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金属非金属地下矿山安全生产标准化评分措施

二○一十二个月八月
目 录
一、说明 1
二、金属非金属地下矿山安全生产标准化评分措施 3
1．安全生产方针和目标 3
1.1 方针（50分） 3
1.2 目标（50分） 3
2．安全生产法律法规和其它要求 5
2.1需求识别和获取（30分） 5
2.2融入（40分） 6
2.3 评审和更新（30分） 7
3．安全生产组织保障 7
3.1 安全生产责任制（60分） 7
3.2 安全机构设置和人员任命（80分） 9
3.3 职员参与（60分） 10
3.4 文件和资料控制（60分） 12
3.5 外部联络和内部沟通（50分） 14
3.6 系统管理评审(50分) 15
3.7 供给商和承包商管理（60分） 17
3.8 安全认可和奖励（50分） 18
3.9 工余安全管理（30分） 19
4. 风险管理 20
4.1 危险源辨识和风险评价要求(50分) 20
4.2 风险评价（120分） 22
4.3 关键任务识别和分析（80分） 25
5．安全教育和培训 27
5.1 职员安全意识（80分） 27
5.2 培训（120分） 29
6. 生产工艺系统安全管理 31
6.1 设计要求(50分) 31
6.2 采矿工艺（150分） 33
6.3 生产保障系统（150分） 34
6.4 改变管理（100分） 37
7. 设备设施安全管理 39
7.1 基础要求(100分) 39
7.2 设备设施维护（200分） 40
8．作业现场安全管理 42
8.1 作业环境（160分） 42
8.2 作业过程（240分） 45
8.3 劳动防护用具（100分） 48
9．职业卫生管理 50
9.1 健康监护（60分） 50
9.2 职业危害控制（80分） 51
9.3 职业卫生监测（60分） 52
10．安全投入、安全科技和工伤保险 54
10.1 安全投入（100分） 54
10.2 安全科技(60分) 55
10.3 工伤保险（40分） 56
11．检验 57
11.1 通常要求(80分) 57
11.2 巡回检验(80分) 58
11.3 例行检验（80分） 59
11.4 专业检验（100分） 60
11.5 综合检验（80分） 61
11.6 纠正和预防方法（80分） 62
12．应急管理 63
12.1 应急准备(60分) 63
12.2 应急预案（100分） 65
12.3 应急响应(100分) 67
12.4 应急保障(80分) 68
12.5 应急评审和改善(60分) 70
13．事故、事件汇报、调查和分析 71
13.1 汇报（50分） 71
13.2 调查（50分） 73
13.3 统计和分析（60分） 75
13.4 事故、事件回顾（40分） 76
14．绩效测量和评价 77
14.1 绩效测量(50分) 77
14.2 系统评价（50分） 79

一、说明
1.为规范全国金属非金属地下矿山安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，依据《金属非金属矿山安全标准化规范 地下矿山实施指南》（AQ.2-）相关要求，制订本评分措施。
2.本评分措施适适用于金属非金属地下矿山安全生产标准化评审。
3.在评审年度（申请之日起前十二个月）内生产安全事故死亡人数在3人（不含3人）以下，且满足下列要求金属非金属地下矿山，方可参与安全生产标准化等级评审：
——建立健全关键责任人、分管责任人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制；制订安全检验制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度、领导带班下井制度等规章制度，制订作业安全规程和各工种操作规程；
——安全投入符合安全生产要求，依据国家相关要求足额提取安全生产费用；
——设置安全生产管理机构，或配置专职安全生产管理人员；
——关键责任人和安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考评合格，取得安全资格证书；
——特种作业人员经相关业务主管部门考评合格，取得特种作业操作资格证书；
——其它从业人员依据要求接收安全生产教育和培训，并经考试合格；
——依法参与工伤保险，为从业人员缴纳保险费；
——制订防治职业危害具体方法，并为从业人员配置符合国家标准或行业标准劳动防护用具；
——危险性较大设备、设施根据国家相关要求进行定时检测检验；
——制订事故应抢救援预案，建立事故应抢救援组织,配置必需应抢救援器材、设备；生产规模较小能够不建立事故应抢救援组织，应该指定兼职应抢救援人员，并和邻近矿山救护队或其它应抢救援组织签署救护协议；
——每个矿井最少应有两个独立直达地面安全出口，安全出口间距应大于30米；每个生产水平（中段）均应有两个便于行人安全出口，并应同通往地面安全出口相通。
——必需建立机械通风系统。
——必需建立排水系统。
——矿井提升运输系统有可靠安全保护装置。
——一级负荷须采取双回路、双电源供电。
4.本评分措施使用标准化得分和安全绩效两个指标，确定金属非金属地下矿山安全生产标准化等级。
5.金属非金属地下矿山安全生产标准化系统由14个元素组成，每个元素划分为若干子元素，每一子元素包含若干个问题。
6.本评分措施对子元素给予不一样分值，子元素分值之和为元素分值。子元素分为策划、实施、符合、绩效4个部分，每个部分权重分别为10%、20%、30%、40%。各元素分值明细表以下：

