目标完成情况进行评审,质量目标是否能够测量,测量方法是否明确;e) 质量目标是否包含了连续改善内容,包含满足用户要求内容。取证方法:经过谈话和查阅统计证实质量目标落实和效果。5.4.2 质量管理体系策划a) 查最高管理层是否对质量管理体系进行了策划,和八项基础标准是否一致,是否满足质量目标要求,是否形成文件;b) 质量管理体系更改时是否进行了策划并实施,保持完整性;c) 质量目标实现进度;d) 质量策划是否表现了连续改善要求;e) 经过审核,判定体系策划系统性和有效性。取证方法:查阅质量手册,和最高管理者谈话,体系策划过程统计及输出文件。5.5 职责、权限和沟通5.5.1 职责和权限 查
10、从管理层到职员书面岗位职责,尤其是关键岗位、特殊过程和关键过程岗位责任是否得到落实,职责和权限及相互关系是否清楚协调,岗位职责分配是否合理。 取证方法: 抽查岗位职责文件和对应统计,现场抽查部门责任人、职员对职责、相互关系、协调方面见解。5.5.2 管理者代表a) 管理者代表是否在最高管理层,文件是否明确了职责和权限;b) 管理者代表职责和权限采取什么样方法来加以实现,效果怎样。取证方法:管理者代表任命文件,职责文件,和管理者代表谈话。5.5.3 内部沟通 内部沟通是指组织内在多种质量信息方面建立纵向、横向联络和传输,以达成有效性目标。可采取会议、电话、书面等方法,确保各项职责落实到位。a)
11、内部沟通渠道是否通畅,信息传输是否立即正确、有效;b) 沟通形式是否有要求,是否全方面;c) 各类人员是否了解组织质量管理体系运行情况。取证方法:查阅相关质量策划文件,抽查沟通统计,沟通资源是否齐备。5.6 管理评审 管理评审目标是评审质量管理体系有效性、充足性和适宜性,经过定时评审促进体系不停完善和连续改善。管理评审应关键对质量方针、质量目标、用户意见投诉、内审结果、企业业绩、和部分重大改变对企业体系影响等方面进行评审,做到将“失误”防患于未然。a) 是否由最高管理者组织管理评审,评审时间间隔是否符合要求要求;b) 管理评审输入、输出是否符合标准要求,评审内容是否有效、充足、适宜;c) 评审
12、汇报是否传输,纠正和预防方法是否实施;d) 查管理评审问题是否采取了纠正方法,是否对有效性进行验证,不合格项是否关闭,是否举一反三。取证方法:查阅管理评审计划、输入输出文件,评审统计,验证统计,现场观察验证效果、管理评审汇报。和最高管理者谈话,了解对关键性认识。6. 资源管理6.1 资源提供本条款关键是识别资源要求,并能立即提供资源。应关键审核企业资源提供策划、资源要求识别和有那些不足。 取证方法: 经过对其它条款(6.2、6.3、6.4)审核证据证实资源配置是否满足本条款要求。6.2 人力资源a) 查组织主管部门能否提供判定人员能力符合岗位职责判定准则和考评措施;b) 怎样依据需求配置各级管
13、理人员和专业技术人员;c) 查各岗位人员资格证实,尤其是从事特殊工作人员。d) 是否对人员胜任情况进行考评;e) 培训安排是否满足质量方针和质量目标需求,培训计划是否经同意后落实,并和人员考评相结合;f) 培训统计是否完整。取证方法:职责文件;人员资质情况;考评统计;培训计划、统计;人才引进文件;以现场观察、交流方法判定职员技术能力、质量意识。6.3 基础设施 对水生产和供给管理需要一定设施和设备。应依据水生产和供给管理、质量目标、用户、法规标准、改善等原因对设施设备需求进行识别、评价和确定,并对使用维护保养维修加以控制。a) 从设备设施台帐中了解配置是否达成满足要求能力; b) 现场查设备设
14、施维护保养、维修情况。取证方法: 质量策划文件落实情况(现场取证),工作现场设备设施运行情况和维修情况(现场查证和统计相结合)。6.4 工作环境a) 查对工作人员工作环境是否做出要求和要求。b) 可和ISO14000标准要求相结合。取证方法:实施法律法规标准要求及工厂环境要求落实情况(现场和统计结合)。7. 产品实现7.1 产品实现策划 本条款是依据水生产和供给组织工作步骤和各过程进行具体策划。a) 查对每项关键活动策划是否有满足质量要求要求,如编制质量计划,建立统计,对新开发活动项目是否纳入7.3条款要求;b) 对策划要求是否符合质量要求,要求文件是否经过评审和同意,是否符合文件控制要求,没
