泥浆公司QHSE管理标准体系首次内审报告.doc

渤海钻探工程有限公司泥浆技术服务分公司
QHSE管理体系初次内部审核报告

编写人：李江燕
审核人：杨型文
批准人：赵 冲

日 期：二〇一四年七月七日
泥浆技术服务公司
QHSE管理体系初次内部审核报告

为验证评价渤海钻探公司QHSE管理体系在我公司运营适当性、符合性、有效性，推动并保证其健康、持久发展，为公司管理评审提供决策根据。公司于6月16日至30日进行了初次QHSE管理体系内部审核工作。
一、审核准备
为了做好本次审核，公司成立了以管理者代表为组长审核领导小组，下发了《泥浆技术服务公司初次体系内部审核暨质量体系推动审核筹划》，召开了初次会议，对审核范畴和审核规定进行了告知。本次审核以国家关于法律、法规和其她原则；B版QHSE管理体系文献、《QHSE体系审核定级原则》及其他管理制度和技术文献；两级规章性公文及各单位制定年度工作要点；建立QHSE管理体系所根据GB/T 19001-、GB/T 24001-、GB/T 28001-、Q/SY1002.1- 四个原则；《基层单位体系定级原则》、《机关科室及附属单位QHSE体系审核定级审核原则》和《泥浆公司质量管理考核算施细则》为审核根据；审核前公司组织召开了审核推动会，对审核构成员进行了审核技能和审核知识培训，培训了本次审核根据有关内容，就审核事项做了阐明。
二、审核算施
审核采用按部门/单位审核方式，分四个小组对领导层、对8个机关科室、8个直属单位、5个附属单位进行看、问、听、查及现场检查取证。
今年公司初次体系内审重心重要是验证渤海钻探公司组织编写《QHSE体系审核定级原则》可行性和操作性，以便及时发现QHSE管理体系运营中问题，改进QHSE管理体系运营质量，不断提高公司综合管理和现场体现水平。本次审核将审核与帮促、培训与交流相结合，细致梳理条款证据资料，在审核过程中，审核人员认真细致，实事求是；迎审科室（单位）敢于暴露问题，积极配合迎审；达到了必定成绩、查找问题、纠正防止、持续改进审核目。如期完毕了审核筹划中规定审核任务，现将审核基本状况通报如下：
三、审核状况
本次审核共提出不符合项19个，改进项142个。从其性质来看，没有发现区域性（部门全面失效不符合现象）和系统性（核心过程重复浮现失效不符合现象）问题，均属于普通不符合项，详情见（见QHSE管理体系内部审核报告附件1.和附件2）。查出问题整治方式将以《不符合报告》、《内审改进项整治单》形式提出并下发。
体系审核是一种抽样过程，具备一定局限性；此外，审核员发现问题能力及经验欠缺，有些不符合规定地方也许未被发现，但愿各单位、各科室以本次审核为契机，举一反三加以改进。
四、审核发现及分析
1、设备设施管理上存在问题。本次审核中共涉及设备设施管理问题16个，占142个改进项11.3%，例如：产品制造车间漏保检测一种不合格，未有整治资料；大港项目经理部不能提供项目部仪器管理网络图及仪器管理人员岗位职责；无害化解决服务中心不能提供现场使用压力表检查报告。
2、应急管理方面存在应付现象。本次审核中共涉及应急管理方面问题12个，其中不符合项3个占19个不符合项15.79%，改进项9个占142个改进项6.34%，例如：大港项目经理部应急小构成员及联系方式未及时更新，仍有4名已调出人员；无害化解决服务中心应急预案内缺少吊装作业突发事件应急处置办法；查市场经营科应急救援物资储备明细，发现某些物资已过有效期，例如抬筐、编织袋、电池等有效期均为8月、10月。
3、文献管理方面存在薄弱环节。本次审核中共涉及文献控制方面问题21个，占142个改进项14.79%，例如：物资管理中心记录内容不全，未包括“再用原则目录”、个人、特种劳动防护用品台账等内容；钻井液研发中心受控文献未及时更新，存在过期文献；国际项目经理部6月发《仪器操作保养规程》无受控编号，《涉外防恐应急处置预案》和《涉外突发事件应急处置预案》无发放日期；纪检监察科提供《规章性公文目录》中，渤钻[]14号《泥浆公司全员绩效考核算施办法》是作废文献；科技管理科在用原则目录已更新，但未经质量安全环保科复核确认；市场经营科2月进行在用法律法规合规性评价，超过一年。
