环境管理体系审核明细样本.doc

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15-1
●组织概况
(1)组织位置；
(2)组织名称、地址、联络方法；
(3)组织规模、性质、隶属关系；
(4)组织人员结构，产品、活动或服务项目；
(5)组织环境部门责任人；
(6)组织装备、设施；
(7)组织环境管理及环境审核历史及现实状况。
●环境管理
(1)环境管理体系
①是否有一个形成文件有效运行环境管理体系?[ZK)]
②环境管理体系是否包含了所需组织结构、策划活动、职责、通例、程序、过程和资源?
③是否有满足EMS运行所需环境管理体系文件并叙述其组成及内容?
——能够对组织现在或将要开展活动、产品或服务进行分析和评价，指出对环 境产生关键影响；
——能够对可能发生事故或紧急情况所产生环境影响进行分析和评价；
——能够遵守相关法律、法规要求；
——能够建立相关环境目标；
——有利于依据管理评审结果开展策划、控制、监督、纠正方法及环境管理 审核等工作。以确保环境方针有效落实；

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15-2
——建立相关环境目标；
——能够适应未来发展，依据环境改变而对应凋整。
(2)环境方针
①环境方针是否被批谁、签署要以书面形式公布?
②此方针是否指出了组织经营活动、产品或服务对环境影响保护体系?
③环境方针是否传达成组织内部全体职员，并被了解和遵照实施?
④环境方针是否适宜可行?
⑤环境方针是针对环境目标和指标建立和评审而提出吗？
⑥它是否包含对相关环境义务陈说和承诺。如：
——为全社会环境保护做贡献；
——在事业活动全过程减轻环境负荷；
——开发有利于保护环境、省能、省资源原材料和机器设备；
——降低浪费和资源消耗（电、燃料和材料）；
——降低或消除向周围环境中排放污染物质；
——产品设计标准应遵照尽可能降低产品在生产、使用和用后处理所造成不利 环境影响；
——尽可能采取环境保护材料、技术、控制和原材料相关不利环境影响；
——尽可能降低因为新开发项目（由战略策划带来）所造成 不利环境影响；
——满足或高于法律要求；

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15-3
——努力取得连续改善，不停改善环境工程和进行污染预防。
(3)组织结构和职责权限
①职责权限和资源
a.组织组织机构和职责权限是怎样确立?
对于从事和环境影响相关管理、实施和验证工作人员职责、权限、义务及相 应关系是否有明确要求并形成了文件？
b.管理者是否明确要求了上述人员及各级人员以有效地实施环境管理体系和环境 行为共同负担责任和义务(引出“部门环境责任制”和“岗位环境责任制”)？
她们是否推行了以下职权和义务？
——为实施环境管理体系提供足够资源和适宜人员；
——确保环境方针实施；
——估计、确定和统计发生环境问题；
——经过指定渠道对上述环境问题提出处理方案；
——验证这些处理方案实施效果；
——采取补救方法，使环境领域中缺点、弊端得以纠正；
——在紧急情况下能采取应急方法。
②验证资源和人员
a.为了验证EMS有效性而实施内部控制,组织是否要求了验证方法和程序? 并已形成文件了吗?
b.为实施内部控制提供了充足资源吗?

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15-4
c.为实施验证活动提供了合格人员吗?
③管理者代表
管理者代表是否由最高管理者授权同意，并是最高管理层一员？管理 者代表是否除了本职员作外还给予了根据标准建立、保持和实施EMS对应职责和权限？
④人员、交流和培训
a.组织是否制订了书面程序以确保各层次人员全部知道并了解：
——为何要实施EMS及其相关环境方针、目标和准则？
——本部门、本岗位所从事活动对环境所产生实际和潜在影响？提升环境 业绩所需采取方法？
——在落实环境方针、目标中她们作用、职责和权限。
——假如违反要求程序可能造成后果（即环境影响）。
b.是否建立、保持并实施了相关培训要求书面程序？
c.培训程序中是否要求了培训内容和实施和保持方法？尤其是对方从事对环 境有显著影响人员应有上岗要求并保留培训统计。
d.法律、法规或内部规章对人员有资格要求时，是否有经过培训资格证书和对应 工作经验？
e.是相关继续教育培训统计吗？
⑤协议方（分供方）

