快递物流园建设项目收益债券账户及资金监管协议.doc
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1、贵州xx实业(集团)有限公司(作为债券发行人)xx银行股份有限公司xx分行(作为监管人/监管银行)xx证券有限责任公司(作为债权代理人)签订的xx年贵州xx实业(集团)有限公司快递物流园建设项目收益债券账户及资金监管协议二零xx年 月xx年贵州xx实业(集团)有限公司快递物流园建设项目收益债券账户及资金监管协议本协议于xx年 月 日由下列当事人于贵州省龙里县签署:甲方:贵州xx实业(集团)有限公司住所:x号法定代表人:xx乙方:xx银行股份有限公司xx分行住所:x负责人:x丙方:xx证券有限责任公司住所:x法定代表人:x鉴于1、甲方拟发行不超过5亿元(具体规模以国家发改委最终核准的金额为准)x
2、x年贵州xx实业(集团)有限公司快递物流园建设项目收益债券(以下简称本期债券)。2、甲方保证严格按照xx年贵州xx实业(集团)有限公司快递物流园建设项目收益券募集说明书所陈述的资金用途使用本期债券的募集资金。3、乙方作为本期债券的监管银行,对甲方为本期债券在乙方处开立的债券募集资金专户、项目收入归集专户、偿债基金专户进行监管。4、丙方作为甲方发行本期债券的主承销商及本期债券的债权代理人,同意聘请乙方对甲方为本期债券在乙方处开立的募集资金使用专户、项目收入归集专户和偿债资金专户进行全程监管,乙方同意接受此项聘用。依据中华人民共和国合同法、中华人民共和国商业银行法、中华人民共和国票据法、人民币银行
3、结算账户管理办法、支付结算办法、国家发展改革委办公厅关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知(发改办财金(2011)1765号)、项目收益债券管理暂行办法等法律、法规和规章制度的规定,本协议各方经过友好协商,就募集资金使用专户、项目收入归集专户和偿债资金专户的监管达成如下协议,以资遵守。第一条 释义本协议指本次贵州xx实业(集团)有限公司、xx银行股份有限公司xx分行、xx证券有限责任公司共同签署的xx年贵州xx实业(集团)有限公司快递物流园建设项目收益债券账户及资金监管协议及随时补充或修订本协议的补充协议。甲方/发行人指贵州xx实业(集团)有限公司。乙方/监管银行指xx银行股份有限
4、公司xx分行丙方/债权代理人指xx证券有限责任公司。差额补偿指债券存续期间偿债资金专户内偿债资金不足以支付本期债券当期应付本息时,差额补偿人补足差额部分。本期债券指发行人拟在国内发行总额不超过5亿元整的xx年贵州xx实业(集团)有限公司快递物流园建设项目收益债券(简称“本期债券”,最终发行总额以国家发改委关于发行人发行本期债券的核准批复文件为准)。募集说明书指发行人根据有关法律法规为发行本期债券而制作的xx年贵州xx实业(集团)有限公司快递物流园建设项目收益债券募集说明书。本期债券条款指募集说明书中约定的本期债券发行概要以及其他条款。债券持有人指通过认购、购买或以其他合法方式取得本期债券之投资
5、者。债权代理协议指xx年贵州xx实业(集团)有限公司快递物流园建设项目收益债券债权代理协议承销协议指xx年贵州xx实业(集团)有限公司快递物流园建设项目收益债券承销协议差额补偿协议指xx年贵州xx实业(集团)有限公司快递物流园建设项目收益债券差额补偿协议债券持有人会议规则指发行人与债权代理人在本协议生效前共同制定并签署的xx年贵州xx实业(集团)有限公司快递物流园建设项目收益债券债券持有人会议规则,是约定债券持有人通过债券持有人会议规则行使权利的范围、程序和其他重要事项的议事规则。债券持有人会议指由债券持有人组成的议事机构,依据债券持有人会议规则规定的程序召集并召开,并对债券持有人会议规则规定
6、的职权范围内事项依法进行审议和表决。募集资金使用专户指专门用于本期债券募集资金的接收、存储及划转,不得用作其他用途。临时限制的募集资金,只能用于银行存款,国债等流动性较好、低风险保本投资。项目收入归集专户指专门用于接收项目运营期间收入,按照约定向偿债资金专户中划转本期债券当年应付本息金额和偿债准备金。偿债资金专户指专门用于本期债券偿债资金的接收、存储及划转,除偿还债券本息外,偿债资金专户资金不得用作其它用途。项目收入资金指甲方存放于项目收入归集专户中贵州快递物流园建成运营后产生的运营收入。偿债资金指甲方存放于偿债资金专户专门用作本期债券的支付债券利息、兑付本金的资金。T日指本期债券的付息日或兑