4、“风险管理”“短板分析”工作有待加强。某些单位（科室）未有效组织该项工作分析、开展，某些员工不明白、不清晰该项工作，没有实现全员参加发现问题、发现短板、发现漏洞，仅依托某些管理人员粗浅理解在编写应付工作，导致该单位（科室）短板分析、四个评估等工作不全面甚至未开展，例如：大港项目经理部短板分析未能依照寻常监督检查工作状况，组织进行短板分析，制定针对性强整治提高办法；国际项目经理部和无害化服务中心未进行短板分析工作。
5、各项目部还需加强现场管理规定。本次审核现场问题共计14个，其中1个不符合项，13个改进项占142个改进项9.15%，例如：产品制造中心露天循环罐受限空间仓门没有上锁，锁销锈蚀严重，不易打开；食堂大雅间卫生间有私接线路状况；大港项目经理部40911现场泥浆组露天存储土粉下垫高度不够；无害化解决服务中心MH001、MH003小队现场解决剂材料三证不全；冀东项目经理部50646现场泥浆组使用后材料袋未及时进行清理，散落、杂乱，易导致环境污染。
五、改进规定
为了保证公司建立QHSE管理体系运营有效性，公司应当努力做到如下几点：
（一）进一步贯彻体系文献规定。认真梳理《QHSE审核定级原则》通用某些和专业某些，学习有关B版体系文献，切实将体系文献贯彻在实际工作中。各科室、各单位负责人要亲自上手，防止同类问题重复发生，对审核存在问题要举一反三，制定行之有效纠正办法，在规定期间内整治完毕，并提交相应整治材料，由审核构成员跟踪验证，关闭不符合项。
（二）深化“短板分析”、应急等风险管理，贯彻直线责任。各专业路、职能科室要针对本次审核暴露出问题，查找自身管理漏洞，完善管理机制，对本专业路工作进行详细梳理自查，对基层开展有针对性帮促，加强与基层间信息沟通，发现问题及时解决，保证各项管理职能在公司各级得到全面贯彻。
（三）切实践行有感领导。各专业路及单位负责人要亲自组织学习文献，理清掌握本单位涉及有关文献、管理办法及规定，学习《QHSE审核定级原则》，对通用某些和专业某些要做好分工、沟通与协调，保证资料有效性、持续性。督促岗位操作人员熟悉并掌握岗位“两书一表”、《QHSE审核定级原则》及作业规程规定和规定，逐条对照自查，保证所做工作符合业务规定和原则规定。
（四）强化融会贯通工作能力。各单位、各科室要结合本次审核查出问题，将公司开展“管理提高”活动、“三基”活动、“对标活动”等与体系运营中“工作目的与指标”、“短板分析”、“纠正与防止办法”等紧密结合，切实做到有放矢，改进提高。牢固树立“环保优先、安全第一、质量至上、以人为本”理念，持续深化体系运营，为公司实现安全发展、清洁发展和跨越式发展而不懈努力。

附件：1．泥浆技术服务公司QHSE体系初次内部审核
不符合项登记表
2．泥浆技术服务公司QHSE体系初次内部审核
改进项登记表

泥浆技术服务分公司HSE委员会
7月7日

附件1：
泥浆技术服务公司QHSE体系初次内部审核不符合项登记表（19个）
总序
部门
分序
文献和条款号
问题陈述
整治完毕日期
1
产品制造中心
1
《QHSE体系审核定级原则》：设施物资管理
漏保、接地无总台账
7月27日
2
产品制造中心
2
制造车间：反映釜下部护栏齐全
制造车间反映釜下部护栏不齐全
7月27日
3
车辆服务中心
1
《车队HSE建设原则化管理某些》驾驶员管理：按规定对驻外项目部或作业现场值班车辆驾驶员进行教诲。
以腾讯通传递资料方式进行教诲，但不能提供驻外车辆教诲记录
7月27日
4
大港项目经理部
1
《QHSE基层建设体系审核定级原则（泥浆组管理某些）》技术资料： 保存有《XX井钻井液施工方案》及交底记录 施工方案必要通过严格审核和审批
50670现场泥浆组官东18井钻井液施工方案项目部没有进行交底
7月27日
5
大港项目经理部
2
应急准备和响应：基层单位应建立应急机构，明确责任，应急处置小组是现场应急处置工作最高领导机构，组长由项目部经理担任
应急小构成员未明确责任
7月27日
6
国际项目经理部
1
《QHSE体系审核定级原则》其他：依照寻常监督检查工作，组织有关人员进行“短板“分析，及时制定整治提高办法。
“短板”分析未组织开展。
7月27日
7
冀东项目经理部
1
