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尾矿库安全生产标准化评分措施

二○一十二个月八月

目 录
一、说明 1
二、尾矿库安全生产标准化评分措施 3
1．安全生产组织保障 3
1.1目标（60分） 3
1.2安全生产法律法规和其它要求（ 100分） 4
1.3安全机构设置和人员任命（60） 7
1.4安全生产责任制（60分） 7
1.5文件和资料控制（60分） 9
1.6外部联络和内部沟通（60分） 11
1.7承包商选择和管理（80分） 13
1.8安全投入（80分） 14
1.9工伤保险（40分） 15
2. 风险管理 16
2.1辨识和评价要求(100分) 16
2.2风险评价（120） 18
2.3 关键任务识别和控制（80分） 20
3．安全教育培训 22
3.1 职员安全意识（60分） 22
3.2 培训（100分） 23
4.尾矿库建设 25
4.1勘查、设计、施工和验收(100分) 25
4.2回采和闭库（100分） 27
5.尾矿库运行 29
5.1 尾矿输送、筑坝和排放 （150分） 29
5.2 水位控制和防汛 （150分） 32
5.3 尾矿坝渗流和防震、抗震 （100分） 33
5.4 作业现场安全管理 （70分） 34
5.5改变管理（100分） 37
6．检验 38
6.1 通常要求(80分) 38
6.2 日常巡检和定时观察(80分) 40
6.3 防洪安全检验（80分） 42
6.4坝体安全检验（100分） 43
6.5 库区安全检验（80分） 45
6.6 纠正和预防方法（80分） 47
7. 应急管理 48
7.1 应急准备(60分) 48
7.2 应急预案（60分） 50
7.3 应急响应(50分) 52
7.4 应急保障(60分) 53
7.5 应急评审和改善(50分) 55
8．事故、事件汇报、调查和分析 56
8.1 汇报（60分） 56
8.2 调查（80分） 57
8.3 统计和分析（50分） 59
8.4 事故、事件回顾（40分） 61
9．绩效测量和评价 62
9.1 绩效测量(80分) 62
9.2 系统评价（80分） 64

一、说明
1.为规范全国尾矿库安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，依据《金属非金属矿山安全标准化规范 尾矿库实施指南》（AQ.4-）相关要求，制订本评分措施。
2.本评分措施适适用于尾矿库安全生产标准化评审。
3.在评审年度（申请之日起前十二个月）内未发生人员死亡生产安全事故，且满足下列要求尾矿库，方可参与安全生产标准化等级评审：
——建立健全关键责任人、分管责任人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制；制订安全检验制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度，制订作业安全规程和各工种操作规程；
——安全投入符合安全生产要求，依据国家相关要求足额提取安全生产费用、缴纳并专户存放安全生产风险抵押金；
——设置安全生产管理机构或配置专职安全生产管理人员；
——关键责任人和安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考评合格，取得安全资格证书；
——特种作业人员经相关业务主管部门考评合格，取得特种作业操作资格证书；
——其它从业人员依据要求接收安全生产教育和培训，并经考试合格；
——依法参与工伤保险，为从业人员缴纳保险费；
——制订防治职业危害具体方法，并为从业人员配置符合国家标准或行业标准劳动防护用具；
——根据国家相关要求进行定时检测检验;有登记档案和检测、评定汇报及监控方法；
——制订事故应抢救援预案，建立事故应抢救援组织,配置必需应抢救援器材、设备；
——尾矿坝轮廓尺寸符合设计要求；
——尾矿库在最高洪水位时能同时满足设计要求安全超高和最小干滩长度要求；
——排洪设施能力满足设计要求且无堵塞、裂缝、腐蚀和磨损；
——坝体渗流控制满足设计要求，坝面无沼泽化；
——坝面按设计设置排水沟、覆土、植被，坝面、坝肩无裂缝或冲沟；
——上游式尾矿坝堆积至二分之一至三分之二最终设计坝高时，进行稳定性专题评价。
4.本评分措施用标准化得分确定尾矿库安全生产标准化等级。
5.尾矿库安全生产标准化系统由9个元素组成，每个元素划分为若干子元素，每一子元素包含若干个问题。
6.本评分措施对子元素给予不一样分值，子元素分值之和为元素分值。子元素分为策划、实施、符合、绩效4个部分，每个部分权重分别为10%、20%、30%、40%。各元素分值明细表以下：

