环境体系审核通用检查表样本.doc

環境管理體系審核通用檢查表 企業名稱內部環境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制订日期:制表人:同意人:要求事項檢 查 項 目提 問文 件查 閱實 地查 看記 錄4.1總要求4.2環境方針l 組織是否建立並保持了環境管理體系l 環境管理體系文件中是否有針對環境問題組織簡介, 廠區或社區簡圖,生產工藝簡介,文件受控標識,發放清單,修改記錄頁l 最高管理層是否制订了本組織環境方針l 最高管理者是否同意,簽署了環境方針l 環境方針是否和本組織活動,產品,服務性質,規模及環境影響相適應l 環境方針中是否包含對持續改進和污染預防承諾l 環境方針中是否包含遵遵法律,法規及其它要求承諾l 環境方針中是否包含環境目標,指標框架l 最高管理者是否簽署了環境管理體系文件發佈令?l 環境管理體系文件是否覆蓋了ISO14001全部條款?l 由誰主持制订?l 何時,何地制订?l 怎样制订?l 由誰同意?l 何時同意?l 組織活動性質和環境影響是什麼?l 組織產品性質,規模及其環境影響是什麼?l 組織服務性質,規模及其環境影響是什麼?實際查看環境方針看環境方針加以確認看環境方針加以確認查閱環境方針给予確認審核日期:受審部門:內審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時記入證據、事實) 企業名稱內部環境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制订日期:制表人:同意人:要求事項檢 查 項 目提 問文 件查 閱實 地查 看記 錄4.2環境方針4.3.1環境原因l 是否傳達到全體員工並付諸實施l 是否同上級組織環境方針相協調l 是否可為公眾所獲得l 最高管理者是否定时評審,修訂環境方針l 是否建立了識別環境原因評價環境影響程序 l 是否對組織活動,產品或服務環境原因做了識別l 用什麼方法和怎樣識別l 怎样向全體員工傳達?l 採取了哪些方法?l 取得了怎樣效果l 上級組織有否環境方針?l 本組織環境方針是否取得上級組織同意?l 是否以上級組織環境方針為基礎?l 為公眾獲得環境方針提供了何種方便?l 何時,何地能够獲得?l 是否有定时評審規定?l 是否進行過評審?l 評審,修訂依據是什麼?l 識別時是否應用該程序?l 識別範圍和對象l 是否有環境原因清單?l 識別過程l 採用方法l 搜集原始資料詢問員工方針對照實地查看實地查看審核日期:受審部門:內審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時記入證據、事實) 企業名稱內部環境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制订日期:制表人:同意人:要求事項檢 查 項 目提 問文 件查 閱實 地查 看記 錄4.31.1環境原因4.3.2法律和其它要求l 識別環境原因應把握哪些要點l 怎样進行環境影響評價l 環境原因信息能否及時更新l 在制订環境目標時是否考慮了重大環境原因l 是否建立了識別和獲得相關法律法規程序l 是否考慮三種狀態?l 是否考慮三種時態?l 應考慮到关键方面是否有否有遺漏?l 是否考慮到可對其施加影響環境原因?l 評價是怎樣進行?l 有無評價準則?l 有無重大環境原因清單?l 評價結果是否合理?l 對新項目和變化是否進行了評價和事前評價?l 有無更新信息規定?l 是否按規定實施更新?l 哪些重大原因列入目標?l 其它原因怎样控制?l 該程序是否明確了獲得法規途徑?l 該程序是否規定了對法規變更信息跟蹤及負責人?l 該程序是否規定了法規信息內部傳達要求及職責?審核日期:受審部門:內審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時記入證據、事實)企業名稱內部環境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制订日期:制表人:同意人:要求事項檢 查 項 目提 問文 件查 閱實 地查 看記 錄4.3.2法律和其它要求4.3.3目標和指標l 實施上述程序結果l 程序中是否包含法規信息及時變更規定l 組織怎样使職工了解有關法規信息l 本組織遵法情況l 組織是否設定了環境目標和指標l 設定目標指標時應考慮部分方面l 目標、指標是否得到落實l 相關法規清單l 相關法規內容和要求明細表l 法規要求特定設備登記表l 法規要求特種物資登記表l 由誰負責?l 做得怎样?l 法規信息怎样進行內部溝通? 誰負責?l 職工是否意識到不遵遵法規后果?l 過去、現在有無違法?l 各項排放指標是否清楚? 