《QHSE体系审核定级原则》设施物资管理：建立化学品（含危化品）管理台帐，将现场使用化学品、泥浆材料等进行登记，实行MSDS管理，按其化学性质分类、分开存储，并有明显标志。
危化品实际数量与发放记录不相符
7月27日
8
冀东项目经理部
2
其她
食堂使用50KG燃气罐，不符合管理规定有关规定
7月27日
9
科技管理科
1
《QHSE体系审核定级原则》科技项目QHSE管理：.科技管理部门对科技项目进行控制，每季度检查一次，检查内容应涉及质量、健康、安全、环保实行状况，填写“科技项目实行监控表”，发现质量、健康、安全、环保有问题时，制定纠正办法，由科技管理部门监督实行。
科技项目实行监控表按季度填写，在项目实行过程中存在问题，无关于HSE有关内容，无防控办法。
7月27日
10
人事劳资科
1
《QHSE体系审核定级原则》人员培训管理：与否在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，对关于操作岗位人员进行专门安全教诲和培训。新设备投入使用前，与否由劳资部门组织进行了专业培训，并经考核合格，达到本岗位“四懂三会”规定。新上岗、调换岗位和尚未获得操作证重点设备操作人员，与否通过学习和考核，获得了设备操作证，凭证上岗操作。（查看教诲培训记录及有关材料）
查培训资料没有无害化解决服务中心12名员工参加无害化解决专业知识培训有关资料
7月27日
11
市场经营科
1
《QHSE体系审核定级原则》应急管理（应急设施、装备和物资）：依照需要配备应急设施、装备和物资，建立应急物资台账，实行动态管理；应急物资出入库与否有记录；有使用年限与否标明有效期。
查应急救援物资储备明细，发现某些物资已过有效期，例如抬筐、编织袋、电池等有效期均为8月、10月
7月27日
12
无害化解决服务中心
1
《QHSE体系审核定级原则》目的和承诺：基层根据与上级订立HSE责任状，结合单位HSE工作要点及有关工作任务规定，明确详细工作任务、负责人、完毕时间和规定，形成基层队年度HSE工作筹划。
未制定中心年度HSE工作筹划
7月27日
13
无害化解决服务中心
2
《QHSE体系审核定级原则》应急准备和响应：基层单位应建立应急机构，明确责任，应急处置小组是现场应急处置工作最高领导机构，组长由无害化解决服务中心负责人担任
未提供应急机构资料
7月27日
14
无害化解决服务中心
3
《QHSE体系审核定级原则》设施物资管理：基层应掌握本单位设备基本状况，建立设备技术档案和运转保养记录，对所有设备进行登记。
没有建立中心设备技术档案。
7月27日
15
无害化解决服务中心
4
《QHSE体系审核定级原则》设备管理：配电柜电流表电压表在检测周期内
MH001、MH003小队电流表、电压表未检测
7月27日
16
无害化解决服务中心
5
设备管理：仪表完好且在检查周期内
MH001、MH003小队设备压力表未检测
7月27日
17
物资管理中心
1
《QHSE体系审核定级原则》库房
未设立属地管理卡
7月27日
18
安全监督站
1
《QHSE体系审核定级原则》监督检查过程：与否监督检查《HSE建设原则》、《作业规程》中规定内容执行状况。
3月检查筹划进行QHSE体系定级审核检查。查看现场资料未能提供此项目检查资料，筹划与实际检查项目不符合。
7月27日
19
钻井液研发中心
1
《泥浆技术服务公司QHSE体系审核定级原则（钻井液研发中心原则化现场300分）》作业场合：每日巡回检查1次，有记录
三楼高温室6月18日班后和6月19日班前没有进行巡回检查
7月27日

附件2：
泥浆技术服务公司QHSE体系初次内部审核改进项登记表（142个）
总序
部门
分序
文献和条款号
问题陈述
整治完毕日期
1
钻井液研发中心
1
《泥浆技术服务公司QHSE体系审核定级原则》目的和承诺
陈彩凤借调市场科，但却与研发中心订立了记录员责任状
7月27日
2
钻井液研发中心
2
文献控制
受控文献未及时更新，存在过期文献
7月27日
3
钻井液研发中心
3
能力培训和意识
岗位考试题库未按类别整顿，每月岗位考试无奖惩记录
7月27日
4
钻井液研发中心
4
危害辨识风险评价
风险控制与变更管理
不能提供对于新增风险记录内容