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a.组织怎样评价和选择符合环境要求分供方？（应提供评价方法及选择准则）
b.组织是否制订、实施并保持形成文件程序，以确保其协议方了解并同 意实施环境管理体系中相关要求？
c.组织是否对其协议方能否连续地符合相关要求进行了有效监督控制？
——必需时应签定环境确保协议；
——应建立合格分供方名册及档案。
(4)环境影响
①对于来自内、外部利益相关方对于环境影响和环境管理反应和见解有没有制 定接收和回复形成文件程序？这些程序实施了吗？
②这些程序制订和实施是不是为检验和评价组织环境行为？
③关键环境影响是否给予统计？如：
——原材料及其它资源耗损和浪费；
——对工作环境造成化学、物理或潜在影响及对人心理活动影响；
——外部环境影响；
——事故、泄漏、爆炸、火灾等可能性及后果等。
④是否针对下列事项制订了适用程序：
——受控和非受控偶然地向大气污染排放(如燃煤、废气、粉尘、恶臭等)；
——受控和非受控地向水体(海洋、地表水、地下水)污染排放(如污染物、有毒 污染物等)；

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——固体废料及其它废料排放(如工业固体废料、城市生活垃圾、有机物 废料、无机物废料、人造废料、危险废物等)；
——对土壤和地下水污染；
——对自然资源，如土地、水、燃料、能源及其它资源利用； ——对噪音、臭气、灰尘、震动和视觉影响；
——对一些环境和生态系统特殊影响（森林、草原、野生生物、自然遗址 、人文遗址、自然保护区、风景名胜区等）。
⑤在制订控制环境影响程序时，考虑了下述方面对环境影响了吗?
——正常作业条件；
——异常作业条件，包含停车和开启程序和条件；
——事故、偶然事件及潜在紧急情况；
——全部过去、现在和计划中活动。
⑥在制订程序中，是否把全部和环境活动相关环境法规、规章、环境政策及 组织指令、通例、规范全部进行了登记?
程序中是否要求了统计环境影响及相关利益方见解?
⑦相关利益方包含：
——用户；
——职员；
——权威部门(政府主管部门)；

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——邻近组织或个人；
——股东和投资者；
——分供方；
——银行；
——保险企业。
(5)环境目标和指标
①组织是否建立了程序，以要求组织各层次具体并可测量目标和指标？
②环境目标是否含有可操作性（可测量性）？
——目标必需是定量；以对环境业绩连续改善作出承诺；
——目标之间没有冲突；
——目标应依据要求优先排序，并能随时依据法规要求重新排序；
——应要求达成目标期限，并能对目标完成情况进行评价。
③环境目标是否包含了：
——环境法规及规范要求；
——组织在财务、作业和经营方面要求；
——关键利益方见解。
(6)环境管理方案
①为实现组织环境目标，组织是否制订并实施了一套环境管理方案？
②这套方案是否包含了：
——实现组织环境目标和指标时间表、资源和职责；

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——依据优先次序确定具体方法；
——全部责任方参与策划过程；
——定时评审和监督、修订环境管理方案和程序。
③对以下情况（假如会对环境产生不一样影响）是否制订了更为具体环境方案？
——新开发或新设计项目；
——新产品或改善产品；
——新服务或改善服务；
——新过程或改善过程。
④对于项目或改善项目标环境方案是否包含从策划、设计、生产、安装运行、停止 和可能报废处理全过程？
⑤其环境计划是否要求了以下内容：
——要达成环境日标；
——实现这些目标方法、路径；
——各职能部门和各个层次上全部指定了负责实施环境目标人员； ——处理项目实施中更改或改善程序；
——针对纠正方法是否要求了怎样实施、怎样评价其适应性方法。
(7)环境管理体系文件
①环境手册
a.组织是否拟制了一部能覆盖并描述整个环境管理体系结构和关键内容环境手册?
b.环境手册是否被正式同意并公布?
c.环境手册是否包含了以下内容：