有無超標排放?l 目標是怎样確定?l 指標是怎样確定?l 是否經領導同意?l 是否形成文件?l 是否體現了環境方針?l 是否考慮了重大原因?l 是否考慮了法規要求?l 是否考慮了相關方要求?l 是否體現了持續改進?l 有關職能和層次是否全部有相應目標、指標?審核日期:受審部門:內審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時記入證據、事實) 企業名稱內部環境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制订日期:制表人:同意人:要求事項檢 查 項 目提 問文 件查 閱實 地查 看記 錄4.3.3目標和指標4.3.4環境管理方案l 目標、指標是否定时評審、修訂l 組織是否制訂了環境管理方案l 環境管理方案內容是否滿足規範要求l 方案是怎样監督實施l 方案能否保證目標、指標實現l 目標是否具體、指標是否量化?l 是否設置了可測參數?l 是否明確了執行部門和負責人?l 是否已向有關人員傳達?有關人員是否清楚?l 環境目標、指標是否定时評審、修訂?l 依據什麼評審、修訂?l 怎样體現持續改進?l 方案是怎样制订?l 是否全部目標、指標全部有相應方案?l 方案是否經過充足論證和同意?l 是否明確了責任人?l 是否明確了實現目標指標方法、方法?l 是否明確了時間要求?l 是否規定了資源保證?l 是誰負責方案實施監督?l 怎样驗證方案實施效果?l 是否存在一個評審方案過程?l 是否全部目標、指標全部有相應方案?審核日期:受審部門:內審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時記入證據、事實) 企業名稱內部環境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制订日期:制表人:同意人:要求事項檢 查 項 目提 問文 件查 閱實 地查 看記 錄4.3.4環境管理方案4.4.1組織結構和職責l 方案是否及時修訂l 有無各相關部門和崗位實施計劃l 為實施環境管理體系是否明確規定了組織組織結構、職責、權限l 最高管理者職責、權限l 管理者代表職責、權限l 有關職責、權限怎样傳達到位l 有關人員是否參與方案制订?l 什麼情況下修訂方案?l 是否進行過修訂?l 計劃是否分年度?l 計劃是否經同意?l 是否有環境管理體系範圍內組織結構圖?l 各有關部門職責權限是否明確?是否文件化?l 各類人員職責、權限是否文件化?l 最高管理者是否明確其各項職責?l 最高管理者是否任命了管理者代表,並規定其職責、權限?l 管理者代表是否對體系建立、實施、保持負責?l 是否向最高管理者報告環境管理體系運行情況?l 各部門、各類人員職責權限是怎样傳達?l 各有關人員是否明確各自職責權限?審核日期:受審部門:內審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時記入證據、事實) 企業名稱內部環境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制订日期:制表人:同意人:要求事項檢 查 項 目提 問文 件查 閱實 地查 看記 錄4.4.1組織結構和職責4.4.2培訓、意識和能力l 是否建立了確定培訓需求和實施培訓程序l 組織是否制订了實施培訓具體計劃l 培訓程序和培訓計劃是得以有效實施l 培訓記錄和評價l 各類人員是否明確完成職責任務與實現環境方針之間關係?l 培訓需求是怎样確定,需求情況怎样?l 組織是否根據培訓需制订了培訓計劃?l 是否有與實現方針、目標指標相關知識培訓?l 是否有提升職工環境意識培訓?l 是否有針對可能具人重大環境影響崗位操作人員特殊培訓?l 上述重點內容培訓是否得以實施?l 對內審員是否進行了培訓?l 應急響應訓練是否進行了?l 培訓是否有教材?l 對臨時工是否培訓?l 培訓是否有記錄?l 培訓是否考评?l 接收培訓人數和百分比?l 經過培訓人員是否達到了規範要求 ad效果?審核日期:受審部門:內審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時記入證據、事實) 企業名稱內部環境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制订日期:制表人:同意人:要求事項檢 查 項 目提 問文 件查 閱實 地查 看記 錄4.4.2培訓、意識和能力4.4.3信息交流l 是否根據需要制订、評審和修訂培訓計劃l 應接收培訓人員是否全部經過了培訓l 供方和承包方是否需要培訓?效果怎样l 對從事可能產生重大環境影響工作人員是否進行了培訓,效果怎样l 有關環境問題信息接收、傳達、調整和作廢程序是否確立l 程序中是否規定了有關記錄l 通報組織環境方針和環境表現過程l 將環境管理體系審核和評審結果通報組織內全部有關人員過程l 培訓內容l 培訓效果l 哪些人員屬於這類人員,是否明確?l 這類人員是否全部接收了適當培訓?l 這類人員是否全部能勝任所擔負工作?l 是否有與環境原因及環境管理體系有關信息內部交步骤序?l 是否有對外部相關方信息接收、答復程序?