三标一体化管理标准体系内审检查表.doc

ISO9001:、ISO14001:、GB/T28001-
质量、环境、职业健康安全三标一体化
------------------------------------------------------------
体系审核检验表
受审核部门：领导层
审核地点：
审核日期：
审核员：
序号
内容
标准条款
检验内容和方法
检验结果
评价
ISO9001:
ISO14001:
GB/T28001-
1
了解组织及其环境
4.1
4.1

问询领导层，影响本企业内、外部原因关键有哪些？对这些内、外部原因相关信息进行监视和评审情况怎样？

2
了解相关方需求和期望
4.2
4.2

问询领导层，和本企业管理体系相关相关方有哪些？相关方有哪些要求？对相关方及其要求信息是怎样监视和评审？

3
确定管理体系范围
4.3
4.3
4.1
查看管理体系文件，确定管理体系边界和范围是否形成文件？是否考虑了多种内外部原因、相关方要求及其产品或服务？针对质量管理体系是否存在不适用条款？若有是否说明理由？是否合理？

4
管理体系及其过程
4.4
4.4
4.1
查看管理体系文件，确定是否根据标准要求，建立、实施、保持和连续改善管理体系？管理体系所需过程包含哪些？是否保持必需形成文件信息以支持过程运行？是否保留必需形成文件信息作为运行证据？

5
领导作用和承诺
5.1.1
5.1

问询领导层，确定其经过哪些活动证实其对管理体系领导作用和承诺？

6
以用户为关注焦点
5.1.2

问询领导层，确定其经过哪些活动证实其以用户为关注焦点领导作用和承诺？

7
方针
5.2
5.2
4.2
检验质量/环境/职业健康安全方针，确定是否得到文件化。问询领导层，管理方针含义，方针怎样在内部外部得到沟通？

8
组织岗位、职责和权限
5.3
5.3
4.1.1
查看企业组织架构图，问询管理层，了解企业部门、岗位设置怎样？职责和权限怎样得到分配、沟通和了解？问询管理者代表，确定其是否清楚本身职责。

9
资源总则
7.1.1
7.1
4.4.1
问询管理层，企业为建立、实施、保持和连续改善管理体系提供了哪些资源？现有资源有哪些约束？可能需要外部提供资源有哪些？

10
监视、测量、分析和评价总则
9.1.1
9.1.1
4.5.1
问询责任人，了解其对过程监视和测量包含哪些？是否覆盖了以下内容：内外部环境、相关方需求和期望、方针、目标、支持过程、生产过程、产品/环境/职业健康安全符合性、用户满意、外部供方绩效等方面？

11
改善总则
10.1
10.1
4.6
问询管理层，企业从哪些方面改善管理体系？

12
连续改善
10.3
10.3
4.5
问询管理层，企业是怎样连续改善管理体系？

4.6
备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合
编制：
审核：

统计编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本统计保留期3年

体系审核检验表
受审核部门：人事总务部
审核地点：
审核日期：
审核员：
序号
内容
标准条款
检验内容和方法
检验结果
评价
ISO9001:
ISO14001:
GB/T28001-
1
组织岗位、职责和权限
5.3
5.3
4.1.1
查看企业组织架构图，问询部门责任人，了解企业部门、岗位设置怎样？职责和权限怎样得到分配、沟通和了解？

2
人员
7.1.2

问询部门责任人，是否制订企业人力资源发展计划？查看人员名册和档案，确定管理体系运行和控制所需人员有哪些？怎样得到这些人员？提供人员是否满足需求？

3
基础设施
7.1.3

实地观察，确定企业管理体系过程运行所需基础设施有哪些？是否满足过程运行需求？维护情况怎样？尤其检验特种设备管理情况。

4
过程运行环境
7.1.4

实地观察，确定企业管理体系过程运行环境怎样？是否满足过程运行需要？

5
知识
7.1.6

问询责任人，确定运行过程所需知识包含哪些？这些知识怎样取得？怎样应用？是否得到保持和更新？

6
能力
7.2
7.2
4.4.2
问询责任人，是否确定人员所需能力？怎样评价其控制下人员含有所需能力？是否建立职员绩效考评制度并实施？为获取所需能力采取了哪些方法？查看相关人员档案、培训统计，确定人员能力是否满足需求。

7
意识
7.3
7.3
4.4.2
抽查职员，和其交谈，确定职员是否了解企业管理方针？是否清楚自己部门管理目标？是否清楚其工作要求和违反要求时后果？

8
信息交流
7.4
7.4
4.4.3
问询责任人，怎样就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通内容包含哪些？沟通内容是否完整？沟通是否立即？查看有没有职员代表参与协商活动统计?

