企业风险控制矩阵穿行测试成果模版-合同管理.xls
《企业风险控制矩阵穿行测试成果模版-合同管理.xls》由会员分享,可在线阅读,更多相关《企业风险控制矩阵穿行测试成果模版-合同管理.xls(6页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、类型编号简述描述是否控制活动是否关键控制processP10合同管理subprocessP10.1编制与审核activityP10.1.1洽谈与谈判公司在进行技改、基建、维修、采购、销售、投资、科研等经济活动时,如果需要签订合同协议,一般由承办部门负责与合同对方进行沟通洽谈相关事项。对于影响重大、涉及较高专业技术或法律关系复杂的合同,应当组织法律、技术、财务专业人员参与谈判,必要时可聘请外部专家参与相关工作,以确保谈判结果符合公司的需求和利益。对于谈判沟通中的重要事项及参与谈判人员的主要意见,承办部门应当编制书面记录并作为合同协议评审的重要依据。否activityP10.1.2拟定合同协议文本
2、对于公司常用的合同协议,由公司办公室或相关业务部门拟订格式合同,承办部门根据每次签约的具体情况填写格式合同或根据需要进行合同条款的修改。对于重大合同协议或特殊合同协议,由公司办公室参与起草,必要时公司聘请外部专家参与起草。由对方进行合同协议草拟的,承办部门应检查合同协议条款是否满足公司的要求,是否符合公司的利益并提交公司办公室进行审核。否activityP10.1.3初审合同协议文本承办部门负责人、公司办公室委托法律顾问对合同协议草稿进行审核,主要关注协议内容是否符合相关法律法规、表述明确、清晰且无任何的法律歧义,对格式合同条款的修改是否合理等内容。并将对合同协议条款的修改意见以书面或邮件方式
3、回复给承办部门,并与承办部门沟通相关内容。是是activityP10.1.4复审特殊合同协议如果合同协议涉及以下几种特殊情况,子公司需要将初审之后的合同协议草稿发给股份公司办公室委托法律顾问进行复审:1)涉及商标、股权转让、限额以上固定资产购置或处置、对外投资、对外担保方面的合同;2)可能涉及关联交易的合同协议;3)其他股份公司办公室要求提交复审的合同协议。复审后,股份公司办公室将审核意见以电子邮件或其他书面方式回复给子公司承办部门。审核意见作为修改合同协议以及评审合同协议的重要参考。是是activityP10.1.5修改合同协议承办部门经办人根据部门负责人、法律顾问的审核意见进行合同协议的修
4、改。如果合同协议草稿由签约对方提供,则由承办部门与签约对方沟通合同协议的修改意见直至双方达成共识。否activityP10.1.6准备合同评审表承办部门根据合同协议内容填写合同评审表,并将草拟的已经编号的合同以及合同评审表一起提交给部门负责人进行合同审批。否activityP10.1.7评审合同协议部门负责人、办公室委托法律顾问、财务部部长、分管副总经理、总经理依据审批权限,按照各自的审核要点进行审核,确保合同协议经济、可行、严密、合法,将审批意见签署在合同评审表上。是是subprocessP10.2订立与保管activityP10.2.1合同签署权的分级管理与授权公司对合同签订权进行分级管理
5、和授权,各承办部门负责人上报被授权人姓名、授权的范围、权限、期间、条件、是否允许转委托等内容,公司办公室统一撰写关于申领授权委托书的请示,董事长及副总经理同意签署后,填写市工商局授权委托书申领表格,由法人代表签名或盖章后,市工商局审核发证。合同审核员编制授权委托书发放登记表,被授权人亲自签名领取证书。是是activityP10.2.2签署合同协议合同评审通过后,由双方签署合同。由承办部门将审批后的合同评审表及合同协议正本提交公司法定代表人或其授权人签署。公司法定代表人或其授权人复核无误后在合同协议正本上签字。合同管理部门负责在法定代表人或其授权人签字后为合同协议正本签署处加盖公司合同专用章。是
6、否activityP10.2.3合同信息保密若合同内容涉及公司的商业秘密和技术秘密,公司会在合同协议条款中明确合同协议信息保密的条款,要求签订双方对合同协议中涉及的机密信息履行保密义务,或者另行签订保密协议。是是activityP10.2.4登记并定期更新合同台账合同审核员定期更新合同台账,暂存保管,做好合同的统计、收集、管理工作,每年初,协助总师办办理合同协议归档。是否activityP10.2.5检查合同协议登记的完整性合同审核员定期检查合同台账及合同原件的一致性,检查两表中的合同协议是否连续编号,两表中的信息是否一致。是是activityP10.2.6合同归档总师办设专门的档案管理员,档
7、案室占用独立的房间,房间及档案存放柜加锁,钥匙由档案管理员持有和使用,每年初对收到的文档进行登记或更新合同台账。是是activityP10.2.7借阅合同需借阅合同,使用人向档案室申请,档案管理员复印后递交使用申请人,合同复印件将不再归还档案管理员。否activityP10.2.8合同登记备案根据国家有关法律、行政法规或税务、行政管理部门的相关要求,需要进行登记、备案的合同协议。在合同协议签订完毕后,由承办部门及时办理相关工作。是否subprocessP10.3履行activityP10.3.1根据合同条款办理结算业务财务部根据合同条款审核后办理结算业务。未按合同条款履约的,或应签订书面合同而
8、未签订的,财会部门有权拒绝付款。同时,应及时向分管领导报告。是是activityP10.3.2报告合同履行中的异常问题为确保工程项目、技改等大型项目合同协议的顺利履行,承办部门对合同协议的履行情况进行跟踪和监控,了解问题产生的原因、性质、后果、可行的解决方案等,以书面或者邮件的方式提交部门负责人审阅,以确定处理方案。发生重大问题时承办部门形成合同协议履行问题报告,提交给分管副总、总经理审阅。是是activityP10.3.3商议合同协议履行问题的处理方案承办部门负责人了解合同履行中产生的问题等相关情况后,商议出合法有效的应对措施,并以书面或邮件的方式反馈给承办人;如果涉及重大法律、财务等专业问
9、题,将合同协议履行问题报告同时提交给公司办公室委托法律顾问、财务负责人就相关问题发表处理意见。是否activityP10.3.4处理合同履行问题承办部门协同相关部门根据合同履行问题处理措施的批复处理意见跟进处理,处理结束后,承办部门将处理结果记录在合同协议履行问题报告的处理结果栏内。否1/6activityP10.3.5审阅合同协议履行问题的处理过程合同协议履行问题报告最后提交给分管副总、总经理审阅,审阅人检查问题处理的方法以及结果是否恰当,公司合法权益是否得到保证,如有异议,进一步询问承办部门,审阅完毕后,在合同履行问题报告中签字确认。是是activityP10.3.6合同变更公司在处理问题
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 企业 风险 控制 矩阵 穿行 测试 成果 模版 合同 管理
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【丰****】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【丰****】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。