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中国有色金属建设股份年度汇报

    目录

    一、企业基础情况介绍

    二、会计数据和业务数据摘要

    三、股本变动及关键股东持股情况

    （一）、股本变动情况

    （二）、股东情况

    四、董事、监事、高级管理人员和职员情况

    五、企业治理结构

    六、股东大会情况介绍

    （一）、股东大会通知、召集、召开情况

    （二）、股东大会决议及披露情况

    （三）、选举、更换企业董事、监事情况

    七、董事会汇报

    （一）、主营业务范围及其经营情况

    （二）、关键控股企业及参股企业经营情况及业绩影响

    （三）、关键供给商、用户情况

    （四）、在经营中出现问题和困难及处理方案

    （五）、企业投资情况

    （六）、企业财务情况及经营结果

    （七）、生产环境和宏观政策、法规重大改变对企业关键影响

    （八）、会计师事务所意见

    （九）、新年度经营计划

    （十）、董事会日常工作情况

    （十一）、此次利润分配预案

    （十二）、其它事项

    八、监事会汇报

    （一）、召开会议情况

    （二）、对企业各项事项意见

    九、关键事项

    （一）、重大诉讼、仲裁事项

    （二）、收购及出售资产、吸收合并事项

    （三）、重大关联交易事项

    （四）、重大协议及其推行情况

    （五）、企业或持股5%以上股东承诺事项

    （六）、企业聘用、解聘会计师事务所情况

    （七）、受监管部门处罚情况

    （八）、其它重大事项

    十．财务汇报

    十一、备查文件

    十二、附件：审计汇报

    关键提醒

    本企业董事会及其董事确保本汇报所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈说或重大遗漏，并对其内容真实性、正确性和完整性负部分及连带责任。

    中国有色金属建设股份

    董事会

    一、企业基础情况介绍

    汉字名称：中国有色金属建设股份

    英文名称：China Nonferrous Metal Industry’s Foreign  Engineering and Construction Co., Ltd.

