电大证券投资分析期末复习题及参考答案小抄.doc
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1、电大证券投资分析期末复习题及参考答案一、单选题1.以下哪种筹资方式所获得的资金可以作为企业的自有资金长期使用( C )。A. 银行贷款 B. 发行债券 C. 发行股票 D. 其他贷款2.根据股份公司中股东权益的不同来设置股权,可将股权划分为( D )两种基本形式。A. 个人股和国家股 B. 流通股和非流通股 C. 法人股和非法人股 D. 普通股和优先股3.下列那种债券被称为“金边债券”( C ) 。A.公司债券 B.金融债券 C.政府债券 D. 国内债券4.基金收益分配不得低于基金净收益的( B )。A. 70% B. 90% C. 80% D. 100%5.按照我国基金管理办法规定,基金投资
2、组合中,每个基金投资于股票、债券的比例不能超过其基金资产总值的( C )。A. 70% B. 90% C. 80% D. 100%6.下列那个特点不是普通股的特点( D )。A. 经营参与权 B. 优先认股权 C. 剩余财产分配权 D. 优先清偿权7.下列那种债券发行时将利息返还给投资者( D )。A. 附息债券 B. 累进计息债券 C. 零息债券 D. 贴现债券8.我国深沪两家证券交易所的组织形式均是( C )。 A. 合伙制 B. 公司制 C. 会员制 D. 法人制9.在我国,股份有限公司注册资本最低额为人民币( B )。A. 500万元 B. 1000万元C. 2000万元 D. 500
3、0万元10.股票和股单在以下那些方面的功能是相同的( B )。A. 流动性的功能 B. 获取股息和红利的功能C. 获取交易差价的功能 D. 作为有价证券的功能11.股份公司发行的股票具有(B )的特征。A. 提前偿还 B. 无偿还期限 C. 非盈利性 D. 股东结构不可改变性12.从收益分配的角度看,( C)。A. 普通股先于优先股 B. 公司债券在普通股之后C. 普通股在优先股之后 D. 根据公司具体情况,可自行决定13.把股票分为普通股和优先股的根据是(B )。A. 是否记载姓名 B. 享有的权利不同 C. 是否允许上市 D. 票面是否标明金额14.依据优先股股息在当年未能足额分派,能否在
4、以后年度补发,可将优先股分为( A)。A. 累计优先股和非累计优先股 B. 可调换优先股和非调换优先股C. 参与优先股和非参与优先股 D. 可赎回优先股和不可赎回优先股15.持有公司( A )以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。A. 10% B. 20% C. 15% D. 30%16.我国证券法第七十九条规定,投资者持有一个上市公司( D )应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。A. 已发行股份的10% B. 总股份的5% C. 总股份的10% D. 已发行股份的5%17.按组织形式投资基金可分为( C )和公司型投资基金。A. 封闭式投资基金 B. 开放式投资基金 C.
5、 契约型投资基金 D. 指数基金18.基金投资于国债的比例不得低于(B )的20%A. 基金净收益 B. 基金资产净值 C. 基金负债总额 D. 基金资产总值19. 如果其他因素保持不变,在相同得协定价格下,远期期权的期权费应该比近期期权的期权费( C )。A. 低 B. 相等 C. 高 D. 可能高,也可能低20下列那个指标说明市场对公司资产质量的评价( B )。 A. 每股净资产 B. 市净率 C. 每股收益 D. 股价21在期权合约的内容中,最重要的是( B )。 A. 期权费 B. 协定价格 C. 合约期限 D. 合约数量22.卖出期权的协定价与期权费呈( C )变化。 A. 反向 B
6、. 无规律性 C. 同向 D.时而同向,时而反向23用以衡量企业偿付借款利息支付能力的指标是( A )。 A. 利息支付倍数B. 流动比率 C. 速动比率 D. 应收帐款周转率24股东权益比率是反映( C )的指标。 A. 经营能力 B. 获利能力 C. 偿债能力 D. 资产运用能力 25不用于分析企业经营能力的指标有( B )。A. 现金周转率 B.销售净利率 C. 存货周转率 D. 总资产周转率 26某人买入一份9月份到期的看涨期权,协定价格为18元,期权费为3元,同时又卖出一份同品种6月份到期的看涨期权,协定价18元,期权费2元,在这种操作情况下,投资者最大的亏损为( D )元。 A.