元素分值明细表
元 素
分 值
1.安全生产组织保障
600

2.风险管理

300

3.安全教育培训
1.
160

4.尾矿库建设
2.
200

5.尾矿库运行
3.
570

6.检验
4.
500

7.应急管理
5.
280

8.事故、事件汇报、调查和分析
6.
230

9.绩效测量和评价
7.
160

总分
3000

标准化评审得分总分为3000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式以下：
标准化得分（百分制）=标准化评审得分÷3000×100。
7.尾矿库安全生产标准化评审工作每3年最少进行一次。
8.标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。等级划分标准以下：

尾矿库安全生产标准化等级划分表
评审等级
标准化得分
一级
≥90（2700）
二级
≥75（2250）
三级
≥60（1800）

9.尾矿库安全生产标准化等级使用期为3年,在使用期内发生人员死亡生产安全事故或含有重大影响事件，取消其安全生产标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。

二、尾矿库安全生产标准化评分措施
1．安全生产组织保障
1.1目标（60分）
策划（6分）
· 是否有安全生产目标和指标设置、完成情况评价管理制度？
(分数　是：3分；　否：0分)
· 是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价责任部门、责任人员及评价方法？
(分数　是：3分；　否：0分)
实施(12分)
· 是否设置了文件化年度安全生产目标和指标？
(分数　是：4分；　否：0分)
· 是否为安全生产目标和指标实现提供了下列资源？
(分数　是：1分；　最高分：4分)
² 人力资源；
² 财力资源；
² 物力资源；
² 技术资源。
· 是否制订了实现安全生产目标和指标实施计划？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 是否对安全生产目标和指标实施计划实施情况进行监测、修正和更新？
(分数　是：2分；　否：0分)
符合(18分)
· 尾矿库安全生产目标是否包含于企业安全生产目标？
(分数　是：4分；　否：0分)
· 设置安全生产目标时是否考虑：
(分数　是：1分；　最高分：4分)
² 管理评审结果；
² 风险评价结果；
² 以往安全生产绩效；
² 标准化系统评定结果。
· 安全生产目标是否表现改善安全生产管理要求；
(分数　是：2分；　否：0分)
· 安全生产目标是否包含：
(分数　是：2分；　最高分：4分)
² 改善安全生产管理具体方法；
² 尾矿库事件影响，如事件频率、严重性和造成损失等。
· 根据实施计划要求对安全生产目标和指标完成情况进行监测百分比：
（分数　选择一个答案）
1.90%-100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
绩效(24分)
· 是否完成了全部安全生产目标和指标？
(分数　是：3分；　否：0分)
· 对目标和指标完成情况是否进行了系统分析，并提出了改善方法？
(分数　是：3分；　否：0分)
· 职员了解其行为对完成安全生产目标和指标影响程度？
（分数　选择一个答案）
1.90%-100%（8分）
2.75%－90%（4分）
3.60%－75%（2分）
4.60%以下（0分）
· 安全生产目标和指标有效性：
(分数　是：2分；　最高分：10分)
² 明确性；
² 可测量性；
² 可接收性；
² 实际性；
² 时限性。
1.2安全生产法律法规和其它要求（ 100分）
1.2.1需求识别和获取（30分）
策划（3分）
· 是否建立了识别安全生产法律法规和其它要求需求并获取对应法律法规和其它要求制度？
(分数　是：1分；　否：0分)
· 是否确定了负责识别安全生产法律法规和其它要求需求并获取对应法律法规和其它要求部门、人员及其职责？
(分数　是：2分；　否：0分)
实施(6分)
· 是否识别了安全生产法律法规和其它要求需求？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 是否依据需求识别结果获取对应安全生产法律法规和其它要求？
(分数　是：1分；　否：0分)
· 内部人员是否能够获取相关安全生产法律法规和其它要求？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 是否有适用安全生产法律法规和其它要求清单？
(分数　是：1分；　否：0分)