元素分值明细表
元 素
分 值
1.安全生产方针和目标
1.
100

2.安全生产法律法规和其它要求

100

3.安全生产组织保障
2.
500

4.风险管理
3.
250

5.安全教育和培训
4.
200

6.生产工艺系统安全管理
5.
450

7.设备设施安全管理
6.
300

8.作业现场安全管理
7.
500

9.职业卫生管理
200
10.安全投入、安全科技和工伤保险
8.
200

11.检验
9.
500

12.应急管理
400
13.事故、事件汇报、调查和分析
10.
200

14.绩效测量和评价
11.
100

总分
4000

标准化评审得分总分为4000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式以下：
标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分÷4000×100。
7.金属非金属地下矿山安全生产标准化评审工作每3年最少进行一次。
8.标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。评审等级须同时满足标准化两个指标要求。等级划分标准以下：

金属非金属地下矿山安全生产标准化等级划分表
评审等级
标准化得分
安全绩效
一级
≥90（3600）
评审年度内未发生人员死亡生产安全事故
二级
≥75（3000）
评审年度内生产安全事故死亡人数在2人（不含2人）以下
三级
≥60（2400）
评审年度内生产安全事故死亡人数在3人（不含3人）以下

9.金属非金属地下矿山安全生产标准化等级使用期为3年,在使用期内，一级企业、二级企业、三级企业对应发生生产安全事故死亡1人（含1人）、2人（含2人）、3人（含3人）以上，取消其安全生产标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。

