湖北省社会科学基金项目申请书.doc

编 号湖北省社会科学基金项目申 请 书学 科 分 类 管理学 课 题 名 称 高技术集群知识网络协同创新能力优化与升级研究 成 果 形 式 论文 项 目 负 责 人 欧光军 负责人所在单位 武汉科技大学湖北产业政策与管理中心填 表 日 期 2010.11.12 中共湖北省委社会科学工作领导小组办公室2010年6月申请者的承诺： 我保证如实填写本表各项内容。如果获准立项，我承诺以本表为有约束力的协议，遵守中共湖北省委社会科学工作领导小组办公室的有关规定。中共湖北省委社会科学工作领导小组办公室有权使用本表所有数据和资料。 申请者（签章）： 年 月 日填 表 说 明 一、本表用计算机认真如实填写。 二、封面右上方的编号申请人不填，其他栏目由申请人用中文填写，其中，学科分类若是应用对策研究，应按“湖北政治发展问题类”、“湖北经济发展问题类”、“湖北社会发展问题类”、“湖北文化发展问题类”填写；若是基础理论与学科建设问题，按一级学科名称填写，如“经济理论”。 三、申请书报送一式1份，用计算机填写，A3纸双面打印，中缝装订。 四、中共湖北省委社会科学工作领导小组办公室通讯地址：中共湖北省委宣传部，邮政编码：430071。一、基本情况课题名称高技术集群知识网络协同创新能力优化与升级研究负 责 人姓 名欧光军性别男民族汉出生年月1972年9 月15 日行政职务专业职务副教授研究专长技术创新最后学历博士最后学位博士担任导师硕士导师工作单位武汉科技大学管理学院联系电话[phone]通讯地址武汉青山和平大道947#武汉科技大学214信箱邮政编码430081主要参加者姓 名性别出生年月专业职务研究专长学历学位工作单位李永周男1968.11教授产业政策博士博士武汉科技大学王婧女1967.12副教授知识网络硕士硕士武汉科技大学简利君女1967.8副教授技术经济硕士硕士武汉科技大学王芳女1979.10讲师技术创新硕士硕士武汉科技大学童泽平男1976.5讲师复杂网络硕士硕士武汉科技大学王鑫鑫男1980.5讲师产业集群硕士硕士武汉科技大学成果形式专著论文论文字 数(单位:千字)50研究报告其他申请经费(单位:万元)1.8完 成时 间 2012 年 12 月 二、课题设计论证1、选题随着我国建设“创新型国家”战略的提出和实施，建设各具特色和优势的区域创新体系，是我国新时期国家发展战略的核心。产业集群作为一个创造、扩散和应用知识的体系，从本质上讲就是一个区域性创新体系，是区域创新体系的重要模式。但从我国国家高新区发展情况看，我国高技术企业集群正面临被“锁定”在全球价值链与生产链分工体系中的低端状态，最终可能固化于高技术产业低端化的“双低产业技术轨道”。作为高技术企业集聚的集群，是由相关联的产业及实体在一定地域上联结的包含多个价值环节的多条价值链所构成的增值系统。系统的价值创造功能之大小与提升有赖于各个价值环节特别是关键环节的协同优化，某个或某几个关键环节的薄弱会给整个系统造成“木桶效应”而制约其总体功能水平。由此，集群这个增值系统中各个价值环节的创新应该具有协调性，即集群创新是可系统集成的。本课题就是立足于此来开展集群创新体系优化研究，在理论上开辟了创新管理研究的新领域，为已经存在的创新研究体系增加了新的分支，将有效地深化创新管理理论和集群管理理论；在实践上有利于推动集群创新工程的实施，推动集群快速高效创新，培育集群的持续创新能力。同时也为集群网络优化提供方向，为地方政府政策的制定提供指南。由此，本项目的研究成果将会因此而具有广阔的应用前景。高技术产业集群创新网络体系方面。国内外对于创新体系的研究已进行了多年，以国家创新体系为基础，逐步向区域创新体系、集群创新体系扩散。对于集群创新体系的研究，具有代表性的学者为Asheim等（2002），他们认为区域创新系统主要由两种类型以上的主体以及他们之间的互动关系构成，而构建创新系统的必要条件为集群内部产业间存在创新合作、强有力的制度基础结构以及知识提供者。对于产业集群创新体系的构成要素，最全面的表述是Padmore和Gibson（1998）提出的以产业集群为基础的区域创新系统3要素模型，即GEM模型。GEM模型虽然基本涵盖了集群的构成要素，但没有阐明集群创新体系的互动网络特征。高技术产业集群创新网络创新功能方面。近年来，高技术企业集群区域创新网络倍受社会关注，学者们逐渐把视角转向集群网络中最核心的组成部分知识网络创新功能。实症研究了高技术企业集群创新知识网络的要素、结构、关系、演化及绩效等。在结构方面，Cooke（2002）从聚集性经济、制度性学习、联合治理、相近性资本和互动性创新概括区域创新系统结构框架，不仅关注交互单元“节点”，而且注重网络联结“边”。Cowanr 和Jonard（2004）研究了网络结构和扩散效果之间的关系，指出当网络结构具有小世界特性时，均衡网络知识水平能够达到最大值。Hinnerk Gnutzmann（2008）则对集群合作创新网络的耦合“度”进行了分析。国内学者王大洲（2006）、李志刚（2007）等实证研究了创新网络结构对其绩效的影响，刘会武（2007）、陈家祥（2009）等具体阐述了国家高新区的功能结构及绩效等。