集团信息披露的管理办法模板.doc
《集团信息披露的管理办法模板.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《集团信息披露的管理办法模板.doc(16页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、XX(集团)股份信息披露管理措施目录第一章 总则第二章 信息披露标准第三章 各信息相关方责任第四章 应该披露信息第五章 信息传输工作程序第六章 信息披露权限和职责分工第七章 保密方法第八章 附则第一章 总则第一条 为加强XX(集团)股份(以下简称“企业”)信息管理,确保对外信息披露工作真实性、正确性、完整性和立即性,保护企业、股东、债权人及其它利益相关者正当权益,依据中国企业法、中国证券法、股票发行和交易管理暂行条例、公开发行股票企业信息披露实施细则、上市企业治理准则、上海证券交易所股票上市规则及中国证监会公布相关政策法规中相关上市企业信息披露要求,制订本措施。第二条 本措施适用范围包含:企业
2、本部、企业直接或间接控股百分之五十以上企业及其它纳入企业合并会计报表企业;部分条款适适用于控股或参股本企业股东。第三条 企业董事会秘书负责信息披露事项,包含建立信息披露制度、接待来访、回复咨询、联络股东,向投资者提供企业公开披露资料等。董事会及经理人员应对董事会秘书工作给予主动支持。任何机构及个人不得干预董事会秘书工作。企业设置证券事务代表,其职责是帮助董事会秘书实施信息披露工作,包含定时汇报资料搜集和定时汇报编制等,在董事会秘书外出不能推行其职责时,代理董事会秘书行使职责。第二章 信息披露标准第四条 连续信息披露是企业责任。企业应严格根据法律、法规和企业章程要求,真实、正确、完整、立即地披露
3、信息。第五条 企业应该推行以下信息披露基础义务:(一)立即披露全部对企业股票价格可能产生重大影响信息;(二)确保信息披露内容真实、正确、完整,而没有虚假、严重误导性陈说或重大遗漏。第六条 企业除根据强制性要求披露信息外,应主动、立即地披露全部可能对股东和其它利益相关者决议产生实质性影响信息,并确保全部股东有平等机会取得信息。第七条 企业披露信息应该便于了解。企业应确保使用者能够经过经济、便捷方法(如互联网)取得信息。第八条 企业公开披露信息必需在第一时间报送上海证券交易所(以下简称上交所)。第九条 企业公开披露信息应该在最少一个指定报纸上公告,在其它公共传媒包含在企业内、外部互联网、XX月刊等
4、披露信息不得先于指定报纸。不能以新闻公布或答记者问等形式替换企业正式公告。企业信息披露指定刊载报纸为中国证券报或证券时报。第十条 出现下列情形之一,企业将依据上交全部关要求向上交所申请免予信息披露:(一)企业有充足理由认为披露某一信息会损害企业利益,且该信息不会对股票价格产生重大影响;(二)企业认为披露某信息可能造成企业违反法律法规;(三)企业咨询上交所意见,上交所认可其它情况。第三章 各信息相关方责任第十一条 各控股和参股股东对其已完成和正在进行包含本企业股权变动和质押事项负有确保信息在二个工作日内向企业董事会秘书传输责任,并对违反本措施行为负担责任。第十二条 企业董事会全体组员(含独立董事
5、)应确保在对外信息披露中推行本措施所列各项标准,对任何虚假性记载、误导性陈说或重大遗漏负有法律责任并负担连带赔偿责任。未经董事会决议或董事长授权,董事个人不得代表企业或董事会向股东和媒体公布、披露企业未经公开披露过信息。就任子企业董事企业董事有责任将包含子企业经营、对外投资、股权改变、重大协议、担保、资产出售、高层人事变动、和包含企业定时汇报、临时汇报信息等情况以书面形式立即、真实和完整向企业董事会汇报。假如有两个人以上企业董事就任同一子企业董事,必需确定一人为关键汇报人,但全部就任同一子企业董事企业董事共同负担子企业应披露信息汇报责任。第十三条 企业监事会对信息披露真实、正确、完整负有监督检