二、金属非金属地下矿山安全生产标准化评分措施
1．安全生产方针和目标
1.1 方针（50分）
策划（5分）
· 是否建立了针对安全生产方针制订、传达、评审和修订等步骤安全生产方针管理制度？
(分数　是：3分；　否：0分)
· 安全生产方针管理制度是否指定了对应责任部门和责任人员并要求了对应职责？
(分数　是：2分；　否：0分)
实施(10分)
· 是否有由最高管理者签发文件化安全生产方针？
(分数　是：4分；　否：0分)
· 安全生产方针制订是否有职员参与并和相关方沟通?
(分数　是：3分；　否：0分)
· 安全生产方针是否已传达至全体职员？
(分数　是：3分；　否：0分)
符合(15分)
· 安全生产方针是否表现：
(分数　是：4分；　最高分：8分)
² 遵遵法律法规和其它要求；
² 连续改善。
· 是否经过下列方法确保有效、充足传达安全生产方针：
(分数　是：3.5分；　最高分：7分)
² 显著位置张贴；
² 作为职员岗前培训及再教育内容；
绩效(20分)
· 安全生产方针是否易于了解？
(分数　是：5分；　否：0分)
· 安全生产方针是否清楚表示管理层对安全生产工作承诺？
(分数　是：5分；　否：0分)
· 职员熟悉并了解安全生产方针百分比：
（分数　选择一个答案）
1.90%－100%（10分）
2.75%－90%（5分）
3.60%－75%（3分）
4.60%以下（0分）
1.2 目标（50分）
策划（5分）
· 是否有安全生产目标和指标设置、完成情况评价管理制度？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价责任部门、责任人员及评价方法？
(分数　是：3分；　否：0分)
实施(10分)
· 是否每十二个月全部设置了文件化安全生产目标和指标？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 是否为安全生产目标和指标实现提供了下列资源？
(分数　是：1分；　最高分：4分)
² 人力资源；
² 财力资源；
² 物力资源；
² 技术资源。
· 是否制订了实现安全生产目标和指标实施计划？
(分数　是：4分；　否：0分)
符合(15分)
· 设置安全生产目标时是否考虑：
(分数　是：1分；　最高分：5分)
² 管理评审结果；
² 风险评价结果；
² 以往安全生产绩效；
² 标准化系统评价结果
² 法律法规和其它要求。
· 安全生产目标是否表现改善安全生产管理要求；
(分数　是：3分；　否：0分)
· 对安全生产目标和指标完成情况实施监测百分比：
（分数　选择一个答案）
1.90%-100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
· 安全生产目标中是否只有伤亡指标？
（分数　是：0分；　否：2分）
· 是否定时和职员沟通安全生产目标完成情况？
（分数　是：2分；　否：0分）
绩效(20分)
· 是否完成了全部安全生产目标和指标？
(分数　是：4分；　否：0分)
· 对目标和指标完成情况是否进行了系统分析，并提出了改善方法？
(分数　是：4分；　否：0分)
· 职员对安全生产目标和指标完成情况认可程度？
（分数　选择一个答案）
1.90%-100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
· 职员了解其行为对完成安全生产目标和指标影响程度：
（分数　选择一个答案）
1.90%-100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
2．安全生产法律法规和其它要求
2.1需求识别和获取（30分）
策划（3分）
· 是否建立了识别安全生产法律法规和其它要求需求并获取对应法律法规和其它要求制度？
· (分数　是：2分；　否：0分)
· 是否确定了负责识别安全生产法律法规和其它要求需求并获取对应法律法规和其它要求部门、人员及其职责？
(分数　是：1分；　否：0分)
实施(6分)
· 是否识别了安全生产法律法规和其它要求需求？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 是否依据需求识别结果获取对应安全生产法律法规和其它要求？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 职员是否能够获取相关安全生产法律法规和其它要求？
(分数　是：2分；　否：0分)
符合(9分)
· 是否有适用安全生产法律法规和其它要求清单？
(分数　是：3分；　否：0分)
· 已获取安全生产法律法规和其它要求是否包含：
(分数　是：1分；　最高分：6分)
² 法律；
² 行政法规；
² 地方法规；
² 部门规章；
² 国家和行业标准；
² 规范性文件及其它要求。
绩效(12分)
· 识别安全生产法律法规和其它要求需求有效性：
(分数　是：2分；　最高分：6分)
² 需求识别方法行之有效；
² 需求识别所需资源（人员、资金）保障充足；
² 需求识别包含全部部门和职员。
· 获取安全生产法律法规和其它要求有效性：
(分数　是：2分；　最高分：6分)
² 和企业安全生产相关安全生产法律法规和其它要求均已列入清单；
² 所获取安全生产法律法规和其它要求均为现行有效版本；
² 需求响应立即。