符合(9分)
· 已识别安全生产法律法规和其它要求是否包含：
(分数　是：1.5分；　最高分：9分)
² 法律；
² 行政法规；
² 地方法规；
² 部门规章；
² 国家和行业标准；
² 规范性文件及其它要求。
绩效(12分)
· 识别安全生产法律法规和其它要求需求有效性：
(分数　是：1分；　最高分：4分)
² 需求识别方法行之有效；
² 需求识别所需资源（人员、资金）保障充足；
² 需求识别包含全部部门和职员；
² 全部识别法律法规和其它要求被认可（无错认、无冗余）。
· 获取安全生产法律法规和其它要求有效性，包含：
(分数　是：4分；　最高分：8分)
² 和企业安全生产相关安全生产法律法规和其它要求均已列入清单；
² 所获取安全生产法律法规和其它要求均为现行有效版本。

1.2.2融入（40分）
策划（4分）
· 针对安全生产法律法规和其它要求融入是否建立了制度？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 制度是否明确了责任部门、人员及其职责？
(分数　是：2分；　否：0分)
实施(8分)
· 是否已将识别安全生产法律法规和其它要求融入标准化系统？
(分数　是：3分；　否：0分)
· 是否按所识别需求为职员提供了安全生产法律法规和其它要求培训？
(分数　是：3分；　否：0分)
· 职员是否有获取对应安全生产法律法规和其它要求有效路径？
(分数　是：2分；　否：0分)
符合(12分)
· 获取安全生产法律法规和其它要求融入标准化系统百分比：
（分数　选择一个答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
· 相关职员接收安全生产法律法规和其它要求培训百分比：
（分数　选择一个答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
绩效(16分)
· 安全生产法律法规和其它要求融入有效性：
(分数　是：2分；　最高分：8分)
² 将其要求融入安全生产责任制和规章制度；
² 将其要求融入作业指导书或安全操作要求；
² 将其要求写入职员安全培训教材；
² 将其要求融入安全生产活动中。
· 对相关职员进行安全生产法律法规和其它要求培训针对性？
（分数　选择一个答案）
1.好（8分）
2.通常（4分）
3.差（0分）