9
环境原因

6.1.2

问询部门责任人，和部门工作相关环境原因有哪些？环境原因是否得到有效识别？

10
危险源辨识、风险评价

4.3.1
问询部门责任人，和部门相关危险源有哪些？危险源识别和风险评价是否充足？

11
运行策划和控制

8.1
4.4.6
问询责任人，怎样向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全要求，怎样对其进行控制？是否有能源资源节省日常运行进行检验和统计？采取了哪些方法节省材料和能源？是否对部门运行产生危险废弃物进行有效管理并形成对应统计。

12
应急准备和响应

8.2
4.4.7
问询责任人，识别和部门工作相关紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确定进行了哪些应急准备？配置了哪些应急资源？检验应急演练相关统计，确定应急演练是否定时实施？应急预案是否得到立即评价和更新？

备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合
编制：
审核：

统计编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本统计保留期3年

体系审核检验表
受审核部门：营业部
审核地点：
审核日期：
审核员：
序号
内容
标准条款
检验内容和方法
检验结果
评价
ISO9001:
ISO14001:
GB/T28001-
1
产品和服务要求
8.2
8.1
4.4.6
问询责任人，和用户沟通内容包含哪些？哪些部门参与了产品（服务）要求确实定？确定产品（服务）要求包含哪些？是否考虑了合适合规义务要求？抽查协议情况，确定协议评审是否符合要求？协议变更时是怎样处理？

2
外部提供过程、产品和服务控制
8.4
8.1
4.4.6
问询责任人，外部提供废旧物资有哪些？对这些外部供方分别怎样控制？是否进行了调查、评价和连续监视？查看外部供方名目，抽查外部供方控制统计，确定外部供方控制是否符合要求？抽查采购品相关协议、订单和验收统计，确定对采购品控制是否符合要求？

3
交付后活动
8.5.5

交付前是否经过自检？交付后活动有哪些？

4
用户满意
9.1.2

问询责任人，了解其获取用户满意方法和路径有哪些？抽查用户满意度调查表，确定其是否按要求实施用户满意度调查？调查结果怎样？其它用户满意信息有哪些？是否对这些信息进行了分析和评价？哪些改善机会？

5
环境原因

6.1.2

问询部门责任人，和部门工作相关环境原因有哪些？环境原因是否得到有效识别？

6
危险源辨识、风险评价

4.3.1
问询部门责任人，和部门相关危险源有哪些？危险源识别和风险评价是否充足？

7
运行策划和控制

8.1
4.4.6
问询责任人，怎样向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全要求，怎样对其进行控制？是否有能源资源节省日常运行进行检验和统计？采取了哪些方法节省材料和能源？是否对部门运行产生危险废弃物进行有效管理并形成对应统计。

8
应急准备和响应

8.2
4.4.7
问询责任人，识别和部门工作相关紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确定进行了哪些应急准备？配置了哪些应急资源？检验应急演练相关统计，确定应急演练是否定时实施？应急预案是否得到立即评价和更新？

备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合
编制：
审核：

统计编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本统计保留期3年

体系审核检验表
受审核部门：生产部
审核地点：
审核日期：
审核员：
序号
内容
标准条款
检验内容和方法
检验结果
评价
ISO9001:
ISO14001:
GB/T28001-
1
监视和测量资源
7.1.5

问询责任人，确定监视和测量资源有哪些？是否满足监视和测量需求？查看测量设备清单、测量设备检定/校准计划等，确定有溯源要求测量设备有哪些？是否按计划实施校准和检验？查看相关校准或检定汇报。现场观察监视和测量资源状态，确定其是否得到合适维护？测量设备是否得到校准或检验，并进行状态标识？

2
运行策划和控制
8.1
8.1
4.4.6
问询责任人，怎样对生产（服务）过程进行策划？怎样对风险和机遇进行控制？
生产作业是否有必需作业指导文件？是否按作业要求进行实施？
？

3
生产和服务提供控制
8.5.1

查看生产步骤文件和生产现场，确定是否建立必需作业指导文件？人员能力是否满足要求？设备运作是否正常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否符合要求？