    英文缩写：NFC

    企业法定代表人：张健

    董事会秘书：杜斌

    联络地址：北京市海淀区复兴路戊12 号恩菲科技大厦5 楼

    电话：

    传真：

    电子信箱：

    企业注册地址：北京市丰台区西客站南广场驻京办一号楼B 座中色建设大厦

    企业办公地址：北京市海淀区复兴路戊12 号  恩菲科技大厦5 楼

    邮政编码：100038

    企业网址：

    电子信箱：

    年报披露报刊：中国证券报

    年报登载网址：http：//

    本汇报备置地点: 北京市海淀区复兴路戊12 号恩菲科技大厦515 室

    上市地：深圳证券交易所

    股票简称：中色建设

    股票代码：0758

    企业注册变更登记日期： 年7 月13 日

    企业注册登记地点：国家工商行政管理总局

    企业法人营业执照注册号：6

    企业税务登记号码：262

    企业聘用会计师事务所：岳华会计师事务全部限责任企业

    办公地址：北京市朝阳区霄云路26 号鹏润大厦1201-1203

    邮政编码：100016

    二、会计数据和业务数据摘要

    1、本年度数据摘要

    利润总额：-139,642,067.76 元

    净利润：-140,285,129.25 元

    扣除非常常性损益后净利润：-152,314,854.38 元

    主营业务利润：46,925,089.00 元

    其它业务利润：3,189,028.37 元

    营业利润：-11,077,026.72 元

    投资收益：-128,453,371.24 元

    补助收入：110,366.00 元

    营业外收支净额：-222,035.80 元

    经营活动产生现金流量净额：125,282,207.51 元

    现金及现金等价物净增加额：17,841,712.12 元

    2、前三年关键会计数据和财务指标

                           单

项目                       位                         

                                                             调整前

主营业务收入              万元         20,169.56           22,391.74

净利润                    万元        -14,028.51            1,563.65

总资产                    万元        133,714.77          136,090.54

股东权益(不含少           万元         88,286.61           79,346.49

数股东权益）

每股收益                    元             -0.36                0.04

每股净资产                  元              2.28                2.21

调整后每股净资产          元              2.11                2.00

每股经营活动产生            元              0.32                0.11

现金流量净额

净资产收益率                 %            -15.89%               1.97%

扣除非常常性损益            元             -0.39                0.01

后每股收益

项目                                         1999年

                           调整后         调整前         调整后

主营业务收入             22,391.74        17,157.06       17,157.06

净利润                     -469.16         7,019.73        6,034.72

总资产                  130,439.30       137,424.47      134,453.26

股东权益(不含少          73,479.04        81,988.72       77,804.10

数股东权益）

每股收益                     -0.01             0.20            0.17

每股净资产                    2.05             2.29            2.17

调整后每股净资产            1.87             2.02            1.85

每股经营活动产生              0.11            -0.20           -0.20

现金流量净额

净资产收益率                 -0.64%            8.56%           7.76%

扣除非常常性损益             -0.00             0.16            0.15

后每股收益

    3、非常常性损益：12,029,725.13 元

    （1） 补助收入：88,758.76 元

    （2） 营业外收入：529,618.18 元

    （3） 营业外支出：418,972.71 元

    （4） 股权价差摊销：11,830,321.17 元

    4、加权平均收益指标

                                       净资产收益率

汇报期利润

                            全方面摊薄                  加权平均

主营业务利润                  5.32%                    5.23%

营业利润                     -1.25%                   -1.23%

净利润                      -15.89%                   -15.63%

扣除非常常损益              -17.25%                   -16.97%

后净利润

                                        每股收益(元)