1.2.3 评审和更新（30分）
策划（3分）
· 针对安全生产法律法规和其它要求评审和更新是否建立了制度？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 上述制度是否明确了责任部门、人员及其职责？
(分数　是：1分；　否：0分)
实施(6分)
· 是否按制度对获取安全生产法律法规和其它要求进行定时评审？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 当改变发生时，是否立即更新安全生产法律法规和其它要求清单？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 当改变发生时，是否立即将更新安全生产法律法规和其它要求融入标准化系统？
(分数　是：2分；　否：0分)
符合(9 分)
· 安全生产法律法规和其它要求得到立即评审和更新百分比：
（分数　选择一个答案）
1.90%－100%（5分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
· 更新安全生产法律法规和其它要求融入标准化系统百分比：
（分数　选择一个答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
绩效(12分)
· 评审、更新安全生产法律法规和其它要求有效性：
(分数　是：3分；　最高分：12分)
² 评审、更新方法正确；
² 评审、更新立即；
² 评审、更新全方面无遗漏、无冗余；
² 相关部门、人员全部了解评审、更新内容。
1.3安全机构设置和人员任命（60）
策划（6分）
· 是否有设置安全管理机构和任命安全管理人员文件？
(分数　是：6分；　否：0分)
实施(12分)
· 是否依据安全生产法律法规和其它要求配置安全生产管理人员？
(分数　是：6分；　否：0分)
· 最高管理者是否已书面任命尾矿库责任人和安全管理人员？
(分数　是：6分；　否：0分)
符合(18分)
· 安全生产管理机构、人员配置是否满足安全生产管理需要？
(分数　是：4分；　否：0分)
· 全部任命书是否由最高管理者和接收任命人员签字？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 依据培训需求分析，被任命人员是否参与了下列培训：
(分数　是：1分；　最高分：8分)
² 《金属非金属矿山安全标准化规范》培训；
² 《尾矿库安全技术规程》和《尾矿库安全监督管理要求》培训；
² 尾矿库基础知识培训；
² 安全生产管理培训；
² 标准化系统内部评审人员培训；
² 危险源辨识和风险评价培训；
² 安全生产岗位职责培训；
² 事故、事件调查技术培训。
· 依据安全生产法律法规和其它要求，被任命人员是否持有对应资格证？
(分数　是：4分；　否：0分)
绩效(24分)
· 安全生产管理机构和人员配置有效性：
(分数　是：3分；　最高分：24分)
² 机构和人员配置满足法律法规要求；
² 相关人员全部参与了培训；
² 相关人员了解本身全部岗位职责；
² 相关人员了解尾矿库存在全部风险；
² 相关人员了解全部风险控制方法；
² 相关人员推行了全部控制方法；
² 相关人员掌握事故、事件调查技术；
² 相关人员掌握标准化系统内部评审技术。
1.4安全生产责任制（60分）
策划（6）
· 是否建立了针对安全生产责任制制订、沟通、培训、考评、评审和更新管理制度？
(分数　是：3分；　否：0分)
· 是否明确了负责安全生产责任制制订、沟通、培训、考评、评审和更新部门、人员及其职责？
(分数　是：3分；　否：0分)
实施(12分)
· 是否要求了关键责任人、分管责任人、安全生产管理人员、其它职能部门和岗位安全生产责任制？
(分数　是：3分；　否：0分)
· 是否对安全生产责任制进行了逐层说明？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 各级管理层是否接收了相关安全生产职责和权限培训？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 是否对各级安全生产责任制实施情况进行考评？
(分数　是：3分；　否：0分)
· 是否定时对安全生产责任制适宜性进行评审和更新？
(分数　是：2分；　否：0分)
符合(18分)
· 安全生产责任制内容是否明确、具体、可实施、可考评？
（分数　选择一个答案）
1.是（4分）
2.部分（2分）
3.否（0分）
· 对安全生产责任制进行逐层说明程度：
（分数　选择一个答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
· 关键责任人安全生产职责是否包含下列各项：
(分数　是：0.5分；　最高分：6分)
² 建立、健全安全生产责任制；
² 组织制订安全生产规章制度和操作规程；
² 确保安全生产投入有效实施；
² 督促、检验安全生产工作，立即消除生产安全事故隐患；
² 组织制订并实施生产安全事故应急预案；
² 立即、如实汇报生产安全事故；
² 组织制订安全生产方针和目标；
² 主持召开安全生产委员会或安全生产领导机构会议，讨论安全生产问题；
² 定时听取职员对安全生产工作意见和提议；
² 每十二个月最少组织开展1次标准化系统管理评审；
² 组织开展企业安全文化创建活动，并公开展示对推行安全生产职责承诺；
² 定时向职代会或职员代表大会汇报安全生产工作情况。
· 对职能部门和岗位安全生产责任制落实情况进行考评百分比：
（分数　选择一个答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
绩效(24分)
· 安全生产责任制是否实用并满足安全生产法律法规和其它要求？
（分数　选择一个答案）
1.是（6分）
2.部分（3分）
3.否（0分）
· 各类人员对本身安全生产职责了解和推行情况：
（分数　选择一个答案）
1.好（6分）
2.通常（3分）
3.差（0分）
· 安全生产责任制考评有效性：
(分数　是：2分；　最高分：12分)
² 最少每三个月考评1次；
² 要针对部门和人员职责逐项进行量化考评；
² 考评结果和安全奖惩等挂钩；
² 考评过程认真细致；
² 考评结果客观公正；
² 针对考评发觉问题提出纠正和预防方法。