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——写明环境方针、环境目标和指标及其对环境承诺；
——提供法律、法规和其它方面要求登记；
——提供重大环境原因登记；
——描述环境管理体系要素间相互关系；
——描述环境管理体系关键职能和职责和职能间合作（即主管部门、配合部 门不一样职责范围和内容）；
——给出引用文件及其相关支持性文件或管理条款索引或摘要；
——给出二级通用程序文件目录；
——要求手册审批、修改、换版、保管、控制要求。
d.环境手册及相关文件是否描述了怎样处理以下情况，如：
——正常运行；
——非正常运行；
——突发事件；
——偶发事故；
——紧急情况；
——过去、现在和计划中经营行为。
e.环境手册及相关是否包含了应急计划内容：
——处理多种情况所需环境信息和作业指导书；
——对应急方法有效性检阅手段（可行时）。
②程序文件
a.是否依据环境手册总体要求建立了第二层程序文件(约10～30个)来对相关要素 实施进行控制?

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b.程序文件是否要求了实施该程序职责、活动和权限?并具可操作性。要求谁做? 做什么?什么时候做?怎么做?
c.程序文件结构是否统一?
③支持性文件
a.是否制订了足以支持第一、第二层文件要求具体描述实施作业过程第三层支 持性文件?
b.这些支持性文件应含有很强可操作性。按工作次序具体描述工作过程，并辅以 统计、表格和检验清单，可作为工作“工具”，个人工作基础。
④文件管理
a.文件资料控制范围。
通常包含：
——和环境相关管理文件和资料(环境手册、环境程序文件、EMS程序支持性文件) ；
——技术文件和资料；
——外部文件(国家法律、法规、国际标准、国家标准等)。
b.文件资料媒体形式种类?
c.是否建立了文件目录?
d.文件是否统一编号并按规范格式编制?
e.在文件公布前和修订后,是否由其指定人员进行审批?
f.对环境体系运行相关键作用各个场所是否全部得到了对应文件有效版本?

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g.是否立即从文件发放和使用场所收回了作废文件?
h.对需要保留失效文件有明确标识?
i.是否要求了文件保管、归档、发放、更改、留存要求?
(8)运行控制
①控制
a.是否依据组织环境方针目标和指标，并针对过程特点，确定了和关键环境原因相关职能、活动和运行?
b.是否对这些职能、活动和运行建立了控制程序，确保它们处于受控状态下?
c.对以下职能、运行和活动是否制订书面程序
——对环境有直接影响：如科研、生产、开发；
——对环境有间接影响：如采购、供方、承包方、原材料贮运；
——辅助职能：财务、人事、行政管理。
d.假如没有书面程序和作业指导书就会影响环境方针实施，是否编制了对应程 序文件和作业指导书？
e.对采购和签署协议活动是否制订了程序并给予通报，以确保供方和承包方实施 环境方针要求？
f.是否对有特殊环境影响过程进行了尤其监督和控制(如废物排放和处理过程）？
g.运行控制程序和作业指导书是否和环境手册相协调（包含引用手册内容 ）？
h.在运行控制实施前是否对其策划过程和设备进行了审批？