是否文件化?l 外部人員獲取環境方針途徑和方法l 是否規定有關关键環境原因外部交流記錄?l 接收和答復職工意見建議過程和記錄l 是否同社區和周圍居民進行過信息交流?l 是否通報了有關人員?l 採取何種方法?l 是否徹底?審核日期:受審部門:內審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時記入證據、事實) 企業名稱內部環境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制订日期:制表人:同意人:要求事項檢 查 項 目提 問文 件查 閱實 地查 看記 錄4.4.3信息交流4.4.4環境管理體系文件l 異常、緊急情況下信息怎样交流l 同外部相關方信息交流是否進行l 本組織環境管理體系文件結構是否明確l 環境管理體系文件是書面形式還是電子形式l 環境管理體系文件是否描述了关键要素及其相互關係l 相關文件是否齊全l 相關文件查詢途徑l 是否參加政府環保機構組織活動?l 是否參加環保團體和地域環保活動?l 職工是否積極參加保護環境志願活動?l 是否同供方和承包方交流環境信息?l 與環境管理體系相關文件有多少?有否有摘要或目錄?l 電子形式文件使用是否有效?l 環境管理手冊內容是否滿足ISO14001要求?l 環境管理體系要素間邏輯關係、文件接口是否清楚?l 表格、記錄、報告、作業指導書、環境原因清單、法規要求清單、三同時報告、初評報告、排污許可證、組織結構圖、地下管網圖、現場平面圖等l 有否規定查詢相關文件途徑?l 文件是否便於查閱?審核日期:受審部門:內審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時記入證據、事實)企業名稱內部環境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制订日期:制表人:同意人:要求事項檢 查 項 目提 問文 件查 閱實 地查 看記 錄4.4.5文件控制 4.4.6運行控制l 組織是否建立並保持文件控制程序l 是否明確規定了制订、評審、修訂文件程序與職責l 文件編寫質量要求l 文件管理具體工作是否到位l 組織是否根據方針、目標和指標確定了與全部標識关键環境原因有關運行與活動l 文件是否有固定保管場所和保管方法?l 是否規定及時和定时評審文件時效性?l 是否規定重點崗位全部應得現行有效文件?l 是否規定了失效文件處置辦法?l 失效但需保留文件是怎样標識?l 能否预防文件誤用?l 程序是怎样規定?l 怎样實施?l 由誰負責實施?l 是否有記錄?l 全部文件是否字跡清楚?l 全部文件標識是否明確?l 全部文件是否均注明制订或修訂日期?l 文件標識、分類、歸檔、保留、發放、回收、更新、處置等是否有具體規定,執行情況怎样?l 关键環境原因有哪些?l 與其相關運行與活動確定了嗎?審核日期:受審部門:內審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時記入證據、事實)企業名稱內部環境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制订日期:制表人:同意人:要求事項檢 查 項 目提 問文 件查 閱實 地查 看記 錄4.4.6運行控制l 對上述運行與活動是否進行了策劃,是否有程序之類規定l 運行控制程序是否被認真執行、是否有效?l 確定了哪些運行與活動?l 怎样確定?l 何時確定?l 對缺乏程序指導可能偏離方針、目標運行是否制订和保持了管理程序?l 組織所使用產品和服務中可標識关键環境原因是否規定了管理程序?l 與環境有關設備,是否有日常管理規定?l 是否有原材料供應環境影響評價程序?l 化學品和設備入廠前是否評價?有無程序?l 運行程序中是否有運行標準之類內容?l 對關鍵設備和工序是否明確了須監測內容和控制限界值,有無支持作業文件?l 程序、作業標準是否被認真執行?是否超越控制界限?l 是否向供方和承包方通報了與她們所提供產品和服務中環境原因信息?審核日期:受審部門:內審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時記入證據、事實)企業名稱內部環境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制订日期:制表人:同意人:要求事項檢 查 項 目提 問文 件查 閱實 地查 看記 錄4.4.6運行控制4.4.7應急準備和響應l 是否明確哪些設備和作業可能發生含有重大環境影響事故或緊急狀態l 是否建立了應急準備與響應程序l 依據程序作出響應,能否预防或減少環境影響l 有關直接責任者是否按程序規定實施其職責?l 是否按要求記錄?l 設備是否明確了?l 作業(崗位)是否明確了?l 可能發生事故或緊急狀態是什麼?l 以往是否發生過?l 一旦發生會產生怎樣環境影響?l 是否有程序?l 程序中是否規定了確定潛在事故或緊急情況內容?l 是否針對潛在事故和緊急情況規定了處置對策?l 針對事故和緊急狀態採取對策能否起作用?l 對策是怎樣確定?