2.2融入（40分）
策划（4分）
· 针对安全生产法律法规和其它要求融入是否建立了制度？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 制度是否明确了责任部门、人员及其职责？
(分数　是：2分；　否：0分)
实施(8分)
· 是否已将识别安全生产法律法规和其它要求融入标准化系统？
(分数　是：3分；　否：0分)
· 是否按所识别需求为职员提供了安全生产法律法规和其它要求培训？
(分数　是：3分；　否：0分)
· 职员是否有获取对应安全生产法律法规和其它要求有效路径？
(分数　是：2分；　否：0分)
符合(12分)
· 获取安全生产法律法规和其它要求融入标准化系统百分比：
（分数　选择一个答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
· 对相关职员进行安全生产法律法规和其它要求培训百分比：
（分数　选择一个答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
绩效(16分)
· 安全生产法律法规和其它要求融入有效性：
(分数　是：2分；　最高分：8分)
² 将其要求融入安全生产责任制和规章制度；
² 将其要求融入作业指导书或安全操作规程；
² 将其要求写入职员安全培训教材；
² 将其要求融入安全生产活动中。
· 对相关职员进行安全生产法律法规和其它要求培训针对性？
（分数　选择一个答案）
1.好（8分）
2.通常（4分）
3.差（0分）

2.3 评审和更新（30分）
策划（3分）
· 针对安全生产法律法规和其它要求评审和更新是否建立了制度？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 制度是否明确了责任部门、人员及其职责？
(分数　是：1分；　否：0分)
实施(6分)
· 是否按制度对获取安全生产法律法规和其它要求进行定时评审？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 当改变发生时，是否立即更新安全生产法律法规和其它要求清单？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 当改变发生时，是否立即将更新安全生产法律法规和其它要求融入标准化系统？
(分数　是：2分；　否：0分)
符合(9 分)
· 安全生产法律法规和其它要求得到立即评审和更新百分比：
（分数　选择一个答案）
1.90%－100%（5分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
· 更新安全生产法律法规和其它要求融入标准化系统百分比：
（分数　选择一个答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
绩效(12分)
· 评审、更新安全生产法律法规和其它要求有效性：
(分数　是：3分；　最高分：12分)
² 按要求定时评审；
² 立即获取新安全生产法律法规和其它要求，并更新清单；
² 更新后安全生产法律法规和其它要求得到立即融入；
² 全部受影响职员得到立即培训。
3．安全生产组织保障
3.1 安全生产责任制（60分）
策划（6）
· 是否建立了针对安全生产责任制制订、沟通、培训、考评、评审和更新管理制度？
(分数　是：3分；　否：0分)
· 是否明确了负责安全生产责任制制订、沟通、培训、考评、评审和更新部门、人员及其职责？
(分数　是：3分；　否：0分)
实施(12分)
· 是否要求了关键责任人、分管责任人、安全生产管理人员、其它职能部门和岗位安全生产责任制？
(分数　是：3分；　否：0分)
· 是否对安全生产责任制进行了逐层说明？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 各级管理层是否接收了相关安全生产职责和权限培训？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 是否对各级安全生产责任制实施情况进行考评？
(分数　是：3分；　否：0分)
· 是否定时对安全生产责任制适宜性进行评审和更新？
· (分数　是：2分；　否：0分)
符合(18分)
· 安全生产责任制内容是否明确、具体、可实施、可考评？
（分数　选择一个答案）
1.是（4分）
2.部分（2分）
3.否（0分）
· 决议层对安全生产责任制进行逐层说明程度？
（分数　选择一个答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
