安全风险管理实施专项方案.doc

北京铁路局全面履行安全风险管理实行方案（试行）
（征求意见稿）

安全风险管理就是结合铁路安全生产工作实际，通过风险辨认、风险研判和规避风险、转移风险、驾驭风险、监控风险等一系列活动来防范和消除风险，形成一种科学安全管理办法。
安全是铁路工作生命线，是铁路“饭碗工程”。各单位、各部门要坚决贯彻“三点共识”和“三个重中之重”规定，以高铁和客车安全为重点，全面履行安全风险管理，狠抓安全基本建设，保证安全生产稳定。
全面履行安全风险管理，是铁路科学发展、安全发展战略举措，是提高安全工作科学化水平必然规定，是解决铁路安全突出问题迫切需要，是提高全员、全过程安全控制能力有效途径，是铁路公司保证运送安全必要条件，是贯彻“安全第一，防止为主，综合治理”安全生产方针详细实践。
我局全面履行安全风险管理，就是要全面贯彻基本安全管理制度和作业制度，在对既有安全管理方式总结和深化基本上，引入风险管理科学手段和办法，突出过程管理思路，增进既有安全管理更加理性和科学。
依照铁道部《关于履行铁路安全风险管理指引意见》，特制定《北京铁路局全面履行安全风险管理实行方案》。
一、安全风险辨认研判
1.安全风险辨认研判程序
⑴ 辨认研判安全风险及因素。组织工程技术人员、工人技师和现场职工广泛参加，环绕人员、设备、管理和环境等要素，突出高铁、客车和危及职工、旅客生命安全高风险环节、核心岗位等重点，结合行车设备、作业环境、事故故障、监测检测、维修检查、寻常安全检查等信息，采用集思广益、定量定性分析、专家研讨等办法，归纳、总结、预判生产过程中曾经发生或也许发生与管理原则、作业原则、技术原则和操作规程等不相一致问题和隐患，以及产生因素。
⑵ 制定完善风险控制办法。从应用先进技术装备、优化生产组织、完善规章制度、提高设备质量、加强过程管理和强化人员培训等方面，按照设备质量原则和职工作业原则，分系统、分层次周密制定控制办法，切实做到标本兼治，有效化解和减少风险。制定风险控制办法要遵循一定优先顺序，优先采用危险消除和防止办法，继而采用后果控制和应急办法，并注重暂时控制和长期控制相结合，实现关口前移、超前防范。
⑶ 拟定风险控制责任部门或管理岗位、作业岗位。按照“领导负责、专业负责、分工负责、岗位负责”规定，明晰每个部门每个管理岗位安全职责，特别是要明确各级管理人员在实行安全风险过程控制中责任，把风险责任和风险办法贯彻到各个管理岗位，做到明责、尽责、落责，实现对核心作业、核心环节有效控制。
2.安全风险辨认研判基本办法
⑴ 定期开展全面安全风险排查。6月底此前集中进行一次全面排查活动。由路局各业务处、站段和车间分别分专业、分层次排查辨认安全风险。分层形成《××系统（站段、车间）安全风险辨认研判控制表》（附表）。
路局业务处安全风险辨认研判重点：一是本系统也许导致影响路局安全管理目的安全风险；二是业务处在安全管理、专业管理、技术管理方面存在缺失安全风险；三是惯性事故和多发行车设备故障安全风险；四是施工、非正常作业、天气不良、设备质量等重点项目中具备普遍性和典型性安全风险。
运送站段安全风险辨认研判重点：一是也许导致铁路交通事故和人身伤害事故及其以上事故安全风险；二是站段在安全管理、技术管理方面存在缺失安全风险；三是违背作业纪律和劳动纪律安全风险；四是职场环境、设备质量缺陷等安全隐患；五是施工、非正常作业和天气不良等状况下安全风险。
车间安全风险辨认研判重点：一是也许导致事故苗子安全风险；二是违背作业纪律和劳动纪律安全风险；三是核心设备、核心人员、核心作业、薄弱环节等安全风险。
