上海黄金交易所黄金代理交易合同.doc
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1、*公司黄金代理交易合同开户指引尊敬的客户:欢迎您来到*公司,选择本公司进行委托代理黄金白银交易业务。本合同文件是依据上海黄金交易所制度指引编制,开户前请您仔细阅读理解合同中的有关文件,再行办理开户手续。致谢!1、合同中,有选择项时,请用“”表示“是”,用“”表示“否”。2、客户需提供的资料:法人客户:企业营业执照、组织机构代码证,增值税一般纳税人资格证书和法人代表身份证,复印件加盖公司公章,公司法人签署的授权委托书,被授权人(指令下达人、资金调拨人、黄金交割指定交接人)的身份证复印件、指印和签字样本,公司预留印鉴模式。填写上海黄金交易所开户登记表。第一章 客户须知第一条 法人客户与*公司签定的
2、是代理黄金交易合同,在以下合同文本中“本公司”默认为*公司。第二条 本公司不得对客户做出获利保证或者与客户约定分享利益或者共担风险。客户应当明确黄金交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有依据的,并且声明从未在任何时间任何地点从本公司的任何代表或者工作人员处得到过此类承诺。第三条 本公司不得接受客户的的全权委托,客户不得要求本公司以全权委托的方式进行黄金交易。全权委托指本公司及其工作人员代替客户决定交易指令的内容。第四条 在上海黄金交易所限仓情况下,本公司有权未经客户同意按照限仓规定限制客户持有的未平仓合约的数量。当客户持有的未平仓合约数量超过限仓要求时,本公司有权对超量部分强
3、行平仓。本公司不承担由此产生的后果。第五条 在上海黄金交易所根据有关规定要求本公司对客户持有的为平仓合约强行平仓的情况下,本公司有权未经客户同意对其持有的为平仓合约强行平仓。本公司不承担由此产生的后果。第六条 交易所对客户实行一户一码的编码原则,客户的一个企业代码只能对应一个客户编码,不能重复申请。第七条 本合同后期的补充合同是本合同不可分割的部分,本合同具有同等法律效力。第八条 本合同本公司有最终解释权。第二章 黄金交易风险说明书市场有风险 投资请谨慎尊敬的客户:根据上海黄金交易所的规定,现向您提供本黄金交易风险说明书。进行黄金交易具有风险,可能发生巨额损失,损失的总额可能超过您放在本公司的
4、全部初始保证金以及追加保证金。因此,您必须认真考虑自己的经济能力是否适合进行黄金交易。衡量是否进行黄金交易时,您应当明确以下几点:一、您在黄金市场进行交易,假如市场走势对您不利时,本公司会按照黄金交易合同约定的时间和方式通知您追缴保证金,以使您能继续持有头寸和库存。如您未于规定的时间内存入所需的保证金,您持有的未平仓合约可能在亏损的情况下被强迫平仓,您必须承担由此产生的一切损失。二、您必须认真阅读并遵守上海黄金交易所和本公司的业务规则,如果您无法遵守上海黄金交易所和本公司的业务规则,您所持有的未平仓合约和库存将可能根据有关规则被强行平仓,您必须承担由此产生的后果。三、在某些市场情况下,您可能会
5、难以或无法将持有的未平仓合约平仓,例如:市场达到涨跌停板时;出现这类情况,您的所有保证金有可能无法弥补全部损失,您必须承担由此导致的全部损失。四、由于国家法律、法规、政策的变化,上海黄金交易所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因,您必须承担由此导致的全部损失。五、由于上海黄金交易所或者本公司所不能控制的原因,例如:地震、火灾、水灾等不可抗力因素或者计算机系统、通讯系统故障等,可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交,您必须承当由此导致的损失。六、在国内黄金交易中,无论客户在现场或电话下单,成交后客户应限时到本公司签字确认或者传真发送确认函确认。七、现货交易、现货延期交易同单纯的投机交易一样,同