1.5文件和资料控制（60分）
策划（6分）
· 是否有文件和资料控制管理制度？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 制度是否明确安全管理制度文件制订、颁发、培训、实施、考评、评审和修订要求？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 制度是否明确要保留文件和资料类型和管理要求？
(分数　是：2分；　否：0分)
实施(12分)
· 是否对职员进行了安全生产标准化系统相关文件培训？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 是否定时评审、立即修订或废除标准化系统文件？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 下列安全生产统计是否得到有效保留：
(分数　是：0.5分；　最高分：8分)
² 管理评审汇报；
² 事故、事件相关统计；
² 风险评价信息；
² 培训统计；
² 标准化系统评定汇报；
² 安全检验和绩效测量统计；
² 健康监护统计；
² 安全生产会议统计；
² 安全活动统计；
² 法定检测统计；
² 许可文件；
² 应急管理统计；
² 纠正和预防行动统计；
² 承包商和供给商信息；
² 安全设备、设施和装置维护和校验统计；
² 技术资料、图纸。
符合(18分)
· 是否制订下列安全生产规章制度？
(分数　是：1分；最高分：11分)
² 安全生产检验制度；
² 安全教育培训制度；
² 重大危险源监控制度；
² 重大隐患上报和整改制度；
² 危险物品管理制度；
² 职业危害防治管理制度；
² 特种作业管理制度；
² 事故和事件管理制度；
² 设备设施安全管理制度；
² 安全生产档案管理制度；
² 安全生产奖惩制度。
· 标准化系统文件制订、评审和修订过程是否有职员参与？
(分数　是：3分；　否：0分)
· 文件和资料控制制度实施情况：
（分数　选择一个答案）
1.好（4分）
2.通常（2分）
3.差（0分）
绩效(24分)
· 标准化系统文件效力和效率：
(分数　是：2分；　最高分：14分)
² 文件需求响应立即；
² 文件产生步骤通畅；
² 文件层次结构清楚、合理；
² 文件内容精练、正确；
² 不一样文件要求协调一致，无冲突或矛盾；
² 文件分发充足；
² 文件培训充足。
· 标准化系统文件控制系统效力：
(分数　是：1分；　最高分：10分)
² 主索引表；
² 制订时间；
² 版本；
² 解释权；
² 同意；
² 改变和废止；
² 存放媒介；
² 保留期限；
² 外部文件；
² 可获取性。

1.6外部联络和内部沟通（60分）
策划（6分）
· 是否指定人员和外部联络和协调安全生产事项？
(分数　是：1分；　否：0分)
· 是否有和外部联络制度？
(分数　是：1分；　否：0分)
· 是否有内部沟通制度？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 是否有合理化提议制度？
(分数　是：2分；　否：0分)
实施(12分)
· 是否已识别外部联络对象？
(分数　是：1分；　否：0分)
· 是否就外部关注安全生产事项进行了沟通？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 是否保留外部安全投诉统计？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 基层是否在合理时间范围内召开了会议并讨论安全生产事项？
(分数　是：1分；　否：0分)
· 基层是否搜集并处理在会议中职员关心安全生产问题？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 是否有便于搜集职员合理化提议方法或渠道？
(分数　是：1分；　否：0分)
· 是否评定提议并对已采纳提议进行表彰、认可，对未采纳提议给必需解释？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 是否立即向外界披露重大安全生产事项？
(分数　是：1分；　否：0分)
符合(18分)
· 外部联络制度实施情况：
(分数　是：1分；　最高分：3分)
² 有明确联络对象；
² 有负责联络责任部门和责任人员；
² 有外部联络统计。
· 汇报安全投诉并进行了调查百分比：
（分数　选择一个答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
· 基层安全会议是否依据要求频次召开？
(分数　是：3分；　否：0分)
· 职员熟悉合理化提议制度具体内容，了解提议渠道、格式、受理过程百分比：
（分数　选择一个答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
· 职员参与合理化提议活动百分比：
（分数　选择一个答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分
· 对职员合理化提议给认可和解释百分比：
（分数　选择一个答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
绩效(24分)
· 外部联络有效性：
（(分数　是：1分；　最高分：4分)
² 联络对象识别充足；
² 联络时机合适；
² 投诉响应立即；
² 外部联络统计齐全。
· 内部沟通有效性：
(分数　是：3分；　最高分：6分)
² 管理者、职员对沟通机制信心；
² 立即、有效地处理职员反应安全问题。
· 合理化提议有效性：
(分数　是：2分；　最高分：6分)
² 以公平方法评审提出各项提议；
² 职员对提议机制信心；
² 有效地发觉并处理问题。
· 外部联络和内部沟通制度效力：
(分数　是：2分；　最高分：8分)
² 了解沟通目标；
² 了解沟通内容并作出主动反应；
² 掌握投诉和沟通程序；
² 对投诉信息反馈满意度。