· 关键责任人安全生产职责是否包含下列各项：
(分数　是：0.5分；　最高分：6分)
² 建立、健全安全生产责任制；
² 组织制订安全生产规章制度和操作规程；
² 确保安全生产投入有效实施；
² 督促、检验安全生产工作，立即消除生产安全事故隐患；
² 组织制订生产安全事故应急预案，并定时组织演练；
² 立即、如实汇报生产安全事故；
² 组织制订安全生产方针和目标；
² 主持召开安全生产委员会或安全生产领导机构会议，讨论安全生产问题；
² 定时听取职员对安全生产工作意见和提议；
² 每十二个月最少组织开展1次标准化系统管理评审；
² 组织开展企业安全文化创建活动，并公开展示对推行安全生产职责承诺；
² 定时向职代会或职员代表大会汇报安全生产工作情况。
· 对职能部门和岗位安全生产责任制落实情况进行考评百分比：
（分数　选择一个答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
绩效(24分)
· 安全生产责任制是否实用并满足安全生产法律法规和其它要求？
（分数　选择一个答案）
1.是（6分）
2.部分（3分）
3.否（0分）
· 各类人员对本身安全生产职责了解和推行情况？
（分数　选择一个答案）
1.好（6分）
2.通常（3分）
3.差（0分）
· 安全生产责任制考评有效性：
(分数　是：2分；　最高分：12分)
² 最少每三个月考评1次；
² 要针对部门和人员职责逐项进行量化考评；
² 考评结果要和风险抵押或安全奖惩等挂钩；
² 考评过程认真细致；
² 考评结果客观公正；
² 针对考评发觉问题要提出纠正和预防方法。
3.2 安全机构设置和人员任命（80分）
策划（8分）
· 是否有安全管理机构设置和安全管理人员任命文件？
(分数　是：4分；　否：0分)
· 是否对安全生产委员会或安全生产领导机构人员组成、职责、培训、定时会议和重大事项决议等作出了要求？
(分数　是：4分；　否：0分)
实施(16分)
· 是否依据安全生产法律法规和其它要求、企业情况设置安全生产委员会或安全生产领导机构？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 安全生产委员会或安全生产领导机组组员是否接收了履职培训？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 安全生产委员会或安全生产领导机构是否定时开会，研究处理存在安全问题？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 是否设置了安全生产管理机构或配置了专职安全生产管理人员？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 最高管理者是否已书面任命下列职位？
（分数 是：1分　最高分：6分）
² 职员代表；
² 安全员；
² 抢救员；
² 事故调查员；
² 法律法规需增加职位；
² 和风险及其评定相关职位。
· 是否明确并在工作场所展示安全生产委员会或安全生产领导机组组员职责？
(分数　是：2分；　否：0分)
符合(24分)
· 被任命人员是否全部有任命书?
(分数　是：4分；　否：0分)
· 安全生产委员会或安全生产领导机组组员中是否有职员代表？
(分数　是：4分；　否：0分)
· 安全生产委员会或安全生产领导机构会议是否有统计并保留？
(分数　是：4分；　否：0分)
· 安全生产管理人员配置是否符合相关要求并满足安全生产管理需要？
(分数　是：4分；　否：0分)
· 对被任命人员是否进行了有针对性培训，确保其含有推行对应职责能力？
（分数　选择一个答案）
1.是（4分）
2.部分（2分）
3.否（0分）
· 依据安全生产法律法规和其它要求，被任命人员是否持有对应资格证？
(分数　是：4分；　否：0分)
绩效(32分)
· 安全生产委员会或安全生产领导机构处理安全生产问题有效性：
(分数　是：3分；　最高分：18分)
² 最少每三个月召开1次会议；
² 立即传达、学习上级相关安全生产要求和文件；
² 会议就讨论重大安全生产问题形成决议；
² 检验和监督会议决议落实情况；
² 定时组织组员进行现场安全生产检验；
² 听取并讨论职员对安全生产工作意见和提议。
· 安全生产委员会或安全生产领导机构会议决议落实效果？
（分数　选择一个答案）
1.好（8分）
2.通常（4分）
3.差（0分）
· 被任命人员能否正确了解并推行其职责和义务？
（分数　选择一个答案）
1.是（6分）
2.部分（3分）