4
标识和可追溯性
8.5.2

产品标识、状态标识及安全标识是否清楚？怎样实现追溯？

5
用户或外部供方财产
8.5.3

用户财产或外部供方财产有哪些？怎样保护？

6
防护
8.5.4

对产品防护方法有哪些？是否有效？

7
更改控制
8.5.6
8.1
4.4.6
生产服务过程是否发生变更？变更是否已经得到授权？

8
产品和服务放行
8.6

问询责任人，了解产品（服务）放行经过哪些步骤？查看相关检验计划、检验规程，查看检验统计，确定进料检验、过程检验、成品检验等是否按要求实施？检验结果是否满足标准要求，并得到保留？放行是否经过授权，授权信息是否能够追溯？

9
不合格输出控制
8.7

问询责任人，了解不合格品控制步骤，不合格品处理方法有哪些？在什么情况下使用？检验不合格品处理统计，现场检验不合格品标识和摆放，确定不合格品控制是否符合要求？

10
环境原因

6.1.2

问询部门责任人，和部门工作相关环境原因有哪些？环境原因是否得到有效识别？

11
危险源辨识、风险评价

4.3.1
问询部门责任人，和部门相关危险源有哪些？危险源识别和风险评价是否充足？

12
运行策划和控制

8.1
4.4.6
问询责任人，怎样向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全要求，怎样对其进行控制？是否有能源资源节省日常运行进行检验和统计？采取了哪些方法节省材料和能源？是否对部门运行产生危险废弃物进行有效管理并形成对应统计。

13
应急准备和响应

8.2
4.4.7
问询责任人，识别和部门工作相关紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确定进行了哪些应急准备？配置了哪些应急资源？检验应急演练相关统计，确定应急演练是否定时实施？应急预案是否得到立即评价和更新？

备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合
编制：
审核：

统计编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本统计保留期3年

体系审核检验表
受审核部门：财务部
审核地点：
审核日期：
审核员：
序号
内容
标准条款
检验内容和方法
检验结果
评价
ISO9001:
ISO14001:
GB/T28001-
1
目标及其实现策划
6.2
6.2
4.3.3
问询部门责任人，建立质量/环境/职业健康安全目标中包含财务资源有哪些？查看相关达成情况，确定目标达成和监视情况。

2
资源总则
7.1.1
7.1
4.4.1
问询部门责任人，企业为建立、实施、保持和连续改善管理体系提供了哪些财务资源？现有财务资源有哪些约束？

3
环境原因

6.1.2

问询部门责任人，和部门工作相关环境原因有哪些？环境原因是否得到有效识别？

4
危险源辨识、风险评价

4.3.1
问询部门责任人，和部门相关危险源有哪些？危险源识别和风险评价是否充足？

5
运行策划和控制

8.1
4.4.6
问询责任人，怎样向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全要求，怎样对其进行控制？是否有能源资源节省日常运行进行检验和统计？采取了哪些方法节省材料和能源？是否对部门运行产生危险废弃物进行有效管理并形成对应统计。

6
应急准备和响应

8.2
4.4.7
问询责任人，识别和部门工作相关紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确定进行了哪些应急准备？配置了哪些应急资源？检验应急演练相关统计，确定应急演练是否定时实施？应急预案是否得到立即评价和更新？

备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合
编制：
审核：

统计编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本统计保留期3年

体系审核检验表
受审核部门：管理部
审核地点：
审核日期：
审核员：
序号
内容
标准条款
检验内容和方法
检验结果
评价
ISO9001:
ISO14001:
GB/T28001-
1
应对风险和机遇方法总则
6.1.1
6.1.1

问询部门责任人，确定需要应正确风险和机遇有哪些？应对风险和机遇方法包含哪些？怎样整合并实施这些方法？怎样评价这些方法有效性？

2
环境原因

6.1.2

查看“环境原因清单”和“关键环境原因清单”，确定环境原因识别是否完整？关键环境原因评价准则是否有文件化？关键环境原因评价是否合理？

3
危险源辨识、风险评价

4.3.1
查看“危险源清单”和“重大危险源清单”，确定危险源清单识别是否完整？危险源风险评价是否充足？重大危险源清单评价是否合理？

4
合规义务

6.1.3
4.3.2
了解合规义务获取渠道；查看“合规义务清单”，确定清单完整性？相关合规义务是否进行发放？抽查发放统计；问询人员，确定其对合规义务了解和实施情况。

5
方法策划
6.1.2
6.1.4
4.3.1
问询责任人，针对其部门相关风险和机遇、关键环境原因、危险源等，采取了哪些控制方法？确定控制方法合理性。

6
目标及其实现策划
6.2
6.2
4.3.3
问询责任人，建立质量/环境/职业健康安全目标有哪些？目标覆盖了哪些部门和职能？问询责任人，怎样实现部门目标？怎样对目标进行监视和测量？查看相关达成情况，确定目标达成和监视情况，是否得到监视和适时更新？