1.7承包商选择和管理（80分）
策划（8分）
· 是否有承包商选择、评价和管理制度？
(分数　是：4分；　否：0分)
· 是否已指定和承包商协调或联络人员？
(分数　是：4分；　否：0分)
实施(16分)
· 是否已识别承包商可能带来重大风险？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 作为选择参考原因，备选承包商是否提供下列信息：
(分数　是：0.5分；　最高分：2分)
² 相关资质；
² 安全管理制度；
² 遵守安全生产法律法规和其它要求能力；
² 安全绩效。
· 协议是否明确双方安全生产责任和义务？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 是否对承包商作业现场进行检验，以识别及控制可能风险？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 指定协调或联络人员是否就承包商安全生产表现定时和其沟通？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 在许可承包商职员使用企业设备设施前，是否对其进行下列内容培训：
(分数　是：0.5分；　最高分：4分)
² 操作规程；
² 紧急处理程序；
² 事故、事件汇报程序；
² 职员安全、健康责任；
² 和任务相关风险；
² 法律法规要求；
² 防护设施和个体防护用具要求；
² 许可要求。
· 是否对承包商安全生产表现进行了评定？
(分数　是：2分；　否：0分)
符合(24分)
· 承包商选择遵照相关要求百分比：
（分数　选择一个答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
· 对承包商检验实施情况：
(分数　是：2分；　最高分：8分)
² 严格按要求或计划进行；
² 针对检验发觉问题，和供给商、承包商充足沟通；
² 检验统计经供给商、承包商相关人员签字确定；
² 对问题整改结果进行跟踪复核。
· 指定协调或联络人员就承包商安全生产表现定时和其沟通情况：
（分数　选择一个答案）
1.好（6分）
2.通常（3分）
3.差（0分）
· 在许可承包商职员使用企业设备设施前，对其进行培训百分比：
（分数　选择一个答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
绩效(32分)
· 承包商在协议期内安全生产表现怎样？
(分数　是：4分；　最高分：24分)
² 主动参与企业组织各项安全生产活动；
² 主动配合企业安全生产监督检验；
² 重视从业人员安全培训；
² 按要求开展安全检验和隐患排查；
² 认真整改自查和督查发觉各类安全生产隐患；
² 立即通报或沟通重大安全生产事项。
· 是否因承包商原因造成事故、事件发生？
(分数　是：0分；　否：8分)
1.8安全投入（80分）
策划（8分）
· 是否制订了确保安全生产费用投入并有效管理制度？
(分数　是：3分；　否：0分)
· 安全生产经费使用管理制度是否包含：
(分数　是：1分；　最高分：5分)
² 根据要求足额提取经费；
² 专款专用；
² 专门账户管理；
² 安全方法计划编制要求；
² 责任部门、人员及其职责。
实施(16分)
· 是否依据风险评价结果为以下多个方面投入了安全生产费用：
(分数　是：2分；　最高分：14分)
² 安全工程；
² 安全管理；
² 安全设备设施；
² 劳动防护用具；
² 安全标志；
² 安全奖励；
² 安全教育培训；
· 在确定安全生产费用投入时是否进行了充足论证？
(分数　是：2分；　否：0分)
符合(24分)
· 是否按要求足额提取安全生产费用？
(分数　是：6分；　否：0分)
· 安全生产费用使用范围是否符合相关要求？
(分数　是：6分；　否：0分）
· 编制年度安全技术方法计划时，是否考虑下列方面：
(分数　是：2分；　最高分：10分)
² 安全生产法律法规和其它要求相关要求；
² 风险控制要求；
² 事故应对方法；
² 职员合理化提议；
² 工艺、设备安全技术改造。
· 是否建立安全生产费用提取和使用统计？
(分数　是：2分；　否：0分)
绩效(32分)
· 是否存在因安全生产投入不足而未能立即整改重大隐患？
(分数　是：0分；　否：4分)
· 是否因安全生产投入不足而发生过事故或紧急情况？
(分数　是：0分；　否：3分)
· 安全投入有效性：
(分数　是：5分；　最高分：25分)
² 尾矿坝坝体及周围山体稳定；
² 排洪、排渗设施满足要求；
² 相关方满意；
² 相关人员能力得到提升；
² 安全标志清楚齐全。
1.9工伤保险（40分）
策划（ 4分）
· 是否建立了职职员伤保险、保障制度？
(分数　是：4分；　否：0分)
实施(8分)
· 是否为职员缴纳足额工伤保险费？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 受伤职员是否享受对应工伤保险待遇？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 是否搜集并保留保险相关资料和统计？
(分数　是：2分；　否：0分)
· 是否为职员购置安全生产责任保险？
(分数　是：2分；　否：0分)
符合(12分)
· 工伤保险相关资料是否齐全？
(分数　是：6分；　否：0分)
· 从业人员参保百分比：
（分数　选择一个答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）
绩效(16分)
· 工伤保险管理有效性：
(分数　是：4分；　最高分：16分)
² 全部参与工伤保险；
² 依据人员变动情况，工伤保险维护管理立即、有效；
² 工伤职员医疗救治和经济赔偿立即、有效；
² 职员可随时了解参保信息。