3.否（0分）
3.3 职员参与（60分）
策划（6分）
· 是否有搜集并反馈职员关注安全、健康事项制度？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 是否有制度确保职员取得参与安全、健康活动机会？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 是否建立拒绝制度，确保职员有权拒绝存在安全、健康问题工作？
(分数　是：2分；　否：0分)
实施(12分)
· 是否搜集并反馈了职员关注安全、健康事项？
(分数　是：4分；　否：0分)
· 职员是否有参与下列安全生产活动机会：
(分数　是：0.5分；　最高分：5分)
² 任务分析；
² 定时安全学习和培训活动；
² 安全操作规程修订；
² 安全操作训练；
² 和政府相关部门沟通安全生产事项；
² 风险评价；
² 安全合理化提议活动；
² 改变管理讨论；
² 安全认可和奖励活动；
² 参与安全问题调查。
· 是否对职员拒绝安全生产事项进行了公正调查？
(分数　是：3分；　否：0分)
符合(18分)
· 是否指定人员定时汇总职员反应安全生产问题？
(分数　是：5分；　否：0分)
· 职员参与安全活动百分比：
（分数　选择一个答案）
1.90%－100%（5分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
· 职员拒绝安全生产事项是否得到了公正调查？
（分数　选择一个答案）
1.是（4分）
2.部分（2分）
3.否（0分）
· 在不符合安全生产要求情况下，职员是否依据程序拒绝工作，而且确保职员不会因拒绝工作而受四处罚？
(分数　是：4分；　否：0分)
绩效(24分)
· 搜集并反馈职员关注安全生产事项制度有效性：
(分数　是：5分；　最高分：10分)
² 责任部门和人员确定；
² 职责明确；
² 渠道通畅；
² 搜集频率确定；
² 反馈立即。
· 职员参与安全生产活动有效性：
(分数　是：2分；　最高分：10分)
² 为确保职员参与效果，事先对职员进行针对性培训；
² 为职员参与提供必需条件；
² 职员在活动中所提意见和提议得到主动响应；
² 职员参与统计完整；
² 职员参与主动性高。
· 职员对拒绝制度认可程度：
（分数　选择一个答案）
1.好（4分）
2.通常（2分）
3.差（0分）
3.4 文件和资料控制（60分）
策划（6分）
· 是否有文件和资料控制管理制度？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 制度是否明确安全管理制度文件制订、颁发、培训、实施、考评、评审和修订要求？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 制度是否明确要保留文件和资料类型和管理要求？
(分数　是：2分；　否：0分)
实施(12分)
· 是否对职员进行了相关安全生产标准化文件培训？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 是否定时评审、立即修订或废除标准化系统文件？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 下列安全生产统计是否得到有效保留：
(分数　是：0.5分；　最高分：8分)
² 管理评审汇报；
² 事故、事件相关统计；
² 风险评价信息；
² 培训统计；
² 标准化系统评定汇报；
² 安全检验和绩效测量统计；
² 健康监护统计；
² 安全生产会议统计；
² 安全活动统计；
² 法定检测统计；
² 许可文件；
² 应急管理统计；
² 纠正和预防行动统计；
² 承包商和供给商信息；
² 安全设备、设施和装置维护和校验统计；
² 技术资料、图纸。
符合(18分)
· 是否制订下列安全生产规章制度？
(分数　是：1分；最高分：15分)
² 安全生产检验制度；
² 安全例会制度
² 安全教育培训制度；
² 重大危险源监控制度；
² 隐患排查治理制度；
² 危险物品管理制度；
² 应急管理制度
² 职业危害防治管理制度；
² 安全生产费用提取和使用制度
² 特种作业管理制度；
² 事故和事件管理制度；
² 设备设施安全管理制度；
² 安全生产档案管理制度；
² 安全生产奖惩制度。
² 领导带班下井制度
· 文件和资料控制制度实施情况怎样？
（分数　选择一个答案）
1.好（3分）
2.通常（1分）
3.差（0分）
绩效(24分)
· 标准化文件系统效力和效率：
(分数　是：2分；　最高分：14分)