6、验义务,并确保推行本措施所列各项标准,对任何虚假性记载、误导性陈说或重大遗漏负有法律责任并负担连带赔偿责任。监事会需要经过媒体对外披露信息时,须将拟披露监事会决议及说明披露事项相关附件交由董事会秘书办理具体披露事务。监事会和监事个人不得代表企业向股东和媒体公布和披露(非监事会职权范围内)企业未经公开披露信息。监事会对包含检验企业财务,对董事、总裁和其它高级管理人员实施企业职务时违反法律、法规或章程行为进行对外披露时,应提前15天以书面文件形式通知董事会。当监事会向股东大会或国家相关主管机关汇报董事、总裁和其它高级管理人员损害企业利益行为时,应立即通知董事会,并提供相关资料。第十四条 总裁班子应
7、该立即以书面形式定时或不定时(相关事项发生当日内)向董事会汇报企业经营、对外投资、重大协议签署、实施情况、资金利用情况和盈亏情况,总裁或指定负责副总裁必需确保这些汇报真实、立即和完整,并负担对应责任。总裁班子有义务回复董事会相关包含企业定时汇报、临时汇报及企业其它情况问询,和董事会代表股东、监管机构作出质询,提供相关资料,并负担对应责任。第十五条 企业各部门及各子企业责任人应按本措施要求传输本措施所要求传输各类信息,并推行本措施所列各项标准。对其所做出任何有违反本措施事件或行为,企业董事会将追究其责任,情节严重者将负担法律责任及连带赔偿责任。第十六条 企业计划财务部应确保对外披露财务数据真实、
8、正确和完整,没有虚假记载或重大遗漏。监事会组员和独立董事有权检验企业财务并有权聘用独立财务顾问对企业财务进行审计。第十七条 企业董事长是信息披露管理工作第一责任人,对企业信息披露中虚假性记载、误导性陈说或重大遗漏负有法律责任;董事会秘书是信息披露管理工作直接责任人,确保企业信息披露立即性、正当性、真实性和完整性,并负有对应法律责任。第四章 应该披露信息第十八条 企业应该披露信息包含定时汇报和临时汇报。第十九条 年度汇报和中期汇报为定时汇报,季度汇报是中期汇报一个。第二十条 临时汇报包含下列信息或事项:(一) 董事会、监事会、股东大会会议公告、通知;(二) 独立董事申明、意见及汇报;(三) 企业
9、治理信息;(四) 股东权益信息;(五) 会计年度结束时估计出现亏损时;(六) 收购或出售资产达成应披露标按时;(七) 关联交易达成应披露标按时;(八) 企业股票交易发生异常波动或公共媒介传输消息可能对企业股票交易产生影响时;(九) 关键协议(借贷、委托经营、受托经营、委托理财、赠和、承包、租赁等)签订、变更和终止达成应披露标按时;(十) 重大行政处罚和重大诉讼、仲裁案件;(十一) 经营方针和经营范围发生重大改变;(十二) 变更募集资金投资项目;(十三) 直接或间接持有另一上市企业发行在外一般股5%以上;(十四) 企业作出增资、减资、合并、分立、解散或申请破产决定;(十五) 法律、法规、规章、政
10、策改变可能对企业经营产生显著影响;(十六) 更换为企业审计会计师事务所;(十七) 企业估计出现资不抵债或进入破产、清算状态;(十八) 企业因涉嫌违反证券法规被中国证监会调查或正受到中国证监会处罚;(十九) 上交所认为应予披露其它重大信息或事项。第五章 信息传输工作程序第二十一条 董事会秘书负责组织和实施企业年度汇报和中期汇报(含季度汇报)编写工作。企业各部门或子企业应根据董事会秘书要求立即完成汇报中相关部分内容编写,确保其所编写内容正确、真实、完整,并负担对应责任。第二十二条 企业计划财务部负责组织年度会计汇报审计工作,审计汇报出具时间由企业和负责审计会计师事务所共同协商确定。第二十三条 董事
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 集团 信息 披露 管理办法 模板
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【w****g】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【w****g】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。