7月27日
5
钻井液研发中心
5
设施物资管理
仪器管理网络图岗位职责不明确
7月27日
6
钻井液研发中心
6
事故事件、办法
安全经验分享筹划中领导每年3次，频次偏少
7月27日
7
钻井液研发中心
7
作业场合：每日巡回检查1次，有记录
四楼高温室6月17日班后和6月18-19日没有进行巡回检查
7月27日
8
钻井液研发中心
8
其她
三楼检测室从6月3日到19日两周内没有召开HSE周活动记录会
7月27日
9
钻井液研发中心
9
能力培训和意识：基层队应每月开展HSE活动，针对岗位两书一表、基层队QHSE审核定级原则、危险作业项目清单、操作规程等提出修订完善意见；开展典型事故案例教诲；总结上阶段安全工作，学习贯彻上级关于HSE工作批示、精神，研究解决存在HSE问题，制定阶段HSE工作办法
三楼检测室没有5月份HSE工作总结记录
7月27日
10
钻井液研发中心
10
其她
三楼检测室从6月13日到19日没有召开班前会
7月27日
11
质量安全环保科
1
交通管理：节日长假期间，值班机动车辆必要经本单位主管领导审批后，由本单位交通安全主管部门发放“节日值班车证”
查无节假日值班车辆发放记录
7月27日
12
行政服务中心
1
《泥浆技术服务公司QHSE体系审核定级原则》食堂
食堂气瓶房房门已损坏
7月27日
13
行政服务中心
2
食堂：供电线路走向及布局合理，无私接乱拉现象；所有电线无裸露
食堂大雅间卫生间有私接线路状况
7月27日
14
行政服务中心
3
食堂
食堂一种配电箱中开个电源开关没有上下防护盖
7月27日
15
行政服务中心
4
电焊房：乙炔气瓶房有专人负责，标记齐全，气瓶安全帽、防震圈齐全，有合格证（乙炔气瓶管线颜色为红色原则管线）
气瓶房一种氮气瓶没有合格证
7月27日
16
行政服务中心
5
配电室
电工房门前配电柜过期未进行接地检测
7月27日
17
物资管理中心
1
《泥浆技术服务公司QHSE体系审核定级原则》文献与记录管理
记录内容不全，未包括“再用原则目录”、个人、特种劳动防护用品台账等内容
7月27日
18
物资管理中心
2
库房
两处灭火器未有负责人标记、一种灭火器显示压力过大（在黄区）
7月27日
19
无害化解决服务中心
1
《泥浆技术服务公司QHSE体系审核定级原则》应急准备及响应：基层单位应建立应急机构，明确责任，应急处置小组是现场应急处置工作最高领导机构，组长由无害化解决服务中心负责人担任
未提供应急组织机构
7月27日
20
无害化解决服务中心
2
应急准备及响应：基层应针对危害辨认成果，拟定本单位也许发生突发事件，编制应急处置预案，应急处置预案内容至少涉及也许发生突发事件、各岗位应采用处置办法、应急资源、应急联系方式等，并报上级部门备案。
应急资源未见，吊装作业未辨认纳入
7月27日
21
无害化解决服务中心
3
设备物资管理：对现场使用安全帽等各类安全防护用品和器具建立台帐，明确有效期，检查日期等，保证在有效期内使用。
未建立
7月27日
22
无害化解决服务中心
4
设备物资管理：明确现场使用各种消防设施器材配备原则并建立台帐，明确规格型号、数量、摆放地点、配备日期等。
未建立
7月27日
23
无害化解决服务中心
5
设备物资管理：现场使用设备、仪表等监视测量装置建立台帐
未建立
7月27日
24
无害化解决服务中心
6
设备物资管理：建立巡回检查制度，以便及时发现现场存在隐患、异常和故障，以便整治和恢复。
建立“HSE巡回检查表”，建议将重点危害点源纳入其中。
7月27日
25
无害化解决服务中心
7
设备物资管理：建立化学品（含危化品）管理台帐，将现场使用化学品、泥浆材料等进行登记，实行MSDS管理，按其化学性质分类、分开存储，并有明显标志。
未建立
7月27日
26
无害化解决服务中心
8
有关方管理：保存单位与有关方（分承包方）订立安全生产合同，明确双方责任、权力、义务、协作分工，及有关作业控制规定，同步，以“有关方告知书”形式将现场风险及其削减控制办法、应急办法等告知有关方。
建立“有关方告知书”，但内容不详细。
7月27日
27
无害化解决服务中心
9