⑵ 贯彻基本安全管理制度，进行安全风险辨认研判。一是安全分析例会、专项会议等基本会议制度；二是领导干部全过程带班评价、干部全过程盯控等调研诊断制度；三是干部量化检查、全过程盯控等现场检查制度；四是班前预想、出勤达示、问题通报等风险预警制度。
⑶ 不定期地开展专项检查，进行安全风险辨认。一是不同阶段各层级组织安全大检查、安全专项检查活动；二是针对危及运送安全突出问题，路局拟定在全局范畴内开展安全生产专项整治；三是针对安全生产中存在惯性违章、多发故障和安全薄弱环节等隐患，采用阶段性办法进行安全隐患专项治理；四是路内、局内发生典型事故后，为吸取事故教训开展专项检查活动。
⑷ 依照运送生产状况变化，及时进行辨认研判安全风险。依照季节更替、新线开通、工程改造、设备更新、气候变化等内外部条件变化和运送生产新状况、新问题，及时分析研判安全风险，完善控制办法，实现安全风险辨认研判动态管理，风险管理工作持续改进。
⑸ 对问题库反映安全风险进行辨认研判。加强安全生产问题库管理，实行分层管理、逐级负责、动态监督、闭环控制，保证入库问题得到及时解决。
⑹ 运用当代化技术手段，提高安全风险辨认研判和预警时效性。运用信息技术、局域网办公系统、移动通信等物防技防手段，提高非正常状况警示、恶劣天气预报、设备检测监测预警时效。
⑺运用风险管理理论，对原有安全核心项点和原则重新进行辨认研判。由安监室牵头，各业务处负责，对安全管理控制系统中“安全核心项点”、“动态安全核心项点”、“日必查安全核心项点”、“事故苗子分类原则”和“安全监察告知书发放原则”等进行重新辨认、整合、完善。3月底前重新发布。
⑻全面贯彻77条《旅客列车安全核心控制办法》，各单位要结合实际，辨认研判旅客列车安全存在安全风险，贯彻控制办法，保证旅客列车安全风险全面受控。
⑼全面贯彻营业线施工安全“60必要、60不准”红线管理制度，各单位结合自身实际，辨认研判本单位施工安全存在安全风险，贯彻控制办法，保证营业线施工安全风险全面受控。
3.安全风险辨认研判信息采集和预警管理
丰富安全风险辨认研判信息渠道，提高风险辨认研判科学性和及时性，及时采集运送生产信息，实现安全风险预警管理。
⑴ 作业安全风险提示预警。针对当天、当前作业项目、职场环境、天气状况等，将已经辨认研判安全风险，分别在点名会、出勤会、电话会、施工前准备会向职工进行预警提示，强化安全风险辨认研判实际运用效果。
⑵ 安全生产信息分析预警。充分运用安监报1反映事故、故障和其她安全信息，实时跟踪分析运送生产信息，辨认差别化变化，动态辨认和研判安全风险，及时采用控制办法。
⑶ 检测监控数据分析预警。整合各专业检查监测信息，实现跨专业数据集成与共享，依托科技和信息化手段，实现对安全风险研判和预警。
⑷ 安管系统分析预警。提高安管系统运用质量，运用安管系统数据，分析安全风险管理过程中浮现“核心性、倾向性、苗头性”问题。
⑸ 物防技防实时预警。加快安全风险检测监测硬件建设，充分运用各种先进检测监控手段，研发建立安全预警信息管理系统，发展高速铁路便携移动检测技术，完善高速动车组车载诊断技术，健全大风、雨雪、地震、雷电和异物侵限等防灾监控系统，增强设备检测监测防范安全风险能力。
二、安全风险过程控制
将风险应对关口前移到贯彻原则作业过程中，紧紧盯住贯彻原则化过程中差别状态，通过对差别有效应对和持续改进，来达到消除风险目。
1.推动安全生产原则化建设