汇报期利润

                           全方面摊薄                        加权平均

主营业务利润                 0.12                             0.12

营业利润                    -0.03                            -0.03

净利润                      -0.36                            -0.37

扣除非常常损益              -0.39                            -0.40

后净利润

    5、股东权益变动情况                            单位:万元

项目                   期初数             本期增加           本期降低

股本                 35,840.00            2,880.00

资本公积             28,444.68           26,100.02

盈余公积              5,075.39               13.85

法定公益金            2,537.69                6.93

未分配利润            6,038.87                               14,042.37

货币折算差额         -1,919.90             -143.93

股东权益累计         73,479.04           28,849.94           14,042.37

项目                       期末数                  变动原因

股本                     38,720.00              实施配股方案

资本公积                 54,544.70              实施配股方案

盈余公积                  5,089.24              子企业计提10%法定盈余

                                                公积及10%法定公益金

法定公益金                2,544.62              子企业按10%计提

未分配利润               -8,003.50              本期亏损

货币折算差额             -2,063.83              汇率变动

股东权益累计             88,286.61

    三、股本变动及关键股东持股情况

    (一)、股本变动情况

    1.股份变动情况表                单位:万股

项目                                             此次变

                                                  动前

一、未上市流通股份

1、提议人股份                                    20,480

其中：国家持有股份                               20,480

境内法人持有股份

境外法人持有股份

其它

2、募集法人股

3、内部职员股

4、优先股或其它

其中：转配股

未上市流通股份累计                               20,480

二、已上市流通股份                               15,360

1、人民币一般股                                  15,360

2、境内上市外资股

3、境外上市外资股

4、其它

已上市流通股份累计                               15,360

三、股份总数                                     35,840

项目                                         此次变动增减（+，-）

                                     配股  送股  公积金转股  其它  小计

一、未上市流通股份

1、提议人股份

其中：国家持有股份

境内法人持有股份

境外法人持有股份

其它

2、募集法人股

3、内部职员股

4、优先股或其它

其中：转配股

未上市流通股份累计

二、已上市流通股份                  +2,880

1、人民币一般股                     +2,880

2、境内上市外资股

3、境外上市外资股

4、其它

已上市流通股份累计                  +2,880

三、股份总数                        +2,880

项目                                                 此次变

                                                      动后

一、未上市流通股份

1、提议人股份                                        20,480

其中：国家持有股份                                   20,480

境内法人持有股份

境外法人持有股份

其它

2、募集法人股

3、内部职员股

4、优先股或其它

其中：转配股

未上市流通股份累计                                   20,480

二、已上市流通股份                                   18,240

1、人民币一般股                                      18,240

2、境内上市外资股

3、境外上市外资股

4、其它

已上市流通股份累计                                   18,240

三、股份总数                                         38,720

    2.股票发行和上市情况

    （1） 企业前三年股票发行情况

    企业在前三年内未发行任何股票及衍生证券，三年前企业股票发行情况请见以前年度汇报。

    （2）股份总数及结构改变情况

    本汇报期内，企业实施了 年配股方案，国有法人股放弃此次配股权，向社会公众股配售2,880 万股，此项方案已实施完成，造成企业本期股本总数增加2,880 万股。国有法人股总数未发生改变，社会公众股增加2,880 万股；国有法人股占企业股本百分比由57.14%降为52.89%，社会公众股占企业股本百分比由42.86%增为47.11%。

    （3）现存内部职员股情况

    现存数量为199,680 股，为企业改制时高级管理人员持有股份；发行日期为1997 年3 月23-25 日，发行价格为每股7.96 元人民币，当初发行数量为总额600 万股，托管日期为1997 年4 月15 日，托管机构为深圳证券登记，上市交易日期是1997 年10 月22 日。

    (二)、股东情况

    1、汇报期末企业股东总数为106,477 人，其中内部职员股东人数4 人。

    2、持有本企业5%以上股份法人股东情况：

    截止本汇报期末，持有企业5%以上股份法人股东为一人，法人股持有些人为中色建设集团，持股百分比为52.89%，汇报期末持有量为204,800,000 股。

    该企业持有企业股份为未上市流通股份，其中1.5 亿股质押给中国进出口银行,质押期为 年11 月30 日至 年6 月30 日,在质押期间,该部分股份给予冻结不能转让。

    企业在本汇报期内实施了 年度配股方案，该企业放弃了此次配股权，造成该企业持股百分比由期初57.14%降低到52.89%，但持股总数未发生改变。

    3、企业前10 名股东名单：

序号                  股东名称                              持股数

1            中色建设集团                       204,800,000

2            张光富                                         551,777

3            上海金球汽车维修有限责任企业                   378,775

4            东方证券企业四川南路证券交易部                 326,900

5            何映华                                         267,781

6            普丰证券投资基金                               266,300

7            钱惠铃                                         264,575

8            王敏                                           218,257

9            毕雪芹                                         208,062

10           李树芬                                         205,051

序号             增减情况           占总股本百分比           股份性质

1                 无变动              52.89%            未上市流通股份

2                +39,777               0.14%            已上市流通股份

3                +85,069               0.10%            已上市流通股份

4               -600,100               0.08%            已上市流通股份

5                +42,281               0.07%            已上市流通股份

6               +266,300               0.07%            已上市流通股份

7                +43,375               0.07%            已上市流通股份

8                +58,257               0.06%            已上市流通股份

9               +101,062               0.05%            已上市流通股份

10              +113,851               0.05%            已上市流通股份

    企业前十名股东中，第一名股东和其它九名股东不存在关联方关系，第二名股东至第十名股东之间是否存在关联关系，企业无法确定。

    4、企业控股股东情况

    截止本汇报期末，企业控股股东人数为一人，是中色建设集团，该企业为国有独资企业，行政关系隶属中央企业工委，财政关系隶属国家财政部，该企业基础情况以下：

    该企业法定代表人为张健，注册资本为64,997.00 万元，国有独资企业，成立于1997 年，注册地址为北京市复兴路乙12 号，办公地址为北京市丰台区西客站南广场中色建设大厦四层。关键业务为：公路、铁路、桥梁、水电工程项目标承包；房地产开发和经营；供电设备和自动化设备研制、开发和销售；自营和代理除国家组织统一联合经营出口商品和国家实施核定企业经营进出口商品以外其它商品及技术进出口业务；经营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；承包境外工程境内国际招标工程；对外派遣各行业劳务人员（不含海员）；和上述业务相关技术咨询和技术服务。