有关方管理：作业过程检查有关方告知书内容贯彻状况；作业结束后对工作场合进行检查，消除各种隐患。
未进行作业过程监督检查。
7月27日
28
无害化解决服务中心
10
交通方面：建立健全交通安全管理网络，明确交通安全负责人，并设专（兼）职交通安全管理人员。
未建立
7月27日
29
无害化解决服务中心
11
交通方面：建立了非职业驾驶员和私家车管理台帐，并保存有关资料。
未建立
7月27日
30
无害化解决服务中心
12
交通方面：新上岗员工和转岗员工与否参加交通安全培训。
未进行
7月27日
31
无害化解决服务中心
13
目的和承诺：对目的指标完毕状况进行分析，查找局限性，谋求改进，针对存在问题制定相应办法
没有对当月存在问题进行分析并制定改进办法
7月27日
32
无害化解决服务中心
14
目的和承诺：基层对上级下达HSE管理和控制指标进行分解，逐级订立责任状，责任状中既涉及零事故、零伤害等“成果性”指标，也涉及自学、检查、遵章守纪等“过程性”指标，以及相应惩罚规定。
借调人员袁明未订立HSE责任状
7月27日
33
无害化解决服务中心
15
目的和承诺：各级人员根据责任状内容，结合岗位职责，就如何完毕各项指标做出书面承诺。重要负责人每季度对自己HSE承诺履行状况进行总结，上传到公司网页。
缺少22人HSE承诺书，HSE承诺书还需结合岗位职责进行完善
7月27日
34
无害化解决服务中心
16
管理职责：依照上级部门规定，及时对班组、岗位职责履行状况进行考核。
查按大港项目部平均分进行绩效考核，建议完善绩效合同，每月进行绩效考核（包括HSE绩效）
7月27日
35
无害化解决服务中心
17
应急准备和响应：基层应针对危害辨认成果，拟定本单位也许发生突发事件，编制应急处置预案，应急处置预案内容至少涉及也许发生突发事件、各岗位应采用处置办法、应急资源、应急联系方式等，并报上级部门备案。
应急预案内缺少吊装作业突发事件应急处置办法
7月27日
36
无害化解决服务中心
18
应急准备和响应：预案内容进行必要培训，保证预案涉及到人员理解和掌握预案内容
应急处置预案未进行培训
7月27日
37
无害化解决服务中心
19
应急准备和响应：有周边医院、消防等依托联系方式。
应急预案内没有医院、消防等联系方式
7月27日
38
无害化解决服务中心
20
监督检查：各类检查发现隐患应及时组织整治，自身无法整治，及时上报、建立“基层事故隐患台帐”，并采用监控办法
未建立“基层事故隐患台帐”
7月27日
39
无害化解决服务中心
21
作业允许：组织全体员工进行作业允许管理规范培训。
未组织培训学习
7月27日
40
无害化解决服务中心
22
作业允许：强化“保命条款”学习，将“保命条款”有关内容融入到危险作业风险管控中贯彻
工作前安全分析内没有“保命条款”内容
7月27日
41
无害化解决服务中心
23
认真贯彻安全经验分享活动，基层队干部每人每年安全经验分享不少于6次。
未提供安全经验分享筹划，分享频次不符合规定
7月27日
42
无害化解决服务中心
24
员工岗位职责、安全设施使用保养规定、岗位应知应会知识掌握纯熟
询问员工不清晰岗位职责
7月27日
43
无害化解决服务中心
25
依照寻常监督检查工作，组织有关人员进行“短板“分析，及时制定整治提高办法。
未进行“短板”分析
7月27日
44
无害化解决服务中心
26
员工自然状况一览表项目填写齐全，信息精确
未提供员工一览表
7月27日
45
无害化解决服务中心
27
上级下发HSE文献（至少涉及阶段性工作安排、事故通报、会议纪要、管理规定等）及涉及HSE外来文献保存完好，及时组织传达、学习，并进行贯彻
未提供各级文献学习宣贯记录
7月27日
46
无害化解决服务中心
28
基层控制文献涉及：合用于基层队程序文献、作业文献（业务活动一览表）和其她规章制度，基层HSE建设原则，岗位两书一表，属地管理卡、HSE工作筹划书、危险作业项目清单，甲方文献，设备设施操作维护保养规程、工艺技术规程、作业规程，应急处置预案及各种证明性记录等。
未建立《业务活动一览表》
7月27日
47
无害化解决服务中心
29
基层应建立“受控文献明细表”。
未建立《受控文献明细表》
7月27日
48