6、样面临价格波动引起的风险,应做好心理准备。八、本黄金交易风险说明书无法提示从事黄金交易的风险和有关黄金市场的全部情形。故您在入市交易之前,应对自身的经济承受能力、风险控制能力和心理承受能力做出客观判断,对黄金交易品种仔细研究。第三章 客户声明本客户以个人的名义委托*公司从事黄金代理交易,保证身份证明的真实性。本客户如实声明不具备下列情形:1、无民事行为能力或者限制民事行为能力的;2、本公司的工作人员;3、本公司的职工及其配偶、直系亲属;4、黄金交易市场禁止进入者;5、上海黄金交易所规定的其他情况。如果客户未履行如实声明义务,本公司有权解除黄金交易合同。以上第一至第三章内容,本公司已经在签订黄金
7、交易合同书之前向本人/本单位出示并说明,本人/本单位已经阅读并完全解释。客户(客户授权人)签字:签署日期:第四章 开户申请表1、客户名称:2、详细地址:电话: 移动电话:传真: 电子邮箱3、客户类型:公司法人 法人授权营业执照号码: 法定代表人:公司成立时间: 法定身份证号码:经营范围: 开户银行:营业期限: 账号:组织机构代码证:4、是否有过黄金交易经验: 涉足黄金交易的类型是:产金企业 用金企业 投资类 签字人认识到此份申请表是客户必备法律文件之一,并保证以上填写属实,同时签字人同意在上述2、3项发生变化时通知本公司。代理黄金交易合同书甲方:*公司 乙方:地址:*地址:邮编:* 邮编:咨询
8、电话:010-88888888 电话:下单电话:010-88888888 传真:010-99999999 传真:开户行:*支行 开户行:账号:88888888888888授权书*公司:本公司现在正式授权 先生/女士(身份证 ),签字留样 与贵公司签署代理黄金交易合同书及相关合同文件,并全权处理与贵公司的代理事宜。其今后一切与代理有关的行为都是本公司意愿之体现,本公司将负全部责任,绝无异议。授权自签订本授权书之日起生效,销户时终止。本公司中途变更授权人会及时以书面形式通知贵公司,并承担由变更授权人引起的一切经济损失和经济纠纷。 委托方法人代表: 委托单位: 签署日期:甲乙双方本着平等协商、诚实守
9、信的原则,就甲方为乙方提供黄金交易服务的有关事项订立本合同。第一节 委托第一条 乙方委托甲方按照乙方交易指令为乙方进行黄金交易,甲方接受乙方委托,并按照乙方交易指令为乙方进行黄金交易。第二条 甲方根据上海黄金交易所的交易规则执行乙方交易指令。甲方有义务将交易结果转移给乙方,乙方有义务对交易结果承担全部责任。由于市场、网络导致乙方交易指令部分或者全部无法成交,甲方不承担责任。第二节 保证金第三条 乙方开户的最低保证金标准为2万元(一万为开户保证金,一万为基础保证金),乙方资金不足两万元的,甲方不得为乙方开户。黄金交易品种最小交易量以上海黄金交易所规则为准。第四条 保证金可以现金、本票、支票、汇票
10、等方式支付,以本票、汇票、支票等方式支付保证金的,以甲方开户银行确认乙方资金到帐后方可开始交易(为了保证您的交易顺畅进行,请您提前两个交易日进行资金划转)。为了资金安全,甲方不办理现金出款业务,直接划转入客户在指定清算银行的账户中。第五条 乙方应当保证其资金来源的合法性。甲方有权要求乙方提供资金来源说明,乙方对说明的真实性负保证义务并对此承担相应的法律责任。碧瑶市,甲方可要求乙方提供相关证明。第六条 甲方有权根据上海黄金交易所的规定或者市场情况调整保证金比例,甲方调整保证金比例,以甲方发出调整保证金公告或者通知为准。第七条 在甲方有理由认为乙方持有的未平仓合约风险较大时,有权对乙方单独提高保证
11、金比例,在此种情况下,提高保证金通知将以录音电话、传真和邮件形式单独对乙方发出。第三节 风险控制和强行平仓第八条 乙方在下达新的交易指令前或者在其持仓过程中,应随时关注自己的持仓、保证金和权益变化。第九条 甲方以风险率来计算乙方现货延期交收交易品种的风险,风险率的计算方式为:风险率=(客户权益/客户交易保证金总额)*100%甲乙双方对风险控制如下约定:乙方的交易风险不得低于100%。当风险率100%,甲方根据乙方可用资金量来接受客户交易指令;当风险率=100%,甲方不再接受乙方的新单交易指令;当风险率100%,乙方应追加交易保证金至风险率100%。第十条 当风险率100%时,甲方按照本合同第十