² 文件需求响应立即；
² 文件产生步骤通畅；
² 文件层次结构清楚、合理；
² 文件内容精练、正确；
² 不一样文件要求协调一致，无冲突或矛盾；
² 文件分发充足；
² 文件培训充足。
· 标准化系统文件控制系统效力：
(分数　是：1分；　最高分：10分)
² 主索引表；
² 制订时间；
² 版本；
² 解释权；
² 同意；
² 改变和废止；
² 存放媒介；
² 保留期限；
² 外部文件；
² 可获取性。
3.5 外部联络和内部沟通（50分）
策划（5分）
· 是否指定人员和外部联络和协调安全生产事项？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 是否有和外部联络制度？
(分数　是：1分；　否：0分)
· 是否有内部沟通制度？
(分数　是：1分；　否：0分)
· 是否有合理化提议制度？
(分数　是：1分；　否：0分)
实施(10分)
· 是否已识别外部联络对象？
(分数　是：1分；　否：0分)
· 是否就外部关注安全生产事项进行了沟通？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 是否保留外部安全投诉统计？
(分数　是：1分；　否：0分)
· 基层是否在合理时间范围内召开了会议并讨论安全生产事项？
(分数　是：1分；　否：0分)
· 基层是否搜集并处理在会议中职员关心安全生产问题？
(分数　是：1分；　否：0分)
· 是否有便于搜集职员合理化提议方法或渠道？
(分数　是：1分；　否：0分)
· 是否评定提议并对已采纳提议进行表彰、认可，对未采纳提议给必需解释？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 是否立即向外界披露重大安全生产事项？
(分数　是：1分；　否：0分)
符合(15分)
· 外部联络制度实施情况：
(分数　是：1分；　最高分：3分)
² 有明确联络对象；
² 有负责联络责任部门和责任人员；
² 有外部联络统计。
· 安全投诉已汇报并进行了调查百分比：
（分数　选择一个答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
· 基层安全会议是否依据要求频次召开？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 职员是否熟悉合理化提议制度具体内容，了解提议渠道、格式、受理过程？
(分数　是：1分；　否：0分)
· 职员参与合理化提议活动百分比：
（分数　选择一个答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分
· 对职员合理化提议给认可和解释百分比：
（分数　选择一个答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
绩效(20分)
· 外部联络有效性：
（(分数　是：0.5分；　最高分：2分)
² 联络对象识别充足；
² 联络时机合适；
² 投诉响应立即；
² 外部联络统计齐全。
· 内部沟通有效性：
(分数　是：2分；　最高分：4分)
² 管理者、职员对沟通机制信心；
² 立即、有效地处理职员反应安全问题。
· 合理化提议有效性：
(分数　是：2分；　最高分：6分)
² 以公平方法评审提出各项提议；
² 职员对提议机制信心；
² 有效地发觉并处理问题。
· 外部联络和内部沟通制度效力，包含：
(分数　是：2分；　最高分：8分)
² 了解沟通目标；
² 了解沟通内容并作出主动反应；
² 掌握投诉和沟通程序；
² 对投诉信息反馈满意度。
3.6 系统管理评审(50分)
策划（5分）
· 是否有评审标准化系统制度？
(分数　是：3分；　否：0分)
· 评审过程是否有文件化要求？
(分数　是：2分；　否：0分)
实施(10分)
· 是否每十二个月进行标准化系统评审？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 标准化系统评审是否由企业关键责任人组织实施？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 标准化系统评审所提出行动计划是否已实施？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 行动计划是否和责任人、职员及相关方沟通？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 是否保持标准化系统评审统计？