2. 风险管理
2.1辨识和评价要求(100分)
策划（10分）
· 是否建立了危险源辨识和风险评价管理制度？
(分数　是：4分；　否：0分)
· 制度是否明确风险评价方法、步骤及风险层次控制标准？
(分数　是：3分；　否：0分)
· 制度是否明确了连续风险评价要求？
(分数　是：3分；　否：0分)
实施(20分)
· 是否进行危险源辨识和风险评价，并确定重大危险源？
(分数　是：5分；　否：0分)
· 是否已经过初始及连续风险评价，对风险评价实施动态管理？
(分数　是：5分；　否：0分)
· 是否定时或立即对危险源辨识和风险评价进行回顾？
(分数　是：5分；　否：0分)
· 风险评价结果是否文件化？
(分数　是：5分；　否：0分)
符合(30分)
· 危险源辨识和风险评价范围是否涵盖全部过程、活动、场所及周围环境？
（分数　选择一个答案）
1.是（6分）
2.部分（3分）
3.否（0分）
· 危险源辨识和风险评价过程是否考虑了相关方活动？
（分数　选择一个答案）
1.是（6分）
2.部分（3分）
3.否（0分）
· 是否认定并评定工作或活动次生风险？
（分数　选择一个答案）
1.是（6分）
2.部分（3分）
3.否（0分）
· 是否考虑了正常和非正常情况和潜在事故和紧急情况？
（分数　选择一个答案）
1.是（6分）
2.部分（3分）
3.否（0分）
· 风险评价时是否要求考虑内部和外部改变？
（分数　选择一个答案）
1.是（6分）
2.部分（3分）
3.否（0分）
绩效(40分)
· 危险源辨识和风险评价制度要求职责是否明确？
(分数　是：8分；　否：0分)
· 制度要求风险评价步骤是否清楚？
(分数　是：6分；　否：0分)
· 风险评价方法是否合理？
(分数　是：6分；　否：0分)
· 风险控制方法是否包含：
(分数　是：4分；　最高分：12分)
² 工程控制方法；
² 管理控制方法；
² 个体防护方法。
· 是否采取下列方法开展连续风险识别和评价：
(分数　是：1分；　最高分：8分)
² 使用前检验；
² 任务观察；
² 设备检验；
² 班前安全检验确定；
² 定时安全检验；
² 定时检修；
² 安全生产标准化系统评定；
² 班组危险预知活动。
2.2风险评价（120）
策划（12分）
· 是否制订了尾矿库建设期风险评价计划？
(分数　是：3分；　否：0分)
· 是否制订了尾矿库运行期风险评价计划？
(分数　是：6分；　否：0分)
· 是否针对上述计划配置了对应资源？
(分数　是：1分；　最高分：3分)
² 人力资源；
² 财力、物力资源；
² 技术资源。
实施(24分)
· 是否进行了尾矿库建设期风险评价？
(分数　是：5分；　否：0分)
· 是否进行了尾矿库运行期风险评价？