是否經過論證?l 是否有明確處置程序、方法、方法和組織領導?l 是否有明確職責和資源保證?審核日期:受審部門:內審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時記入證據、事實)企業名稱內部環境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制订日期:制表人:同意人:要求事項檢 查 項 目提 問文 件查 閱實 地查 看記 錄4.4.7應急準備和響應4.5.1監測和測量l 有否對程序進行定时演練規定l 是否有對程序進行修訂規定l 組織是否建立並保持監測和測量程序l 有無與相關部門聯絡規定?l 怎样規定?l 是否演練過?l 演練效果怎样?l 是否根據演練結果對程序加以修改?l 有無上述記錄?l 什麼情況下修訂?l 是否明確規定當事故或緊急狀態發生后要對程序给予修訂?l 修訂過程是否進行評審?l 對糾正方法和程序更改是否記錄?l 該程序是否包含了對能够含有重大影響關鍵活動關鍵特征進行例行監測和測量規定?l 關鍵活動及其關健特征是否明確?l 這些特征是怎样確定?有哪些?l 由誰、何時確定?l 通過對這些特征例行監測和測量,能否保證相關活動個於受控狀態?審核日期:受審部門:內審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時記入證據、事實)企業名稱內部環境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制订日期:制表人:同意人:要求事項檢 查 項 目提 問文 件查 閱實 地查 看記 錄4.5.1監測和測量l 該程序中是否包含對目標、指標及管理方案完成情況監測l 對含有重大影響運行與活動環境績效是否測定l 程序中是否包含對環境管理體系日常運作檢查l 有否定时評價法律、法規符合情況和程序l 測定值異常時應怎样處置l 能否追蹤目標和指標執行情況:l 是否包含對環境管理方案執行情況追蹤?l 能否獲得環境績效信息?有無測定記錄?l 是否檢查運行控制程序?結果怎样?l 是否檢查應急準備與響應程序執行情況?l 是否檢查作業文件執行結果?l 對重點工序、設備日常監測,是否有記錄?l 程序是怎樣規定?l 是否按規定執行了?l 測定了哪些環境績效信息?l 對比(評價)標準是怎样確定?l 評價工作何時、由誰進行?l 評價結果是否有記錄?l 評價信息是否向有關方面及時通報?l 是否有明確報告程序?向誰報告:l 出現異常以后是否採取了處置方法?l 處置是否生效?審核日期:受審部門:內審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時記入證據、事實)企業名稱內部環境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制订日期:制表人:同意人:要求事項檢 查 項 目提 問文 件查 閱實 地查 看記 錄4.5.1監測和測量4.5.2不符合糾正與預防方法l 是否對監測設備校準和維護作了規定,是否按程序要求保留記錄l 組織是否建立了採取糾正與預防方法程序l 糾正與預防方法程序是否得到實施l 是否有記錄?l 監測設備有否校準規定或程序?l 哪些設備必須按規定校準?l 是否明確了設備管理責任部門和責任人?l 監測設備是否貼有校準使用期標誌:l 監測設備校準記錄是否妥善保管?l 是否包含對不符合原因進行調查內容?l 是否明確要求須針對不符合原因採取预防再發生糾正方法?l 是否明確規定調查和採取糾正方法職責權限?l 在日常監督和內審時是否發現了不符合?l 對已經發現和潛在不符合是否進行了調查?結果怎样?採取了怎樣方法?l 糾正方法實施效果怎样?能否预防不符合再發生?l 對潛在不符合是否進行了原因調查?審核日期:受審部門:內審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時記入證據、事實)企業名稱內部環境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制订日期:制表人:同意人:要求事項檢 查 項 目提 問文 件查 閱實 地查 看記 錄4.5.2不符合糾正與預防方法4.5.3記錄l 伴隨糾正、預防方法實施文件更改和信息交流l 更改后文件執行情況及記錄l 組織是否建立了對記錄進行管理程序l 程序執行情況l 是否採取了預防方法?l 方法是否與該問題嚴重性和伴隨環境影響相適應?l 全部方法是否完成?