7
变更策划
6.3

问询责任人，企业管理体系是否发生变更？当发生更改时怎样进行策划和实施？考虑哪些相关影响原因？

8
形成文件信息总则
7.5.1
7.5.1
4.4.4
查看管理体系文件清单，确定管理体系文件包含哪些文件？是否满足标准和企业体系运行要求？

9
创建和更新
7.5.2
7.5.2
4.4.5 /4.5.4
问询责任人，了解体系文件是怎样识别？文件形式有哪些？评审和同意步骤怎样？检验相关文件评审统计。

10
形成文件信息控制
7.5.3
7.5.3
4.4.5 /4.5.4
问询责任人，了解体系文件控制要求，查看文件发放和控制统计？实地观察文件和统计控制情况，确定使用文件是否有效？是否存在泄密情况？统计是否有涂改？

11
产品和服务设计和开发
8.3

问询责任人，产品和服务设计和开发对企业适用性？假如不适用则审核其合理性。

12
运行策划和控制
8.1
8.1
4.4.6
问询责任人，
从生命周期见解出发，提出了哪些环境要求？
对生产过程中水、气、声、渣怎样控制？采取了哪些方法节省材料和能源？人员是否正确佩戴个人防护用具？对重大危险源控制方法落实是否到位？查危险废弃物回收处理转移清单。
设备：环境治理设施包含哪些？运行是否正常？污染物排放和控制是否符合要求？提供了哪些个人防护资源，危险源控制效果怎样？

13
应急准备和响应

8.2
4.4.7
问询责任人，识别紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？是否充足？现场观察，确定进行了哪些应急准备？配置了哪些应急资源？检验应急演练相关统计，确定应急演练是否定时实施？应急预案是否得到立即评价和更新？问询现场人员（包含外包方和进入工作场所人员）是否清楚应急准备和响应要求？

14
分析和评价
9.1.3

问询责任人，了解其利用了哪些分析方法？评价内容包含哪些？是否覆盖：产品/环境/职业健康安全符合性、用户满意、体系绩效和有效性、策划实施情况、风险和机遇应对方法有效性、外部供方绩效、改善需求？评价结果怎样？

15
合规性评价

9.1.2
4.5.2
问询责任人，是否参与了合规性评价？检验合规性评价统计，确定是否定时实施合规性评价？评价结果怎样？是否有不合规项？是否采取必需纠正方法？

16
内部审核
9.2
9.2
4.5.5
检验最近一次内审计划、内审检验表、内审汇报、内审不符合项及其整改方法，确定内审是否每十二个月按计划实施？策划是否考虑了过程关键性、企业改变和以往审核结果？公正性是否受影响？不符合是否得到立即纠正？采取纠正方法是否有效？

17
管理评审
9.3
9.3
4.6
检验最近一次管理评审计划、管理评审输入汇报、管理评审汇报，确定管理评审是否每十二个月按计划实施？输入内容是否充足？提出了哪些改善方法？是否得到落实实施？

18
不合格和纠正方法
10.2
10.2
4.5.3
问询部门责任人，体系运行过程中是否存在不合格、环境保护违规、职业健康安全事故等？若有，采取了哪些纠正和纠正方法？检验内审、外审、日常检验发觉不符合统计，确定是否立即实施纠正和纠正方法？是否对方法有效性进行了验证？对有效方法是怎样处理？

备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合
编制：
审核：

统计编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本统计保留期3年

体系审核检验表
受审核部门：研发部
审核地点：
审核日期：
审核员：
序号
内容
标准条款
检验内容和方法
检验结果
评价
ISO9001:
ISO14001:
GB/T28001-
1
环境原因

6.1.2

问询部门责任人，和部门工作相关环境原因有哪些？环境原因是否得到有效识别？

2
危险源辨识、风险评价

4.3.1
问询部门责任人，和部门相关危险源有哪些？危险源识别和风险评价是否充足？

3
运行策划和控制

8.1
4.4.6
问询责任人，怎样向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全要求，怎样对其进行控制？是否有能源资源节省日常运行进行检验和统计？采取了哪些方法节省材料和能源？是否对部门运行产生危险废弃物进行有效管理并形成对应统计。

4
应急准备和响应

8.2
4.4.7
问询责任人，识别和部门工作相关紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确定进行了哪些应急准备？配置了哪些应急资源？检验应急演练相关统计，确定应急演练是否定时实施？应急预案是否得到立即评价和更新？