关系纬度，Burt（2001，2002）将Granovetter（1973）提出的网络关系弱联结优势理论应用到市场竞争行为，提出著名的“结构洞理论”，系统阐述了科技中介服务机构对创新系统高效有序运行的重要性。Simsek（2003）、Fritsch（2008）等则强调结点企业的强联结有助于形成共同的态度、主张及信念，有助于知识流动、感情互动和关系资产投入。在演化与条件方面， Bathel， Malmberg 和Maskell（2004）等人从集群知识分工体系的角度，提出建设区域和全球交换的知识环境和交流渠道。Elvira Uyarra（2010）从区域创新系统的构成要素和机制角度提出构建系统的政策推动区域创新系统的演化。蔡宁、吴结兵（2005）采用结构功能主义分析框架分析了集群网络创新能力的集体学习机制；刘友金（2006）探讨了集群式创新的创新能力集成机制和创新能力有效集成的基本条件。彭灿（2007）则对集群知识网络系统运行环境进行了分析，指出环境是集群网络创新能力转化为现实能力的载体。这些研究都是基于静态的知识网络，然后考察网络拓扑如何影响其动力学过程。而我们认为相反的问题同样非常重要，即网络上发生的动力学过程如何影响网络拓扑结构的形成与演化。综上所述，目前国内外研究文献对集群创新性的研究，主要集中在微观企业知识网络层面和集群整体创新能力评价方面。微观以集群内单个企业的相关数据，来研究集群企业如何利用集群网络平台实现创新；对集群整体创新则简单地从集群区域整体企业的相关数据，通过集群创新指标来判断集群创新能力和影响因素。正是集群创新研究的上述两个共同特性，为我们提供了一种研究集群创新的新视角即从协同的角度开展面向对象（产品）的集群创新集成问题，重点解决集群网络结构创新能力问题。并为培育具有强创新能力的优化的高技术企业集群网络与可持续演化提供科学政策指导。2、 内容2.1 研究内容（1）高技术集群知识网络创新能力优化机理研究集群的核心能力，在很大程度上表现为集群知识系统的技术创新能力，实质是知识的应用和创新。对于集群知识活动而言，集群知识网络价值创造的优劣主要体现在其内部知识活动分工与协作的合理性与有效性上。传统的组织间合作是劳动分工与价值链解构的产物，任务划分决定了企业间的任务边界。由于产业集群知识网络不是由知识本身关联形成，而是表现为相关知识主体的知识关联，因此，我们认为集群网络的创新性合作与协同，是基于组织的知识划分的网络边界，知识划分在集群组织间协同创新中处于基础性地位。本项目将研究集群中各种形态知识在协同创新网络中是如何进行相互支撑的，进而揭示它们基础上的知识优势叠加创新机理及优化的知识主体创新网络结构特征；在此基础上，揭示集群创新知识网络优化理论与方法。（2）剖析与测度集群“产业集聚”创新功能的影响因素研究从现有文献资料和申请者前期的研究来看，影响集群知识网络协同创新能力形成的因素大致可从知识系统和运行环境两方面，他们共同决定了创新能力的强弱（关系如图-1）。集群知识系统是集群创新能力的主要源泉和载体，其运行环境在很大程度上影响集群创新绩效和竞争力。影响集群知识系统创新绩效的运行环境包括内部环境（主要体现为社会资本）和外部环境（主要研究政府集群政策）构成。集群创新网络系统优化新成员加入集群集群运行环境集群原有成员成长集群协同创新能力图-1 集群运行环境对集群创新功能的作用本项目将通过文献研究，立足集群知识网络自身（包括主体、客体、网络关系三个维度）和运行环境两个层面来剖析影响集群知识网络协同创新能力的内生、外生因素，重点剖析社会资本构成和集群政策对高技术企业集群协同创新功能的影响方向与强度，结合我国高技术产业集群中关联企业的分工协作体系与组织架构具体创新实践，采用结构方程方法进行存在性检测和相互关系强度测验；构筑集群创新网络功能与社会资本和政策之间的关系模型。（3）高技术集群知识网络创新能力优化生成与演化升级模型研究产业集群创新体系结构由产业创新链结构与组织网络结构构成。能力层面是集群网络的本质所在，我们初步将其称为网络能力。从内容上看，高技术企业集群知识网络能力由知识网络基本要素（组织、知识、社会网络和能力场）、集群基础结构（集群结构、社会资本、信息网络）和集群知识流程（知识获取、知识共享和知识创造）3个层面构成。本项目将运用聚类和主成分分析法对高技术集群的创新知识网络要素、结构、关系进行“产业集聚度”创新功能分析，构筑起集群知识网络创新能力生成与演化机理理论。作为一个复杂的社会系统，集群知识系统中包含了多种不同要素，在同类或不同类要素之间还存在错综复杂的关系。如此复杂的构成及结构形态，很难用单一要素模式的网络进行描述，更难以进行全面深入的动态分析和研究。因此，本项目拟采用超网络（一种研究大型复杂系统的新兴工具）的思想和方法进行研究，在对国内外知识网络研究进行梳理和集群知识网络系统构成及关系进行分析的基础上，充分了解集群复杂系统各层级的模式，拟分别针对知识、知识主体、知识存储媒介三种层面解析，最终构筑起较为合理的基于多主体复杂虚拟知识“超网络”能力演化试验模型。（4）高技术集群知识网络创新能力优化升级模式研究集群组织协同创新是知识网络成员基于知识划分的知识整合的结晶，必将导致集群网络主体知识的交叉性、集成性、复合性特征，这就要求把网络协作成员拥有的分布性知识进行有效的整合与协同，才能演化成为集群网络共同的创新能力。