(分数　是：2分；　否：0分)
符合(15分)
· 标准化系统评审是否包含：
(分数　是：1分；　最高分：11分)
² 监测和检测统计；
² 以前评审跟踪结果；
² 影响标准化系统改变；
² 纠正和预防方法制订及实施有效性；
² 事故统计分析；
² 职员和相关方意见和提议；
² 目标和指标完成情况；
² 标准化系统覆盖范围充足性；
² 标准化系统评定汇报；
² 实施标准化系统资源（人、财、物、技术）保障情况；
² 连续风险识别结果。
· 评审结果是否包含：
(分数　是：1分；　最高分：4分)
² 标准化系统运行总体评价；
² 基于问题改善方法；
² 资源需求；
² 损失预防方法和对识别风险缓减计划。
绩效(20分)
· 管理评审过程有效性：
(分数　是：2分；　最高分：6分)
² 评审频次符合制度要求；
² 全部问题已闭环；
² 每次评审企业关键责任人参与，并形成汇报或纪要。
· 是否经过评审找出需连续改善方面，以确保标准化系统连续适宜性，包含：
(分数　是：2分；　最高分：14分)
² 方针；
² 风险降低；
² 目标和指标；
² 标准化系统评价；
² 监测和数据分析；
² 纠正和预防方法；
² 现场人员能力。
3.7 供给商和承包商管理（60分）
策划（6分）
· 是否有供给商、承包商选择、评价和管理制度？
(分数　是：3分；　否：0分)
· 是否已指定和供给商、承包商协调或联络人员？
(分数　是：3分；　否：0分)
实施(12分)
· 是否已识别供给商、承包商可能带来重大风险？
(分数　是：1分；　否：0分)
· 作为选择参考原因，备选供给商、承包商是否提供下列信息：
(分数　是：0.5分；　最高分：2分)
² 相关资质；
² 安全管理制度；
² 遵守安全生产法律法规和其它要求能力；
² 安全绩效。
· 协议是否明确双方安全生产责任和义务？
(分数　是：1分；　否：0分)
· 是否对供给商、承包商作业现场进行检验，以识别及纠正可能风险？
(分数　是：1分；　否：0分)
· 指定协调或联络人员是否就供给商、承包商安全生产表现定时和其沟通？
(分数　是：1分；　否：0分)
· 在许可供给商、承包商职员使用企业设备设施前，是否对其进行下列内容培训：
(分数　是：0.5分；　最高分：4分)
² 操作规程；
² 紧急处理程序；
² 事故、事件汇报程序；
² 职员安全、健康责任；
² 和任务相关风险；
² 法律法规要求；
² 防护设施和个体用具要求；
² 许可要求。
· 是否对供给商、承包商安全生产表现进行了评定？
(分数　是：2分；　否：0分)
符合(18分)
· 供给商、承包商选择遵照相关要求百分比：
（分数　选择一个答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
· 对供给商、承包商检验实施情况，包含：
(分数　是：1分；　最高分：4分)
² 严格按要求或计划进行；
² 针对检验发觉问题，和供给商、承包商充足沟通；
² 检验统计经供给商、承包商相关人员签字确定；
² 对问题整改结果进行跟踪复核。
· 指定协调或联络人员就供给商、承包商安全生产表现定时和其沟通情况：
（分数　选择一个答案）
1.好（5分）
2.通常（3分）
3.差（0分）
· 在许可供给商、承包商职员使用企业设备设施前，对其进行培训百分比：
（分数　选择一个答案）
1.90%－100%（5分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
绩效(24分)
· 供给商、承包商在协议期内安全生产表现怎样？
(分数　是：3分；　最高分：18分)
² 主动参与企业组织各项安全生产活动；
² 主动配合企业安全生产监督检验；
² 重视从业人员安全培训；
² 按要求开展安全检验和隐患排查；
² 认真整改自查和督查发觉各类安全生产隐患；
² 立即通报或沟通重大安全生产事项。
· 是否因供给商、承包商原因造成事故、事件发生？
(分数　是：0分；　否：6分)
3.8 安全认可和奖励（50分）
策划（ 5分）
· 是否有针对安全生产表现认可和奖励制度？
(分数　是：3分；　否：0分)
· 是否有部门或人员负责评价安全生产工作表现？
(分数　是：2分；　否：0分)
实施(10分)
· 是否对职员好安全表现给认可？
(分数　是：5分；　否：0分)
· 是否对部门实施标准化系统绩效给予认可？
(分数　是：5分；　否：0分)
符合(15分)
· 职员是否有被认可机会？
（分数　选择一个答案）
1.是（5分）
2.部分（3分）
3.否（0分）
· 年度内已取得认可职员百分比：
（分数　选择一个答案）
1