15、有形成文件活动怎样实施,是否明确了必需资源;c) 策划文件是否和质量方针和质量目标相一致,是否能达成连续满足用户要求;d) 是否要求了对应验证和确定活动和验收准则。 取证方法: 多种策划性文件,包含多种质量计划和相关质量统计。7.2 和用户相关过程7.2.1 和产品相关要求确实定 组织应对用户和法律法规要求加以识别和确定。a) 和用户签约多种协议、协议是否满足了用户要求;b) 多种宣传广告、材料、介绍等文件是否包含了对用户明示、隐含和法律法规要求;c) 强制性法规文件、行业标准有哪些,怎样实施控制,是否对相关人员进行了培训。 取证方法: 上述文件统计和和法律法规标准符合性检验统计和培训统计。7
16、.2.2 和产品相关要求评审 水生产和供给管理专业评审有协议、协议、多种宣传广告、材料、介绍等文件;关键承诺性文件、电话统计、对新十二个月水生产和供给计划等。a) 查多种评审全部有对应要求和标准;b) 是否有能力完成新十二个月水生产和供给计划能力;c) 和完成计划能力有差距问题是否得四处理;d) 评审是否实施分级管理,明确了责任审批人。e) 评审时间、内容、结果是否满足标准要求,结果及跟踪方法是否统计。评审变更后,文件是否立即更改,并传输到相关部门。 取证方法: 查阅质量手册、程序文件、法律法规标准和职责、制度、作业指导书等文件,查阅统计、现场观察、7.2.3 和用户沟通 水生产和供给组织应立
17、即和供水单位、水使用者进行沟通,了解这些用户需求。同时立即了解国家法律法规标准要求。a) 是否明确了和用户沟通方法、内容、时间、结果处理等方面要求;b) 沟通方法是否落实,内容是否实际,渠道是否通畅,效果是否满意,问题是否处理;c) 用户要求是否立即反馈并传输到相关部门;d) 可依据要求建立为用户投诉接待部门,并做对应要求, 取证方法: 相关统计(会议、信访统计,用户投诉处理统计),和用户及单位代表谈话统计等。7.3 设计和开发7.3.1 设计和开发策划 水生产和供给组织设计开发包含水生产和供给策划、大型设备设施改造策划、新服务项目标开发计划。a) 是否对上述三项开发过程进行识别,是否完整;b
18、) 是否有设计开发策划文件;c) 参与开发人员资质、能力,如:专业素质、经验水平等;d) 策划结果是否形成文件,是否包含了策划阶段,职责权限和活动;e) 设计部门之间技术接口是否明确,是否进行了管理,沟通效果怎样;f) 策划输出是否随设计开发进展而更新。 取证方法: 职责文件,设计开发计划,人员资质情况。7.3.2 设计和开发输入a) 是否要求了设计和开发输入要求,包含法律、法规标准要求和用户要求、质量要求、环境保护要求及卫生要求等;b) 评审输入充足性,是否完整清楚; 取证方法: 输入文件(市场调研汇报、用户反应统计、法律法规标准等),输入评审统计。7.3.3设计和开发输出a) 设计开发输出
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 生产 供给 专业 质量管理 体系 审核 要点 样本
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,个别因单元格分列造成显示页码不一将协商解决,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【快乐****生活】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【快乐****生活】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。