申请者认为，对于给定的情况，不同的整合程度及其对应的整合模式将导致不同的整合效果。本项目将探索如何确定知识网络整合的最佳模式，以最大化整合收益创新能力。为此，本项目拟首先确定那些因素影响着整合模式的选择，然后研究它们在不同整合模式下对创新能力的影响机理及其基础上创新能力的影响，最后建立集群知识网络跨组织整合方式的选择方法。我们认为有效的创新过程必须实现创新系统与内外环境的协同，提高集群系统创新效果的一个重要方面就是模式的转换升级问题；影响模式转换的因素是多方面和动态变化的，而且它们在不同情况下的影响程度是不同的。本项目将就模式转换的时机、条件进行探究，进而建立一个识别预警系统；尤其是整合模式升级路径的确定。（5）高技术集群知识网络创新能力优化升级政策研究从创新系统论的角度看，企业集群创新网络在学习和创新过程中可能发生各种各样的系统缺陷，这些缺陷可能会限制知识的共享与技术合作，进一步影响集群网络的协同创新能力。集群作为社会网络系统存在，集群协同创新的实现效率与效果不仅与集群系统自身的资源质量和结构相关之外，必定还受外在的客观环境制约，其相互关系如图-2。由图2可知，政府在集群协同创新能力的形成中起着重要的环境孵化位置，我们认为集群协同创新政策的本质目标在于纠正集群创新网络系统的缺陷，由此，政府的政策创新应着眼于提升高技术集群创新能力的诸要素。本项目拟在前面研究结果的基础上，针对性地提出促进高技术企业集群创新能力提升的网络优化政策制度和措施；规划集群创新系统运行环境的培育与优化政策，实现集群网络创新的可持续发展。优化优化优化协同模式集群社会资本政策集群创新功能要素结构关系协同创新能力图-2 集群产品创新系统结构模型框架（实箭头表示直接关系，虚箭头表示间接关2.2 研究方法与思路（1）理论演绎与建模。本项目将仔细研读相关文献，从已有文献中演绎出相关命题或假设，并借助前人的研究成果来支持或验证部分研究假设；从现有理论和相关文献中推导出相关变量的逻辑关系，构建相应的理论模型。（2）典型案例研究。通过实地调研、访谈、查阅资料等方法获取集群协同产品创新典型研究对象的实际资料，通过案例分析初步形成理论模型，补充、完善理论演绎基础上建立的假设，构筑新的理论；运用SPSS进行统计分析，采用结构方程模型来检验假设和理论。（3）深度实证研究。以“武汉中国光谷”光电子产业为例来对高技术企业集群协同产品创新系统集成实践进行实证分析。借助集群样本的实证研究分析、检验理论或案例研究基础上建立的理论模型及假设，统计分析将借助于SPSS软件完成。本项目的研究内容是递进的，因此在研究内容上将按照前面提出的顺序逐步展开，同时，每一部分研究内容又构成了相对独立的部分，他们将采取大致相同的技术路线，即首先研读文献资料的基础上建立理论模型，提出研究假设，必要时借助案例研究构筑理论模型和研究假设；然后检验模型和假设，在方法上以实证研究为主，以案例研究为辅；最后把部分模型应用于实践，进一步验证理论的可靠性，或发现完善理论模型的新线索。如果在研究中发现假设不成立或模型可以进一步完善，将重复上述过程，直至结论成立。技术思路详见图-3。YYN修正典型案例文献资料分析理论模型（研究假设）设计调查方案实施调查统计分析（SPSS）实证验证检验结论SEM检测图-3 本项目研究技术路线2.3 本项目的特色与创新之处本项目拟在知识管理和创新管理之间塔起一座桥梁，探索集群创新体系构建与优化的原理与方法。将在吸收多学科理论成果的基础上进行知识形态划分，结合具体形态研究知识网络整合的创新优势叠加的微观机理及跨组织网络整合模式，拓展研究视角；通过文献研究提出假设和建立模型，在模型及假设的检验上，将采用多案例比较研究、结构方程模型及实证等方法对我们从文献规范中提炼的理论进行定量检验和完善；在次基础上我们采用大规模的问卷调查来论证我们提出的理论。创新之处有： 把高技术产业集群创新体系的研究从面向企业整合创新资源延伸到面向对象（创新任务）整合集群网络，运用协同思想构建优化的创新网络，将突破目前的研究视角。 把基于“知识划分”的整合作为界定高技术产业集群知识网络优化的创能力概念的理论基础，将突破知识管理在产业集群创新应用中强调知识活动的传统研究范式。 将综合集成知识跨组织网络整合模式对协同创新能力的影响，并把这种影响延伸到创新实现上，这将解决知识资本跨组织网络整合模式选择上目标过多带来的困难。 将在提出转换识别因素和条件的基础上，把整合模式选择的研究延伸到整合后的模式调整与转换，强化了整合模式特殊性适用性的缺陷。3、 参考文献1Padmore T， GibsonH. Modelling systems of innovation:II. A framework for industrial cluster analysis in regionJ. Research Policy， 1998， 26(6): 625-641. 