无害化解决服务中心
30
基层应建立“规章性公文目录”。
未建立《规章性公文目录》
7月27日
49
无害化解决服务中心
31
基层应建立“在用原则目录”。
未建立《在用原则目录》
7月27日
50
无害化解决服务中心
32
基层应建立“记录管理明细表”。
未建立《记录管理明细表》
7月27日
51
无害化解决服务中心
33
依照各文献合用范畴不同，对文献发放进行登记，以保证文献作废时及时收回，避免误用。
未建立《文献发放登记表》
7月27日
52
无害化解决服务中心
34
能力培训和意识：基层队应每月开展HSE活动，针对岗位两书一表、基层队QHSE审核定级原则、危险作业项目清单、操作规程等提出修订完善意见；开展典型事故案例教诲；总结上阶段安全工作，学习贯彻上级关于HSE工作批示、精神，研究解决存在HSE问题，制定阶段HSE工作办法
没有填写基层队HSE活动记录本
7月27日
53
无害化解决服务中心
35
能力培训和意识：新入厂员工，应通过二级单位、车间(队)、班组三级入厂安全生产教诲培训，时间不得少于72学时。
不能提供新入厂员工班组级安全教诲培训记录
7月27日
54
无害化解决服务中心
36
能力培训和意识：无害化解决服务中心负责人、现场管理人员：司索证、HSE证。
未建立无害化解决服务中心人员司索证、HSE证管理台账。
7月27日
55
无害化解决服务中心
37
危害辨识风险评价与变更管理：基层单位应按照筹划规定，针对设备设施及工艺过程开展工作循环分析，对危害进行辨认，并针对“基层队QHSE审核定级原则”和“岗位两书一表”提出修改建议。
未建立无害化解决服务中心危害因素清单。
7月27日
56
无害化解决服务中心
38
危害辨识风险评价与变更管理：基层单位应按照筹划规定，针对设备设施及工艺过程开展工作循环分析，对危害进行辨认，并针对“基层队QHSE审核定级原则”和“岗位两书一表”提出修改建议。
未制定中心工作循环分析筹划，未填写工作循环分析记录。
7月27日
57
无害化解决服务中心
39
危害辨识风险评价与变更管理：针对新增风险，重要辨认因施工环境变化或人员、设备设施、工艺、设计等发生暂时性变更后带来新增危害（如井场附近存在注水井、地下管线，施工所在地传染病、新技术、新工艺、新设备、新材料等等），针对辨认出新增危害因素，制定风险削减和控制办法，形成HSE工作筹划书，并就关于新增风险在有关作业人员中得到沟通，保证明现对新增风险控制。
编制HSE工作筹划书内容有错误，如“对存在新增危害因素由泥浆组制定控制办法等”；该服务项目在南部油区，但筹划书中未填写本地医院急诊及本地火灾求助电话。
7月27日
58
无害化解决服务中心
40
设施物资管理：设有设备管理小组和主管设备领导，设备管理人员岗位职责明确。
没有建立中心设备管理网络图，未编制设备管理人员岗位职责。
7月27日
59
无害化解决服务中心
41
设施物资管理：应年检仪器仪表应附检查报告和合格证，并在有效期内
不能提供现场使用压力表检查报告
7月27日
60
无害化解决服务中心
42
HSE学习：按照本单位HSE学习筹划，每周自学一次，并做好记录
MH001、MH003小队班组活动记录本HSE管理目的不合理，没有周记录和月记录
7月27日
61
无害化解决服务中心
43
其她
MH001、MH003小队没有吊具、锁具管理台账
7月27日
62
无害化解决服务中心
44
设备管理：建立计量器具台账，检查、检测证书齐全并与标记相相应
MH001、MH003小队没有对仪器进行检测，没有计量器具台账
7月27日
63
无害化解决服务中心
45
技术资料：保存有《XX井施工方案》及交底记录 施工方案必要通过严格审核和审批
MH001、MH003小队施工方案没有受控章
7月27日
64
无害化解决服务中心
46
材料房（物资管理）：所有送井材料规定“三证”齐全（第三方检查报告、出厂检查报告、合格证）批号并与现场材料相符
MH001、MH003小队现场解决剂材料三证不全
7月27日
65
无害化解决服务中心
47
材料房（物资管理）：解决剂挂有材料器材卡片，材料出库使用后，必要及时调节卡片库存量
MH001小队材料库房没有挂材料器材卡片
