了解您的客户与反洗钱调查问卷模版.doc
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1、了解您的客户与反洗钱调查问卷(银行)0金融机构名称: 所在国家: 一、基本信息1.联系信息法定全称:注册办公地:营业主场所(若不同于注册地):总部地址(若不同于注册地):网址:SWIFT码:2.公司注册信息企业识别码/注册号:企业识别码/注册类型:注册国家和/或注册地:Date of Incorporation / Establishment注册/成立日期:Name of Regulatory Authority financial institution is registered with金融机构注册所在地监管机关名称:Ownership and Executive Management所
2、有权、实际控制人与管理层Is your institution publicly owned?贵机构是否为上市公司?0 If yes若是,请提供交易所名称please provide a list of beneficial owners who own, control or have power to vote for 25 percent or more of any class of voting securities or other voting interest (including their nominees, if their shares are held by nomi
3、nees).请提供持有、控制或有权对25%及以上的表决证券类进行表决的或其他表决权益(若其股份由名义持有者持有,应包括名义持有者)的受益人的名单。NamePlease provide names of your board of directors and executive management team of your institution(Use an attachment if you need more space)请提供贵机构董事会或管理层成员的姓名(若空间不足可添加附件)4 Business Details4.业务信息Purpose of maintaining relatio
4、nship with our bank:与我行保持业务关系的目的:Please indicate the percentage of appropriate business activity your institution is involved.请说明贵机构相关业务活动所占的比例。Example:例如:Commercial Banking 100%商业银行业务 100%Corporate banking business公司金融业务Personal banking business个人金融业务Treasury operations资金交易业务Other其他Does your instit
5、ution maintain a presence in a country / countries other than where your institution is primarily registered and regulated?贵机构是否在原注册地和监管地之外的其他国家设有营业机构?Yes No是 否若是,请列出分支机构/子公司的所在地:贵机构是否在伊朗、朝鲜、苏丹、叙利亚或古巴设有办公地点/分支机构,或是否在上述国家拥有资产/投资? 0Yes No是 否若是,请列明业务详情若否,贵机构是否有计划在上述国家开展业务?Yes No是 否5. 0Has your institut
6、ion had any regulatory or criminal enforcement actions resulting from violations of anti-money laundering laws or regulations in the past five years?过去五年中,贵机构是否因违反反洗钱法律或法规而受到过任何行政或刑事的处罚?Yes No是 否 二、框架Yes No是 否Has your country established laws and regulations designed to prevent money laundering and
7、terrorist financing?贵机构所在国是否就预防洗钱及恐怖融资制定了相关法律和法规?Yes No是 否Is your institution subject to such laws / regulations?贵机构是否受该等法律/法规的制约?Yes No是 否If your institution is not head office, Has your parent companys country established laws and regulations designed to prevent money laundering and terrorist fina
8、ncing?若贵机构不是总部,那么贵机构的母公司所在的国家是否就预防洗钱及恐怖融资制定了相关法律和法规?Yes No是 否N/A 不适用Does your country adhere to the 40 anti money laundering recommendations by the Financial Action Task Force (FATF) ?贵机构所在国是否遵循“金融特别行动工作组(FATF)”的反洗钱40条建议?Yes No是 否Does your institution have any branches or subsidiaries operating in c
9、ountries that are considered by the Financial Action Task Force to be “non-cooperative”?贵机构(含分支机构/子公司)是否在FATF认定“高风险”国家(如:阿富汗、老挝、苏丹、安哥拉、巴拿马、叙利亚、波黑、厄瓜多尔、圭亚那、巴布亚新几内亚、乌干达、也门)有经营活动?If yes, please indicate the country.若是,请指出该国家名称。Yes No是 否What is the name of the regulatory authority responsible for overse
10、eing these AML laws / regulations?负责监督反洗钱法律/法规的监管机构的名称是什么?Does your institution have written policies and procedures for prevention of money laundering and terrorist financing?贵机构是否制定了书面的、旨在预防洗钱和恐怖融资的政策和操作规程?Yes No是 否Yes No是 否Is your AML policies subject to approval by your institutions Board or Sen
11、ior Management?贵机构的反洗钱政策是否须经董事会或高级管理层的审批?Yes No是 否Are the above policies and procedures applicable to head office, all branches and subsidiaries?上述政策和操作规程是否适用于总部以及所有分支机构和子公司?If no, please provide a list of the branches and/or subsidiaries that are excluded, including the name and the location of the
12、 institution.若否,请提供不适用的分支机构和/或子公司的名单,包括这些机构的名称和所在地。Yes No是 否Does your institution have policies and procedures covering relationships with Politically Exposed Persons (PEPs) consistent with relevant regulatory requirements and industry best practices?贵机构是否制定了与相关监管要求以及行业最佳实践一致的涉及与政治公众人物关系的政策和操作规程?Yes
13、 No是 否Does your institution have written policies and procedures regarding Know Your Customer (KYC) and AML matters that are in compliance with applicable local laws and regulations?贵机构是否就了解您的客户(KYC)和反洗钱事宜制定的了符合当地现行法律和法规的书面的政策和操作规程?Yes No是 否Does your institution have policies and procedures that inc
14、lude the identification and reporting of unusual or suspicious activity?贵机构是否制定了识别和报告异常或可疑活动的政策和操作规程?Yes No是 否Does your institution permit the opening of anonymous account by customers?贵机构是否允许客户开设匿名账户?Yes No是 否Does your institution allow third parties to directly or indirectly use your account(s) wi
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