2 HillE，BrennanJ.Amethodology foridentifying the driver sofindustrial clusters:The foundation of regional competitive advantageJ.Economic Devvelopment Quarterly，2000（14）：124-138 3 Cooke， P. Regional innovation systems: General finding and some new evidence from Biotechnology clusters J Journal of Technology Transfer， 2002（27）: 133-145.4Cowan R， Jonard N. Network structure and the diffusion of knowledge J. Journal of Economic Dynam ics & Control，2004，28（8）:1557-1575. 5Hinnerk Gnutzmann，Network Formation Under Cumulative Advantage: Evidence from The Cambridge High-Tech ClusterJComput Econ （2008） 32:4074136 Burt， R. Structural Holes Versus Network Closure as Social Capital， in N. Lin， K. Cook and R. Burt Eds. Social Capital: Theory and Research， Aldine De Gruyter， 2001， 31-56.7 Burt， R. The Social Capital of Structural Holes in M. F. Guilln: The New Economic Sociology: Developments in an Emerging Field M.New York: Russell Sage Foundation， 2002， 148-908 Granovetter， M. The strength of Weak TieJ.American Journal of Sociology，1973（78）：1360-13809 Simsek Z.， Lubatkin H.， Floyd W. Inter-Firm Network and Entrepreneurial Behavior: A Structural Embeddedness PerspectiveJ.Journal of Management， 2003（3）：427-442.10 Fritsch， M.， Kauffeld-Monz， M.The Impact of Network Structure on Knowledge Transfer: An Application of Social Network Analysis in the Context of Regional Innovation NetworksJ.The Annals of Regional Science， Online publication date: 28-Jun-2008.11 Bathel H， Malmberg A & Maskell PClusters and knowledge：local buzz，global pipelines and the process ofknowledge creationJProgress in Human Geography，2004（1）：31-56.12 Holbrook， A. and Wolfe， D.: The Innovation Systems Research Network: a Canadian experiment in knowledge managementJScience and Public Policy，2005， 32 （2）： 109118.13 Koschatzky K.， Stahlecker， T. Structural Couplings of Young Knowledge-intensive Business Service Firms in a Public-driven Regional Innovation System. In Fritsch， M， Schmude， J.: Entrepreneurship in the Region M. New York: Springer， 2006: 171-193.14 Takeda，Y.， Kajikawa， Y.， Sakata， I.etc. An Analysis of Geographical Agglomeration and Modularized Industrial Networks in a Regional Cluster: A case study at Yamagata prefecture in Japan J.Technovation， 2008（28 ）:531-539 15 Elvira Uyarra，What is evolutionary about regional systems of innovation? 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