以“安全原则化站段、安全原则化车间、安全原则化班组、安全原则化岗位、安全原则化处室、安全原则化调度所”为抓手，全方位履行安全生产原则化工作，实现“干部按原则管理、职工按原则作业”，消除和减少安全风险。安全生产原则化建设基本原则是：安全风险管理组织领导到位；安全风险辨认研判科学精确；安全管理制度健全完善；安全风险过程控制有力；安全风险管理达标考核有效；安全风险管理效果明显。
安全风险管理要点是风险控制办法在安全生产过程中贯彻，车间、班组是贯彻风险控制办法最直接管理单元，是安全生产原则化建设重点。企管处牵头，组织制定《安全原则化车间建设工作指引意见》；劳资处牵头，组织制定《安全原则化班组建设工作指引意见》。3月完毕。
2.强化职工按原则进行作业
以《职工作业指引书》为抓手，引导和规范职工贯彻安全风险控制办法。突浮现场安全作业原则、安全风险规避和安全应急处置，精简、细化各岗位作业安全原则，为职工作业原则化提供科学、直观根据，引导规范职工作业行为。将安全风险控制项点写入相应作业岗位或工作项目中，对不易做到、容易发生问题项点控制办法写入作业指引书，强化作业指引，保证安全风险受控。同步，要依照安全风险辨认研判成果，及时修订指引书，实行动态化管理。由各业务处牵头，3月出台《〈职工作业指引书〉修订指引意见》；6月，各单位完毕修订工作。
3.强化干部按原则进行管理
⑴ 以《干部安全履责阐明书》为载体，环绕各级干部安全管理履职要点，明确管理岗位安全风险项点和控制办法，完善评价、考核、勉励和问责机制，细化考核办法，量化安全责任指标，督促干部贯彻安全风险控制职责。由人事处和各业务处牵头，3月底前出台《〈干部安全履责阐明书〉修订指引意见》，突出干部“安全”管理责任；6月底前，各部门、各单位单位完毕修订工作。
⑵ 全面贯彻领导干部全过程带班评价制度。领导干部依照本单位（系统）安全核心项点和运送生产过程变化特点，领导干部带领专业技术、管理人员对特定项目整个生产过程进行审核、诊断和评价。作业前审核工作方案、流程和作业指引书；作业中做好安全核心盯控，发现和解决安全生产中问题；作业后进行系统总结和理性分析，反思技术原则、工艺规范、核心环节和安全办法等方面存在问题，进而健全作业指引书，规范规章、制度和作业办法等管理制度。
⑶ 全面贯彻干部全过程检查盯控制度。各级干部定期参加一班作业全过程，检查每一种作业环节和每名作业人员“两纪一化”执行状况，盯控安全核心环节，目是验证专业技术管理，规范规章制度和作业指引书，持续改进安全管理，转变干部作风。
⑷ 全面贯彻高速铁路、四大干线等重要线路干部添乘检查制度。高速铁路、四大干线等重要干线，各工务、电务、供电段每天要有干部添乘检查；路局定期组织联合添乘检查。
⑸ 全面贯彻干部安全检查管理制度。全局各单位、各部门各级干部，要有筹划、有重点地对运送生产现场进行安全监督检查。各级干部特别是安全专职、专业干部，必要完毕下现场检查时间、检查核心作业次数和发放《安全监察（检查）告知书》数量量化规定。
三、安全风险应对处置
1.防止和消除安全风险
立足于加强作业过程控制，优先采用危险消除和防止办法，通过贯彻作业原则，提高职工遵章守纪自觉性，保证作业自控；通过科学划分作业互控单元，明确作业互控责任，保证作业互控；通过干部履职尽责，量化检查，安全核心卡控，保证现场受控，从而有效消除安全风险，不让问题形成隐患。
2.集中力量开展安全专项整治