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i.是否以书面形式要求了运行业绩要求?
②验证、测量和试验环境管理体系审核清单15-12
a.是否建立并保持了验证，是否符合要求要求程序?
b.要求要求包含环境计划、环境目标、手册和作业指导书中相关内容。
c.对验证结果是否统计并保留？
d.针对每一个可能含有重大环境影响活动和区域或关键性，组织是否做到了：
——明确并统计需要验证信息(形成文件)；
——要求验证结果所需达成精密度和正确性要求；
——要求验证程序、验证地点、测量次数并形成文件；
——制订并保持形成文件验证质量控制程序（包含校准要求和统计）；
——制订对验证、测量和试验数据处理和解释程序；
——制订形成文件接收准则，和对不良后果补救方法；
——当发觉验证手段、检测设备偏离校准状态时，应对受影响检验、测量和 试验结果有效性进行评定，并形成文件；
——加强对检验、测量和试验设备维护管理，包含搬运和贮存要求和 适宜工作环境；严禁未经授权私自调整，以确保供验证、测量和试验设备正确度和 适用性；
——对其检测设备完好状态应有明确标志和统计。

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15-13
③不合格纠正方法
当发生不符合EMS要求和环境业绩相关要求时：
a.组织是否制订了调查不合格原因和采取纠正方法职责和权限?
b.组织是否建立和保持了采取纠正方法程序?
纠正方法程序应包含：
——调查不合格产生原因,并统计调查结果；
——消除不合格纠正方法计划；
——依据不合格性质制订预防方法；
——实施控制，检验纠正、预防方法有效性；
——统计全部因纠正、预防方法实施而造成程序更改，和将采取方法 信息提交管理评审。
(9)环境管理统计
①组织是否建立了一套证实组织是否符合环境管理体系要求文件档案管理机制？
②这些统计能否证实环境目标按计划完成程序？
③是否制订了相关环境管理体系统计标识 、搜集、编目、查阅、归挡、保留、维 护、处理程序?
④统计是否合理分类？是否包含了：协议、采购统计、审核结果、检测数据、管理 评审和纠正方法、投诉及跟踪活动、标训、培训、监督等环境管理体系实施统计？
⑤统计是否清楚、可靠，能和相关活动、产品和服务相对应？
⑥统计是否易于查找并得到了妥善保管和维护？
⑦是否要求了书面统计保留期限？
(10)环境管理审核（内审）

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①是否建立并实施了相关内部环境管理体系审核书面程序?
②这种内审是否检验了：
a.环境管理行为是否符合环境管理手册、环境管理计划、环境管理程序、作 业指导书要求，是否有效实施？
b.环境管理休系是否适合环境方针有效完成?
③是否制订了审核计划？计划是否实施?
④审核计划是否包含了以下内容：
a.审核范围和对象（包含活动和职能，组织结构，管理和作业程序，作业范围区域 ，作业程序）；
b.每一区域或活动(部门或要素)审核频次(频次依据是其对环境产生直接或间 接影响程序和以往审核结论)；
c.对每项活动或区域实施审核责任人员。
⑤是否提前（约一周)将审核计划通知了相关部门?
⑥审核议定书和程序是否包含：
a.相关文件、汇报和统计；
b.环境业绩、环境项目；
c.人员要求(独立性、所需专业知识、来自内部、外部教授支持，确保客观性和 公正性）；
d.实施审核方法（取决于被审核部门性质，可使用问卷、检验清单、面谈、 测量、直接观察等方法)；
e.审核结论汇报程序（向最高管理者汇报审核发觉，管理者针对发觉问题立即 采取方法)，在审核汇报中应明确：

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——EMS符合或不符合要求要求；
——EMS在实现环境目标和指标时有效性；
——以往审核提出纠正方法实施情况和效果；
——结论和提议。
(11)环境管理评审
①最高管理者是否定时对EMS连续适用性和有效性进行了评审和评价？有没有书面规 定?
②相关管理评审频次、组织形式、参与人员等是怎样要求?
③评审范围和内容？
④环境管理评审结论是否统计并形成文件？
⑤管理评审是否考虑了依据改变了外部条件而对组织环境方针和目标及承诺作 相立调整？
⑥依据评审结论制订纠正方法是否落实到了责任人？
⑦评审会议有没有统计，是否保留？