7、付日(T-N)日指本期债券的付息日或兑付日的前N个法定工作日中国指中华人民共和国,为本协议之目的,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区。工作日指北京市的商业银行对公营业日(不包括法定节假日或休息日)。第二条 甲方的权利与义务l、甲方依据相关法律法规、募集说明书、债权代理协议及其附件、承销协议和本协议的规定行使其作为本期债券发行人而享有的各项权利并承担义务。2、甲方有自主经营权,并有权、有义务按照国家发改委关于甲方发行本期债券的核准批复文件规定的用途使用募集资金。3、甲方应按照本协议第五条的规定,开立募集资金使用专户及使用募集资金,不得在募集资金使用专户上设定任何权利限制。4、甲方应按
8、照本协议第六条的规定,开立项目收入归集专户,专门用于接收本期债券募投项目所产生的所有收入的专户,并按照约定向偿债资金专户中划转本期债券当年应付本息金额,不得在项目收入归集专户上设定任何权利限制。5、甲方应按照本协议第七条的规定,开立偿债资金专户,划转、提取和使用偿债资金,不得在偿债资金专户上设定任何权利限制。6、甲方应在发行首日前向丙方提供募集资金使用专户、项目收入归集专户及偿债资金专户的信息(格式详见附件一),并加盖公章。7、当甲方预计不能按照本协议第七条的规定按时、足额划转偿债资金时,甲方应当立即或不得迟于知悉相关事件之日起2个工作日内本协议第九条约定的方式通知乙方及丙方。8、甲方应配合乙
9、方、丙方以及当地发展改革委调看募集资金使用专户的资金使用情况、项目收入归集专户的资金使用情况和偿债资金专户的资金收支情况,并向检查人员提供募集资金使用专户、项目收入归集专户和偿债资金专户的明细日记账、原始凭证和银行对账单,并提供复印件。9、在本协议有效期间,甲方将持续地维持募集资金使用专户、项目收入归集专户和偿债资金账户的存在。如甲方提出撤销账户的申请,乙方有义务对该等申请进行审查,并按照本协议第五条第6款、第六条第4款和第七条第6款规定办理撤销账户的手续。如相关账户未达到本协议第五条第6款、第六条第4款和第七条第6款规定的撤销账户的要求,乙方有权拒绝甲方提出撤销账户的申请。10、甲方应确保提
10、交给乙方以证明募集资金使用用途的资料以及资料所载明的交易真实、有效第三条 乙方的权利与义务1、乙方依据相关法律法规、募集说明书及本协议的规定行使其作为本期债券监管人而享有的各项权利并承担义务。2、乙方应恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,确保募集资金使用专户、项目收入归集专户和偿债资金专户中资金的独立和安全(但因配合国家司法、执法部门依法采取强制性措施的除外)以及持续、有效的使用,不得办理募集资金使用专户、项目收入归集专户和偿债资金专户网上银行业务和电话银行业务,依法保护债券持有人的权益。3、乙方应依据本协议的约定,监管募集资金使用专户、项目收入归集专户和偿债资金专户,对甲方按照募集说明书
11、约定的用途使用募集资金进行形式审查,并按照本协议的规定对甲方划转、提取和使用项目收入资金和/或偿债资金进行监管。若甲方发出任何未按本协议规定使用募集资金或划转、提取和使用项目收入资金和/或偿债资金的指令时,乙方应予以拒绝,并立即书面通知丙方。4、甲方按照募集说明书及本协议的规定,合理使用募集资金,和/或划转、提取和使用项目收入资金和/或偿债资金时,在不违反银行的规章制度的情况下乙方有义务及时配合甲方办理相关手续,不得无故拒绝或拖延。5、乙方有权随时调阅甲方募集资金使用专户、项目收入归集专户和偿债资金专户中资金进出情况,并有权要求甲方提供上述账户的明细账册、原始凭证等,并提供复印件。6、乙方应按
12、照相关法律、法规的规定及本协议的约定,在本协议项下的监管期间以及监管期结束后的两年内(法律、行政法规和监管机构行政规章或规范性文件对前述保管期限另有规定的从其规定)妥善保存本期债券募集资金使用专户、项目收入归集专户和偿债资金专户的交易记录、会计账册等文件、资料,并按照丙方的要求提供上述资料的复印件。7、乙方依据本协议所承担的责任,不应被视为乙方对甲方的行为提供保证和其他形式的担保。乙方不承担本期债券的偿还责任,也不为本期债券提供任何担保。乙方对于甲方按照本协议第五条第3款提交的支付指令及与该笔支付有关的交易文件(如有),乙方仅对支付资金实际用途与本协议所规定的用途进行形式审查。8、下列情况乙方
13、不承担责任:(1)乙方已按本协议约定履行监管义务;(2)监管期限到期后募集资金使用专户、项目收入归集专户和偿债资金专户发生的款项支取、划转、销户、变更账户:(3)监管期限内,募集资金使用专户、项目收入归集专户和偿债资金专户被国家有权机关采取财产保全、执行等强制措施:(4)甲方未按本协议约定开立募集资金使用专户、项目收入归集专户和偿债资金专户,或甲方未按合同约定将款项及时、足额存入偿债资金专户。(5)非因乙方过错导致的支付失败、错误、延误等风险所造成的损失。9、乙方应保证募集资金使用专户、项目收入归集专户和偿债资金专户内资金按约定用途和程序使用,发现有关方面违规操作的,应及时采取相关措施并向有关
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