结合安全生产实际，每年由路局拟定若干项安全专项整治项目，开展安全专项整治。，全局要环绕12项安全风险控制重点，各牵头部门，拟定整治详细办法和推动筹划，组织安全专项整治，消除安全隐患和风险。
3.迅速响应减少安全风险后果
健全安全应急处置预案，形成迅速响应机制，使安全风险后果降到最低。
⑴ 由路局应急办牵头，进一步修订完善应急处置预案，做好应急处置演习，提高应急处置能力。
⑵ 由各业务处负责，储备应急处置物资、材料和机具，保证应急处置需要。
⑶ 由机务处牵头，安监室配合，加强应急救援网络、救援基地和队伍建设，做到应急有备、响应及时、处置高效。
⑷ 由安监室牵头，进一步贯彻安全信息管理制度，严格安全问题报告制度，规范报告程序，严肃报告纪律，特别要加强“安监报－1”管理，消除迟报、瞒报现象。
⑸ 由运送处牵头，调度所、安监室、宣传部、各业务部门配合，进一步完善安全问题迅速响应制度，明确专业部门和综合管理部门响应人员、时限、流程和应对方案，发生问题迅速反映、迅速处置。
⑹ 由安监室、各专业处负责，贯彻问题迅速阻断制度，安全问题发生后，要及时将问题发生通过、因素、责任、教训和整治办法，在更大范畴内进行通报，制止同类问题衍生和扩大。
4.有效规避和转移安全风险
⑴ 由环治办牵头，安全监管办关于部门配合，进一步加大对铁路安全保护区行政执法工作，严肃打击非法违法生产、经营、建设等影响铁路运送安全生产行为。
⑵ 由建设处、工务处牵头，加强与地方政府协调，尽快办理铁路上跨公路桥有关移送手续，明确铁路与地方安全职责，切实消除潜在安全隐患。对于未移送上跨公路桥，要与地方政府订立安全合同，明确监管职责，及时采用监督、观测和防范办法。
⑶ 由业务处负责，进一步加强设备质量控制，针对运营中暴露出设计、材质等方面质量缺陷，积极协调铁道部和设备主机厂，从源头上加以整治，杜绝重大质量缺陷发生。
⑷ 由安全监管办机车车辆验收室负责，建立健全机车车辆验收工作制度，规范驻段验收人员管理，贯彻验收人员安全监管责任。
⑸ 由安监室、环治办和各业务处负责，对于外界因素导致安全风险，以书面形式书面告知责任单位，并督促问题整治贯彻。
5.全面提高事故、故障调查解决水平
按照有助于安全管理、有助于警示教诲、有助于惯性问题防范原则，按照“四不放过”原则，依照事故、故障分析解决规定程序做好事故调查解决工作。安监室、业务处要进一步挖掘导致事故深层次因素，认真总结事故教训，着重从管理和技术防范角度提出针对性整治建议和办法，严防事故重复发生。各业务处要严格行车设备故障调查解决，加大对行车设备故障管理力度，形成有效故障考核管理机制，增进设备质量提高。
四、安全风险管理评价考核
1.安全风险管理评估
铁路局每年、站段每半年对本系统、本单位安全风险进行一次全面评估，对《安全风险辨认研判控制表》进行全面梳理，对风险和控制办法进行补充修订。
2.安全风险管理达标考核
由安监室牵头，制定《运送站段安全风险管理达标考核办法》；由企管处牵头，制定《安全原则化车间建设达标考核办法》；由劳资处牵头，制定《安全原则化班组建设达标考核办法》。3月完毕。
环绕“事前风险评估质量，事中风险防范能力，事后风险危害控制和处置效果”等考核内容，建立路局安全风险管理达标考核办法，不断强化安全风险过程控制能力，提高安全风险管理工作质量。
⑴ 按照“过程考核与成果考核相结合，以过程考核为主”原则，突出对各系统、各单位安全风险核心项点辨认研判精确与覆盖限度、各项控制办法贯彻状况、各级干部安全风险管理职责贯彻状况、解决问题闭环管理、重要事项督办贯彻状况和安全风险管理实效性考核；对发生安全问题单位和部门，要分析控制办法与否有效，办法与否贯彻到位。