7、300 B. 200 C. 500 D. 100 27资产负债率是反映上市公司( D )的指标。 A. 获利能力B. 经营能力 C. 偿债能力 D. 资本结构28资产收益率是反映上市公司( A )的指标。A. 获利能力B. 经营能力 C. 偿债能力 D. 资本结构29下列( B )不是期货合约中应该包括的内容?A. 交易规格 B.交易价格 C. 交易数量 D. 交易品种30. 我国曾于1993年开展金融衍生交易(B )。A. 利率期货 B. 国债期货 C. 股指期货 D. 外汇期货31. 期权价格是以( A )为调整依据。 A. 买方利益 B. 卖方利益 C. 买卖两方共同利益 D. 无具体规
8、定,买方卖方均可32. 某人如果同时买入一份看涨期权和一份看跌期权,这两份合约具有相同的到期日、协定价格和标的物,则投资者( A )。 A. 最大亏损为两份期权费之和 B. 最大盈利为两份期权费之和C. 最大亏损为两份期权费之差 D. 最大盈利为两份期权费之差33. 股份公司发行股票,作为其发起人持有股份不少于公司股份总额的( C )。 A. 15% B. 25% C. 35% D. 50%34. 我国A股上市公司成立时间必须在( A )以上。A. 3年 B. 1年 C. 2年 D. 5年35. 某股份公司(总股本小于4亿)如果想在上海证券交易所上市,其向社会公开发行的股份不得少于公司股本总数
9、的( B )。 A. 15% B. 25% C. 10% D. 15%36. 如果公司股本超过4亿,其向社会公开发行的股份总数不得少于公司股本总数的( D )。A. 15% B. 25% C. 10% D. 15%37. ( D )是分析公司短期偿债能力最严格的指标。A. 流动比率 B. 速动比率 C. 现金比率 D. 现金对流动负债的比率38. 基本不会造成证券市场价格上升的因素是( 7 )。A. 就业形势严峻 B. 财政支出增加 C. 国际收支盈余 D. 物价水平轻微上涨39. ( A )属于系统风险。A. 信用交易风险 B. 流动性风险 C. 交易风险 D. 证券投资价值风险40. (
10、C )属于非系统性风险。A. 信用交易风险 B. 利率风险 C. 交易风险 D. 汇率风险41. ( D )是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别? A. A B. AA C. BB D. BBB42. 无风险证券的值等于( B )。 A. 1 B. 0 C. -1 D. 0.143. 值衡量的风险是( A )。A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 有时是系统风险,有时是非系统风险D. 既不是系统风险,也不是非系统风险44信用评级的功能不包括( D )。 A降低投资风险 B降低筹资成本C有利于规范交易与管理 D代表投资者偏好45. 目前,世界上广泛采用的道琼斯股指是以( B )为基点10
11、0点的指数。A. 1894年10月1日30种工业股均价B. 1882年10月1日30种工业股均价C. 1882年10月1日20种运输股均价 D. 1882年10月1日15种公用事业股均价 46. 收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的K线是( B )。A. T型 B. 倒T型 C. 阳线 D. 阴线C.上影线较长,下影线较短,阴线实体较短D.上影线较短,下影线较长,阴线实体较短 47.某股当日新上市,共交易2500万股,而该股流通股总股本为3000万股,则该股当日换手率就高达( D )。 A120 B.100 C. 45.5 D.8348. K线图中上影线的长度越长,表示( B )。A. 买方力
12、量强大 B. 买方力量受阻C. 卖方力量受阻 D. 无明确意义49.( C )K线图是最普遍、最常见的图形?A. 带有上影线的光脚阳线 B. 带有下影线的光头阳线C. 带有上下影线的阳线或阴线 D. 光头光脚的阴线或阳线50. 在确定收购目标公司的价格的时候,根据对上市公司的盈利能力的判断和估计,同时也能反映出投资者对该公司的前景信心的定价方法是(C )。A. 现金流量法 B. 净资产法 C. 市盈率法 D. 竞价拍卖法51. 在公司预先知道可能被收购的时候,可以采取股票交易的反购并策略,会引起公司股本结构变化的方法是( C )。A.实行员工持股计划(ESOP) B.进行管理层收购(MBO)
13、C.股份回购 D.财产锁定52. 信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该( D )。A. 及时、准确、完整、彻底 B. 准时、确切、定量、真实C. 及时、完整、认真、纯粹 D. 及时、准确、完整、真实53. 在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是( C )。A. 上市公告书 B. 重大事项公告书 C. 招股说明书 D. 年报概要D. 公司从海外引入一名新的部门经理54. 当投资者对某家上市公司的股票持有比例达到( C )时,除了按照规定报告外,还应当自事实发生之日起45日内向公司所有股东发出收购要约,并同时刊登到有关报纸上。A. 10% B. 20% C. 30% D. 50%55.