12、四条约定的方式向乙方发出追加保证金的通知,乙方应当在下一交易日开市前及时追加保证金或者采取减仓措施,否则,甲方有权在事先未通知乙方的情况下对乙方的未平仓合约强行平仓,直至乙方的风险率100%为止,乙方应承担减仓的手续费及由此发生的损失。当风险率70%时(包含市场急剧变化的情形),甲方有权在未通知乙方的情况下,对乙方的部分或者全部未平仓合约情形平仓,直至乙方的风险率100%为止,乙方应承担强行平仓的手续费及由此发生的损失。乙方追加的保证金在途(即为到甲方指定账户)或乙方资金来源未确定合法性的,该追加资金无效,甲方不予认可,由此引起的损失均由乙方承担。第十一条 只要甲方选择平仓价位和平仓数量在当时
13、的市场条件下属于合理的范围,乙方承诺不因为强行平仓的实际未能选择最佳价位和数量而向甲方主张权益。前款所称“合理范围”指按照甲方代理黄金交易的职业标准,已经以适当的技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度执行强行平仓。第十二条 除非乙方事先特别以书面声明并得到甲方的认可,甲方对乙方在甲方下属营业部的未平仓合约同意计算风险。乙方在甲方实际控制若干交易账户时,甲方有权对其合并计算风险。第十三条 由于甲方各营业部编码规则的不同,乙方可能在不同的营业部拥有不同的交易编码,在这种情况下,乙方在不同的交易编码下同时存在盈利和亏损时,在亏损部分未得到充分填充前,乙方不得要求提取盈利部分。第四节 通知事项第十四条 甲方采
14、取以下两种方式向乙方发出追缴保证金通知书、强行平仓通知书。1) 乙方在经营场所内,直接书面送达;2) 如果乙方不在营业场所内,甲方则按照开户申请表地址以录音电话或传真方式通知乙方。请乙方对如下通知方式进行选择录音电话通知联系电话 传真通知传真号码在乙方发生账户保证金不足或邻近本合同第十条约定的强行平仓限度时,甲方将按约定向乙方发出追加保证金或强行平仓的通知。甲方的电话记录、传真记录、电脑记录将被视为送达乙方的有效证明。如果甲方按以上方式无法正常通知乙方,甲方将在营业场所的公告栏内发出公告,乙方同意视为甲方已按合同约定履行了通知义务。第十五条 甲方在每一交易日闭市后,向乙方提供每日交易汇总表,乙
15、方在甲方结算部领取。如果乙方不能到甲方结算部领取每日交易结算单时,应通知甲方,甲方可以传真或者电子信箱方式送出。请乙方对如下方式进行选择:需要传真传真号码 需要电邮电子邮箱乙方在每个交易日开市前,如果因某种原因没有收到甲方按约定方式传送的上日交易结算单、追加保证金通知单,乙方有义务向甲方索要;如果乙方在第二个交易日开市前没有向甲方提出索要申请,将视为已收到按约定方式传送的每日交易结算单和追缴保证金通知单。乙方对甲方提供的每日交易结算单的记载事项有异议的,应当于下一交易日开市前向甲方提出书面异议;乙方未在约定时间内未向甲方提出书面异议,视为乙方对记载事项的确认。第十六条 甲方或者乙方要求变更本节
16、的约定事项,应当及时以书面形式通知另一方,经过对方确认后生效。否则,由此造成的通知延误或者损失均由要求变更方负责。第五节 指令的下达第十七条 乙方交易指令可以通过书面、电话、现场自助委托或者因特网自助委托等交易方式下达。书面方式下达的指令必须由乙方指令下达人签字;电话方式下达的指令,甲方有权进行同步录音或者用其他方式保留原始指令记录;乙方通过现场自助委托或因特网自助委托交易方式下达的指令,不许通过专门设置的资金帐号和交易密码来进行。乙方有完全责任注意交易密码的保密,凡是使用乙方密码所进行的一切交易,甲方均视为乙方亲自办理的交易,甲方不负任何责任。乙方同意:电话录音、电脑记录等业务过程中形成的记
17、录与书面指令具有同等的法律效力。本公司将录音电话录音记录保存5个交易日,电脑记录等业务过程中形成的记录保存一年。第十八条 甲方有权审核乙方的指令,包括保证金是否充足,指令内容是否齐全和明确。是否违反有关法规和交易所规则等,以确定指令的有效和无效;当确定乙方的指令为无效时,甲方有权拒绝执行乙方的指令。第十九条 乙方在发出指令后,可以在指令未成交或者未全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令。如果该指令在上海黄金交易所成交,乙方则必须承担交易结果。第二十条 乙方若申请现货交易、现货延期交易套期保值头寸,应当按照上海黄金交易所的规定提供相应的文件或者证明,并对上述文件的真实有效性承担责任,甲方应协助乙
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