(分数　是：5分；　否：0分)
· 是否已对生产步骤进行了辨识，并建立了关键步骤及其关键设备设施清单？
(分数　是：5分；　否：0分)
· 是否对识别关键步骤及其关键设备设施进行风险评价，分析和之相关安全及故障模型，并依据分析结果制订针对性方法？
(分数　是：5分；　否：0分)
· 初始风险评价结果是否已经文件化？
(分数　是：4分；　否：0分)
符合(36分)
· 尾矿库建设风险评价是否包含：
(分数　是：1分；　最高分：7分)
² 计划选址风险；
² 异常状态风险；
² 承包商选择风险；
² 建设质量风险；
² 闭库风险；
² 闭库再利用风险；
² 尾矿库有用矿物再回收风险。
· 尾矿库运行风险评价是否包含：
(分数　是：2分；　最高分：22分)
² 暴雨风险；
² 山体滑坡、泥石流风险；
² 喀斯特地貌造成风险；
² 地震风险；
² 外来尾矿、废水风险；
² 库区周围非法作业风险；
² 库内采、选尾矿风险；
² 运行工艺造成风险；
² 坝体稳定性造成风险；
² 排洪、排渗设施造成风险；
² 法律、法规、标准需求。
· 是否已分析全部和尾矿库运行关键步骤相关风险？
（分数　选择一个答案）
1.是（4分）
2.部分（2分）
3.否（0分）
· 在对关键尾矿设施进行风险评价时是否包含下列内容：
(分数　是：1分；　最高分：3分)
² 可靠性；
² 安全性；
² 经济性。
绩效(48分)
· 对尾矿库建设风险识别和评价有效性：
(分数　是：4分；　最高分：20分)
² 评价方法正确；
² 评价人员胜任工作；
² 评价内容全方面；
² 评价结果客观；
² 制订风险控制方法有效。
· 对尾矿库运行风险识别和评价有效性：
(分数　是：4分；　最高分：20分)
² 评价方法正确；
² 评价人员胜任工作；
² 评价内容全方面；
² 评价结果客观；
² 制订风险控制方法有效。
· 和尾矿库运行关键步骤相关风险评价充足、有效性：
（分数　选择一个答案）
1.充足、有效（3分）
2.通常（2分）
3.无效（0分）
· 对关键尾矿设施进行风险评价充足、有效性：
（分数　选择一个答案）
1.充足、有效（3分）
2.通常（2分）
3.无效（0分）
· 职员对本身及其相关风险识别和控制方法了解程度：
（分数　选择一个答案）
1.好（2分）
2.通常（1分）
3.差（0分）
2.3 关键任务识别和控制（80分）
策划（8分）
· 是否建立了关键任务识别和分析制度？
(分数　是：3分；　否：0分)
· 是否建立任务观察制度，确保在需要时对作业任务进行完整或部分观察？
(分数　是：3分；　否：0分)
· 是否有许可作业管理制度？
(分数　是：2分；　否：0分)
实施(16分)
· 是否已依据风险分析结果编制关键任务作业指导书？
(分数