⑵ 依托信息化技术，运用安全控制管理系统，实现安全风险管理过程记录写实、跟踪分析、动态评价功能，自动生成考核评价成果，提高考核评价客观性。
⑶ 对安全生产各种检测监测数据进行实时监控分析，重点对设备缺陷整治时限、问题重复发生率、性质严重问题发生率等指标进行考核。
3.全面贯彻既有安全生产考核制度
⑴ 全面贯彻职工安全业绩考核管理办法，进一步规范职工安全业绩考核，强化“整治返奖、先进加奖”基本原则，履行职工岗位安全责任制贯彻。
⑵ 全面贯彻作业互控连责工作制度，坚持纵向连责与横向连责相结合原则。在规范纵向连责同步，重点强化横向连责，使同一工种间、上下工序间及关联作业岗位间形成规范作业联防互控关系，保证纵向衔接究竟，横向联系紧密。增进作业自控、互控、她控机制有效贯彻，增强现场作业控制能力。
⑶ 从严贯彻干部安全绩效考核管理办法，突出干部在安全生产过程管理中绩效评价，采用“量化考核、落责计效、积分定档、综合评价”办法，对各级干部安全绩效考核，推动干部安全管理责任贯彻。
⑷ 勉励作业人员贯彻原则化作业。做好“十百千万”原则化先进职工评比表扬勉励工作，调动运送一线作业人员工作积极性，增进广大职工自觉地学标、对标、落标，提高客货服务质量，保证运送安全稳定。
⑸ 加大防止事故奖励力度。路局设立防止事故专项奖励资金，对为运送安全做出贡献职工进行表扬奖励。突出客车安全，确立奖励原则，明确奖励程序，建立奖励迅速兑现机制，做到重奖快奖。
⑹ 严格贯彻安全事故责任追究制度，对局管各级各类干部在铁路交通事故及其她铁路生产安全事故防范、发生和解决有失职、失职情形或者负有领导和管理责任，在安全生产领域有违法违纪行为，依法进行责任追究。
⑺ 全面贯彻行车设备质量达标考核办法，本着从严分析、从严定责、从严解决原则，加强行车设备质量管理和考核。
⑻ 全面贯彻安全生产帮促制度，对事故多发、安全管理滑坡单位或专业系统进行帮促，保证运送安全均衡发展、持续稳定。
⑼ 全面贯彻站段安全生产考核制度，对自轮运转特种设备安全、车机联控、道岔联合整治、路外安全进行考核奖励。
⑽ 全面贯彻经营业绩考核。
五、安全风险管理基本保障
1.专业管理保障
全面履行安全风险管理，遵循“专业负责”原则，各业务处是本系统安全风险管理主体责任部门，负责本系统安全风险管理各项组织工作，负责本系统安全生产原则化建设组织工作，负责组织本系统实行安全风险管理达标考核工作。
车务、机务、供电、工务、电务、车辆、客运、货运、建设专业系统，要通过建立健全专业规章制度、技术原则、作业原则和设备原则，履行专业管理责任，增进专业管理原则化；通过建立健全安全管理基本制度、基本台账和基本资料，提高专业系统管理效能、质量和力度，履行安全管理责任。
各业务处制定系统安全风险管理实行细则，指引站段制定细化贯彻办法。
2.综合管理保障
各综合部门必要承担风险控制办法综合保障责任，保证监督检查、安全投入、资源配备、队伍建设、组织作用等控制办法有效贯彻。人事、财务、计统、劳资等综合管理部门要在人力资源、资金投入、绩效评价、考核勉励和基本保障职能等方面加强保障；安监部门要加大安全风险控制办法贯彻状况监督检查力度，履行检查监察、监督追责和参谋协调职能；党委、工会、团委等党群部门要履行典型引导、思想引领和生活保障职能，形成安全风险管理合力。
3.规章制度保障