7月27日
66
无害化解决服务中心
48
应急管理：纯熟掌握岗位HSE应知应会和应急知识
MH001、MH003小队现场人员应知应会、现场人员逃生信号掌握不纯熟
7月27日
67
无害化解决服务中心
49
性能测量作业
MH001、MH003小队未按规定进行现场性能测量
7月27日
68
无害化解决服务中心
50
设备管理：基本资料：运转记录、保养记录、维修台帐和记录、事故管理记录
MH001小队设备运转记录持续到6月14日就没有继续进行填写跟踪
7月27日
69
无害化解决服务中心
51
设备管理：闸门手轮齐全、灵活好用，有方向标记
MH001小队离心装置闸门手轮不灵活
7月27日
70
市场经营科
1
《泥浆技术服务公司QHSE体系审核定级原则》法律法规及外来文献管理：每年至少进行一次专业路法律法规合规性评价，并将评价成果输入管理评审。
2月进行在用法律法规合规性评价，超过一年。
7月27日
71
市场经营科
2
市场反馈：建立市场与生产环节信息沟通机制，定期将市场状况及质量状况反馈给生产公司
查有顾客来电登记表并有解决状况，但解决成果无解决时间
7月27日
72
市场经营科
3
文献与记录管理：部门建立 “在用原则目录”（重要填写与本专业路管理有关各类原则）、“规章性公文目录”(重要填写与本专业路管理有关以红头文献下发各类规章性制度)、“受控文献明细表”（重要填写公司与各单位下发两级管理文献、技术文献，以及外来文献等）、“记录管理明细表”（重要填写本部门需填写和保存有关记录）。所管理文献及时更新，能提供文献有效版本。
提供两目录、两明细表均为未更新本，“在用原则目录”未经专业部门复核，“规章性公文目录” 中存在作废文献如：23号文。
7月27日
73
市场经营科
4
文献与记录管理：按照筹划，开展重点原则宣贯工作。
部门会议记录了1月13日学习宣贯渤钻经营承包政策内容，但没有筹划。
7月27日
74
市场经营科
5
法律法规及外来文献管理：收集合用于本专业管理法律法规和其她规定，建立合用法律、法规和其她规定清单，将法律法规上传至门户网站并及时更新。
记录未及时更新
7月27日
75
市场经营科
6
应急管理
渤钻正在组织修订应急处置预案，但是市场无有关组织记录
7月27日
76
人事劳资科
1
《泥浆技术服务公司QHSE体系审核定级原则》体系审核：专业路审核筹划、检查表，不符合整治过程资料齐全。
查专业路审核资料，未提供整治项证据性资料。
7月27日
77
人事劳资科
2
管理评审：管理评审拟定专业路整治问题得到有效实行。
管理评审报告中，全员素质有待提高整治办法中导师带徒每季度进行检查，未提供检查记录。
7月27日
78
人事劳资科
3
短板分析：查该部门与否参加本单位HSE主管部门组织“短板分析”（四个评估）活动，重点评估分析本单位培训工作、人员能力方面存在短板；与否将其拟定为本单位安全管理关注重点和改进方向，与否针对每个“短板”，研究制定和贯彻相应“补短”办法。
查“岗位员工评估工作报告”，评估408人，拟定重点人员23人，未进行跟踪验证
7月27日
79
人事劳资科
4
人力资源招聘管理：与否对劳动力中介公司进行资质审查，并保存上级部门拟定有关机构记录，纳入合格供方进行管理。
查未对产品制造中心招聘劳务工进行管理
7月27日
80
人事劳资科
5
人员培训管理 编制本单位年度培训筹划应至少涉及如下HSE培训内容：a）单位行政重要领导、分管领导和HSE监管人员取证培训；b）基层管理干部培训；c）特种设备作业人员、特种作业人员及有关人员取证培训；d）核心岗位操作人员培训；e）新上岗人员（涉及转岗、离岗6个月以上人员）培训；f）井控培训；g）应急培训。

查4月17日培训满意度测评表，测评负责人未签字。
7月27日
81
科技管理科
1
《泥浆技术服务公司QHSE体系审核定级原则》办公区域安全：组织活动、召开会议过程中，必要研究制定相应办法，保证活动、会议过程安全。
口头提示，无客观证据资料。
7月27日
82
科技管理科
2
《泥浆技术服务公司QHSE体系审核定级原则》安全联系点检查、问题整治：科技干部每月至少进行一次安全联系点检查，问题整治闭环。
3月3日登记表中无基层单位签字。