14、上市公司在进行信息披露时,要求提供持续性的信息披露文件,以下不属于此类文件的是( D )。A. 年度报告 B. 临时公告书 C. 季度报告 D. 公司投资价值分析报告二、判断改错1.优先股股东只具有有限表决权。()对。优先股股东通常是没有表决权的,只有在特殊情况下才是例外,如公司因财务困难而拖欠优先股股息时,其股东就具有临时投票表决权,其权利一直延续到股息支付完毕。2.普通股股东只具有有限表决权。()错。普通股股东的表决权不受限制;优先股股东由于优先收益权,只具有了对公司决策的有限表决权。3. 优先股的股息是固定不变的,不随公司经营状况的好坏而调整,但到期不一定要支付。()对。优先股股息虽然固
15、定,但并非一定要支付,它无法律约束。4.因为商业银行的重要功能是筹集资金,证券市场的作用与之相同,所以证券市场完成的只是商业银行能够完成的工作,培育证券市场有些多此一举。()错。证券市场资金可以作长期使用,证券市场筹资比银行借款的成本更低,手续更加简便,银行不愿从事,甚至无法胜任的高风险高回报的投资,可以通过证券市场来进行。P.85.股份公司的注册资本须由初始股东全部以现金的形式购买下来。()错。股东可以以现金或实物买下公司的股份。P.386.股份公司注册资本就是实收资本。()错。实收资本是公司实际收到,并登记入账的资本。注册资本并不是一次筹集起来的,因而在财务上只能反映实收资本。 P.397
16、.按我国证券法规定,股份公司注册资本须一次募集到位。()错。股份公司注册资本可以不是一次筹集起来的。8.普通股股息一般上不封顶,下不保底。()对。普通股股息在偿还了公司债务和债息以及优先股股息之后才能随公司利润大小而相应分配,上不封顶,下不保底。P.449.公司制交易所是不以盈利为目的的事业法人。()错。会员制交易所才是不以盈利为目的的事业法人。10.只要经济增长,证券市场就一定火爆。()错。因为证券市场,特别是发展中国家的证券市场与经济之间有异动性,故可能不一致。11.欧洲债券一般是在欧洲范围内发行的债券。()错。欧洲债券是甲国在乙国以丙国货币作为面值发行的债券,又称境外或欧洲货币债券。12
17、.开放式基金的价格与其每单位资产净值有非常密切的相关性。()对。开放式基金的交易价格有基金资产净值决定。 P.6913.期权的最终执行权在卖方,而买方只有履行的义务。()错。期权的最终执行权在买方,而卖方只有履行的义务。14.按照证券投资分析的理论,股票价格有一定的运行规律。()对。因为证券投资分析是建立在三个假设基础上的,其中一个就是股票价格有一定的运行规律。15.证券市场为借贷双方提供了多样化的融资方式。对广大投资者来讲,制约投资规模、范围进一步扩大,除了资金量这一因素外,最主要的在于如何规避随之而增加的投资风险。()对。这句话正确论述了证券投资增长所受到的因素制约。16.一般来说,两地上
18、市与第二上市基本相同。()错。两者并不相同。17期货合约的价格就是期权费。()错。期权费是期权合约的价格,它不等于股票的市价或合约到期后的股价,它仅表示权利的价值,是随股市行情波动二相应调整的。P.15318.看涨期权的协定价格与期权费呈正比例变化,看跌期权的协定价格与期权费呈反比变化。( )错。看涨期权的协定价格与期权费呈反比变化,看跌期权的协定价格与期权费呈同比变化。P.16519.存货周转天数是反映企业长期偿债能力的指标。( )错。存货周转天数是衡量和评价企业购入存货、投入生产、销售收回等各环节管理状况的综合指标。20.股东权益比率是反映企业短期偿债能力的指标。( )P.216错。股东权
19、益比率是反映企业长期偿债能力的指标。21.现金流量分析中的现金即指库存现金。( )P.225错。现金流量分析中的现金是指库存现金、银行存款、现金等价物和其他一些变现速度较快的有价证券。22.当相关系数为-1时,证券组合的风险最大。( )错。当相关系数为正1时,两种证券之间存在着正相关关系,证券组合的风险最大。23.带有下影线的光头阳线,常常预示着空方的实力比较强。()错。带有下影线的光头阳线,常常预示着多方的实力比较强。24.带有上影线的光脚阴线是先抑后扬型。()错。带有上影线的光脚阴线是先扬后抑型,表明空方完全占据了阵地。25.十字星的K线因为收盘价等于开盘价,所以一般没有红黑十字星之分。(
20、)错。十字星的收盘价如比上一交易日的收盘价高,则称之为红十字星;反之,则为黑十字星。三、名词解释1.发行核准制:是指在规定证券发行的基本条件的同时,要求证券发行人将每笔证券发行向主管机关申报批准。这种制度以维护公共利益和社会安全为本位,不重视行为个体的自主权。2.货币证券:是表明对某种货币拥有提取领用的凭证,如支票、汇票和期票等。P.3货币证券指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两 大类:一类是商业证券,主要包括商业汇票和商业本票;另一类是银行证券,主要包括银行汇票、银行本票和支票。3.股价指数:股票价格指数是将某一证券交易所上市的全部或部分股票按一定方法计算而得
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