按照安全风险管理规定，健全安全风险检查、评估、考核等制度办法，建立健全铁路安全规章制度，完善高铁专业规章和核心岗位作业原则，形成科学严密、统一规范规章制度体系。
4.设备质量保障
全面提高行车设备质量，加强物资采购管理，建立公开透明物资采购机制。规范铁路专用设备准入管理，健全铁路产品技术原则，引入第三方认证，保证设备质量可靠。严格贯彻新线验收原则和开通运营条件，实行新建铁路开通运营“六不准”，坚决把工程质量隐患解决在运营之前。完善设备检修技术原则和作业流程，加强寻常检查监测和养护维修，保证设备运营稳定可靠。
5.职工队伍保障
突出重点岗位人员准入管理，认真贯彻高铁重要行车工种和核心专业技术岗位人员任职资格条件，严格人员选拔与任用，优化重要行车工种队伍构造和劳动组织。加大专业技术人员和行车作业人员培训力度，切实提高培训质量，全面提高职工队伍素质。
6.信息技术保障
构建全局安全风险管理信息系统。一方面，通过信息系统获取安全风险信息，加大安全管理信息采集量；另一方面，通过信息系统对安全风险进行实时监控和预警管理，保证渠道畅通、反馈及时；第三，通过信息系统实现对安全风险管理效果评价和考核，做到闭环管理。
7.安全文化保障
通过安全风险管理培训、教诲，强化全员安全风险意识，动员全体员工参加风险辨认研判，使每名员工都懂得作业范畴内安全风险，让原则化作业成为每名员工自觉行为，通过选树安全生产原则化先进“十百千万”、防止事故快奖重奖等活动，教诲培养职工树立“安全生产大如天”和“安全是饭碗工程”安全价值观，并自觉转化为安全生产内在动力，积极营造“作业按原则、人人赶先进”安全文化氛围。
8.安全监管保障
北京铁路局控股合资铁路要遵循本实行意见，结合自身实际，履行安全风险管理。
北京铁路安全监管办各职能部门应参照本实行意见，加强对监管范畴合资、地方铁路安全风险管理检查指引，保证运送安全稳定。
六、安全风险管理组织领导
1.路局成立安全风险管理领导小组。局长、书记任组长，主管安全副局长任常务副组长，其她班子成员为副组长，局内各处室为成员单位。
2.在路局安委会办公室内成立“安全风险管理协调办公室”，负责路局安全风险管理寻常工作。设立2～3名专职人员，各业务处选派1～2名业务骨干参加，实行集中管理、分散办公形式。
路局安全风险管理协调办公室职责。组织制定安全风险管理工作制度；牵头组织辨认研判、发布路局安全风险；督促指引业务处、站段安全风险管理工作；监督检查全局安全风险控制办法贯彻状况；组织实行全局安全风险管理达标勉励考核。
3.各业务处、运送站段由处长、站段长亲自负责安全风险管理工作，指定专人负责或成立组织机构，由部门和单位领导、专业技术人员以及具备广泛代表性岗位作业人员参加。
4.各级领导应亲自参加安全风险辨认研判，亲自组织制定和贯彻安全风险控制办法，亲自参加事故、故障和安全隐患问题分析会，亲自组织风险管理效果评价，亲自组织风险管理达标考核。
5.强化安全风险意识，提高安全风险管控能力。一是提高领导干部安全风险管理能力，各级领导干部要紧密结合安全工作实际，带头学习风险管理理论和知识，在工作实践中不断提高安全风险管理能力。二是加强专业管理人才队伍建设，努力造就一支高素质安全风险管理人才队伍。三是加强安全风险管理知识培训普及，各级干部、岗位作业人员要广泛参加安全风险管理各项活动，提高风险控制技能，保证控制办法贯彻到位。

附表
××系统（站段、车间）安全风险辨认研判控制表
年 月 日编制（修订）
序号
安全风险项点
因素分析
安全风险控制办法
责任
部门
负责人