7月27日
83
科技管理科
3
目的和指标： 部门内逐级订立HSE责任状，依照责任状，科室长应制定个人安全行动筹划，并接受民主监督。
查HSE责任状订立台账3人，缺少借调人员龙涛HSE责任状
7月27日
84
科技管理科
4
机构与岗位职责：岗位工作阐明书内容符合编制导则规定，职责清晰，部门职责分解到岗位。
建立了科长、副科长、科技管理三个岗位。实际中，副科长没有相应人员担任，另有科技管理岗位包括两人职责，建议在下步岗位修订工作中细化。
7月27日
85
科技管理科
5
文献与记录管理：部门建立 “在用原则目录”（重要填写与本专业路管理有关各类原则）、“规章性公文目录”(重要填写与本专业路管理有关以红头文献下发各类规章性制度)、“受控文献明细表”（重要填写公司与各单位下发两级管理文献、技术文献，以及外来文献等）、“记录管理明细表”（重要填写本部门需填写和保存有关记录）。所管理文献及时更新，能提供文献有效版本。
在用原则目录已更新，但未经质量安全环保科复核确认。
7月27日
86
冀东项目经理部
1
《泥浆技术服务公司QHSE体系审核定级原则》目的和承诺：基层根据与上级订立HSE责任状，结合单位HSE工作要点及有关工作任务规定，明确详细工作任务、负责人、完毕时间和规定，形成基层队年度HSE工作筹划。
年度HSE策划详细内容相应负责人是大港项目经理部负责人，与实际状况不符
7月27日
87
冀东项目经理部
2
管理职责：依照上级部门规定，及时对班组、岗位职责履行状况进行考核。
5月份HSE考试试卷存在漏判现象
7月27日
88
冀东项目经理部
3
文献控制：基层应建立“受控文献明细表”，对规章性公文以外各项规章制度、操作指南等进行登记，以免漏掉。作废文献应清除，作废保存文献应有标记。
文献发放记录中受控文献在受控文献明细表中没有进行登记
7月27日
89
冀东项目经理部
4
爬犁：有包装破损或散落现象应及时清理
50646现场泥浆组使用后材料袋未及时进行清理，散落、杂乱，易导致环境污染
7月27日
90
纪检监察科
1
《泥浆技术服务公司QHSE体系审核定级原则》规章制度：按照公司规定在公司网页“规章制度”栏上传新制修订制度
新下发《泥浆技术服务公司出入厂区管理制度》未上传
7月27日
91
纪检监察科
2
文献与记录管理：部门建立 “在用原则目录”、“规章性公文目录”、“受控文献明细表”、“记录管理明细表”。所管理文献及时更新，能提供文献有效版本。
提供《规章性公文目录》中，渤钻[]14号《泥浆公司全员绩效考核算施办法》是作废文献。
7月27日
92
纪检监察科
3
法律法规及外来文献管理：将法律法规关于规定进行摘录，填写“法律、法规遵守内容一览表”，纳入专业路编制规章制度中，并结合法律法规变更状况对制度进行评审。
“法律、法规遵守内容一览表”摘录“中华人民共和国共产党章程”某些内容与业务无关。
7月27日
93
纪检监察科
4
法律法规及外来文献管理：每年至少进行一次专业路合用法律法规合规性评价，并将评价成果输入管理评审。
未提供法律法规合规性评价报告，管理评审报告中无此项内容
7月27日
94
筹划财务科
1
纠正与防止办法：专业路针对目的跟踪、规章制度评估、检查审核、合规性评价、四个评估等管理活动存在问题，分析因素，并制定办法实行。
对规章制度进行了评估，但未经部门领导审核。
7月27日
95
筹划财务科
2
节能减排：所属单位必要配备各种能源计量器具，配备率必要达到规定原则
查能源计量器具台账无记录日期和下次检定日期。
7月27日
96
国际项目经理部
1
《泥浆技术服务公司QHSE体系审核定级原则》能力培训和意识：每月组织各岗位员工针对两书一表、基层队QHSE审核定级原则、操作规程、“禁令”、“规定”等内容进行一次考试，考试成果与奖金挂钩。
组织泥浆工程师参加了人事劳资科每月网络答题，但不能提供考试成绩表及奖罚记录。
7月27日
97
国际项目经理部
2
危害辨识风险评价风险控制与变更管理：开展危害因素辨认，建立危害因素清单。
查危害因素清单学习交底记录只对某些泥浆工程师进行了交底，没有做到全覆盖。
7月27日
98
国际项目经理部
3
危害辨识风险评价风