备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合
编制：
审核：

统计编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本统计保留期3年

ISO9001:、ISO14001:、GB/T28001-
质量、环境、职业健康安全三标一体化
内部审核计划表
编号：
审核方案策划职责：由管理部编制年度内审计划，报管理者代表审批
策划考虑原因：√相关过程关键性 √对组织产生影响改变
√以往审核结 □其它情况
频次：每十二个月内审最少进行一次且两次内审间隔时间不得超出12个月
要求：十二个月内，应覆盖本企业质量环境安全管理体系运行下全部产品、场所和部门
审核方法：√集中审核 □滚动审核
策划时机：每十二个月年初
策划结果汇报以下：
条款号
审
核 部
月
ISO9001: 份 门
体系要素
最高管理者
人事总务部
营业部
生产部
财务部
管理部
研发部
4.1
了解组织及其环境
8月

4.2
了解相关方需求和期望
8月

4.3
确定质量管理体系范围
8月

4.4
质量管理体系及其过程
8月

5.1
领导作用和承诺
8月

5.2
方针
8月

5.3
组织岗位，职责和权限
8月
8月

6.1
应对风险和机遇方法

8月

6.2
质量目标及其实现策划

8月

6.3
变更策划

8月

7.1.1
资源总则
8月

8月

7.1.2
人员

8月

7.1.3
基础设施

8月

7.1.4
过程运行环境

8月

7.1.5
监视和测量资源

8月

7.1.6
组织知识

8月

7.2
能力

8月

7.3
意识

8月

7.4
沟通

8月

7.5
形成文件信息

8月

8.1
运行策划和控制

8月

8.2
产品和服务要求

8月

8.3
产品和服务设计和开发
不适用
8.4
外部提供过程产品和服务控制

8月

8.5
生产和服务提供

8月

8.6
产品和服务放行

8月

8.7
不合格输出控制

8月

9.1.1
监视测量分析和评价总则
8月

9.1.2
用户满意

8月

9.1.3
分析和评价

8月

9.2
内部审核

8月

9.3
管理评审
8月

8月

10.1
连续改善总则
8月

10.2
不合格和纠正方法

8月

10.3
连续改善
8月

条款号
审
核 部
月
ISO14001: 份 门
体系要素
最高管理者
人事总务部
营业部
生产部
财务部
管理部
研发部
4.1
了解组织及其所处环境
8月

4.2
了解相关方需求和期望
8月

4.3
确定环境管理体系范围
8月

4.4
环境管理体系
8月

5.1
领导作用和承诺
8月

5.2
环境方针
8月

5.3
组织岗位，职责和权限
8月
8月

6.1.1
风险和机遇应对方法概述

8月

6.1.2
环境原因

8月
8月
8月
8月
8月
8月
6.1.3
合规义务

8月

6.1.4
方法策划

8月

6.2
环境目标及其实现策划

8月
8月

7.1
资源
8月

8月

7.2
能力

8月

7.3
意识

8月

7.4
信息交流

8月

7.5
文件化信息

8月

8.1
运行策划和控制

8月
8月
8月
8月
8月
8月
8.2
应急准备和响应

8月
8月
8月
8月
8月
8月
9.1.1
监视测量分析和评价概述
8月

9.1.2
合规性评价

8月

9.2
内部审核

8月

9.3
管理评审
8月

8月

10.1
改善概述
8月

10.2
不符合和纠正方法

8月

10.3
连续改善
8月

条款号
审
核 部
月
GB/T28001- 份 门
体系要素
最高管理者
人事总务部
营业部
生产部
财务部
管理部
研发部
4.1
总要求
8月

4.2
职业健康安全方针
8月

4.3.1
危险源辨识、风险评价和控制方法确实定

8月
8月
8月
8月
8月
8月
4.3.2
法律法规和其它要求

8月

4.3.3
目标和方案

8月
8月

4.4.1
资源、作用、职责、责任和权限
8月

8月

4.4.2
能力、培训和意识

8月

4.4.3
沟通、参与和协商

8月

4.4.4
文件

8月

4.4.5
文件控制

8月

4.4.6
运行控制

8月
8月
8月
8月
8月
8月
4.4.7
应急准备和响应

8月
8月
8月
8月
8月
8月
4.5.1
绩效测量和监视

8月

4.5.2
合规性评价

8月

4.5.3
事件调查、不符合、纠正方法和预防方法

8月

4.5.4
统计控制

8月

4.5.5
内部审核

8月

4.6
管理评审
8月

8月

编制： 审批： 同意：
日期： 日期： 日期：