是否生效?有無記錄?l 對來自政府監督和居民投拆,所採取糾正方法是否進行了報告和交流?l 程序中有無關於糾正預防方法包含文件更改規定:l 是否按規定對相關文件進行更改?l 更改后文件是否得到實施?有否記錄?l 本組織與環境管理有關記錄有哪些?l 程序中是否對記錄標識、搜集、編目、歸檔、保留、維護、查閱、處置等管理內容做了規定?l 程序中是否包含對記錄質量要求?l 是否有保留期限規定?l 記錄是否便於查閱?l 程序有關規定是否被認真執行?審核日期:受審部門:內審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時記入證據、事實)企業名稱內部環境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制订日期:制表人:同意人:要求事項檢 查 項 目提 問文 件查 閱實 地查 看記 錄4.5.3記錄l 記錄作用(功效)l 環境記錄系統中是否包含下列項目:1. 環境原因和環境影響評價記錄2. 與適用環境法規要求事項相關信息l 對記錄管理是否符合程序規定?l 記錄質量怎样?l 記錄是否被妥善保管,能否预防損壞、變質和遺失?l 為實施有效環境管理,本組織需要哪些方面環境信息,現行記錄能否提供足夠信息?信息是否可靠、可見證?l 為實現環境目標,本組織怎样跟蹤環境行為參數及其它有關數據?l 記錄能否做到相關活動、產品或服務可追溯性?l 職工在需要時能否從組織記錄/信息管理系統獲取相關信息?l 環境原因調查記錄l 環境原因清單l 環境影響評價準則l 環境影響評價記錄l 关键環境原因清單l 關鍵設備台帳l 適使用方法規清單及法規要求事項一覽表審核日期:受審部門:內審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時記入證據、事實)企業名稱內部環境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制订日期:制表人:同意人:要求事項檢 查 項 目提 問文 件查 閱實 地查 看記 錄4.5.3記錄3. 與環境方針、目標、指標實現程序有關記錄4. 環境管理方案5. 環境教育、培訓6. 信息交流記錄7. 與供方和承包方相關信息記錄8. 緊急事態準備和應對記錄9. 監測和測量記錄l 政府及社區要求l 本組織規定l 能源消耗記錄l 資源利用情況統計表l 廢棄物排放量統計表l 其它環境原因記錄l 對不一样層次人員培訓記錄l 對特殊崗位培訓計劃、結果記錄l 內審員培訓計劃、結果記錄l 其它培訓(環境意識、環境方針、環境管理體系知識、法律、法規、環境管理體系文件、專業知識和技能)記錄l 內部環境信息接收回复記錄l 外部環境信息接收回复記錄l 协议、契約書、許可書l 有關環境信息交流記錄l 緊急處置過程記錄l 緊急處置報告書l 響應程序訓練記錄l 程序修改記錄l 关键環境原因監測記錄審核日期:受審部門:內審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時記入證據、事實)企業名稱內部環境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制订日期:制表人:同意人:要求事項檢 查 項 目提 問文 件查 閱實 地查 看記 錄4.5.3記錄4.5.4環境管理體系審核10. 糾正預防方法記錄11. 環境管理體系審核記錄12. 管理評審記錄l 組織是否建立了環境管理體系審核程序l 是否根據程序要求編制了審核計劃(方案)l 水、氣、聲、渣等測定記錄l 監測設備檢定、校正、修理記錄l 不符合原因調查記錄l 糾正和預防方法執行情況記錄l 文件更改記錄l 內部審核記錄l 不符合報告表l 內部(含外部)審核報告l 管理評審計劃l 評審記錄l 程序中是否包含審核範圍、頻次、計劃、方法和實施審核、報告結果職責與要求?l 方案是否明確了審核目标、範圍和審核準則?l 被審核部門及有關責任人l 環境管理體系要素和優先事項l 明確參照文件l 現場審核預定日期和場所l 審核組成員姓名l 日程表(含與管理者交流會議)審核日期:受審部門:內審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時記入證據、事實)企業名稱內部環境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制订日期:制表人:同意人:要求事項檢 查 項 目提 問文 件查 閱實 地查 看記 錄4.5.4環境管理體系審核l 是否定时進行環境管理體系審核l 是否指定(任命)了內部環境管理體系審核員l 審核活動是否按程序和方案(計劃)進行,審核結果能否判定環境管理體系符合性和有效性l 環境審核報告