    四、董事、监事、高级管理人员和职员情况

    （一） 董事、监事和高级管理人员情况

    1、基础情况

    （1）人员情况、任职日期及持股数：

姓名       性别     年纪           职务                  任期起止日期

张健        男       59           董事长               .11-.08

王宝林      男       55           副董事长兼总经理     .11-.08

刘才明      男       39           董事兼党委书记       .11-.08

龚永才      男       56           董事                 .11-.08

张秀丽      女       48           董事                 .11-.08

谢亚衡      男       43           董事兼副总经理       .11-.08

黄建国      男       53           副总经理             .11-.08

王宏        男       42           副总经理兼财务总     .11-.08

刘文君      男       38           董事                 .11-.08

赵家生      男       48           监事会主席           .11-.08

邹乔        男       55           监事                 .11-.08

陈加新      男       38           监事                 .11-.08

杜斌        男       45           董事会秘书           .11-.08

姓名                         年初持股                 年末持股

张健

王宝林                        53,760                   53,760

刘才明                        48,640                   48,640

龚永才

张秀丽                        48,640                   48,640

谢亚衡

黄建国

王宏                          48,640                   48,640

刘文君

赵家生

邹乔

陈加新

杜斌

    （2）董事、监事及高级管理人员在股东单位任职情况

姓名                        职务                          任职情况

张健                  法人代表兼总经理                 1997年1月至今

刘才明                副总经理                         1999年8月至今

龚永才                副总经理                         4月至今

张秀丽                副总经理                         1998年8月至今

刘文君                财务部经理                       1月至今

邹乔                  党委书记兼常务副总               4月至今

    2、年度酬劳情况

    本年度企业董事、监事及高级管理人员中除在股东单位任职人员未在本企业领取薪酬酬劳外，其它人员均在本企业领取薪酬酬劳。薪酬发放标准为基础工资及月奖领取按原有色金属系统相关工资管理和等级标准要求按月发放，年底奖金按企业工效挂钩清算余额和企业要求奖励等级确定后在第二年按月发放。在企业领取年度酬劳董事、监事及高级管理人员年度酬劳总额为78.27 万元，在企业领取酬劳董事有二名，年度酬劳总额为34.73 万元，金额最高前三名高级管理人员酬劳为50.72 万元。

    董事、监事及高级管理人员在企业领取年度酬劳人数为6 人，年度酬劳10 万元以下有1 人，年度酬劳10 万元至15 万元有1 人，年度酬劳15万元至18 万元有3 人，年度酬劳18 万元至19 万元有1 人。

    3、董事、监事和高级管理人员离任情况

    企业董事及监事未发生离任情况，高级管理人员中原由企业副总王宏兼任董事会秘书职务，因王宏副总业务繁忙，经企业第二届董事会第三十五次会议同意，免去王宏先生董事会秘书职务，聘用杜斌先生为企业董事会秘书；其它企业高级管理职位未发生变动。

    （二） 企业职员情况

    截止汇报期末，企业及企业控股企业拥有职员964 人，职员专业组成、教育程度以下：

    1.专业组成:

专业分工                        人数                占职员总数百分比

管理人员                         66                       7%

财务人员                         48                       5%

技术人员                        189                      19%

行政人员                         12                       1%

生产人员                        604                      63%

其它                             45                       5%

累计                            964                     100%

    2.教育程度:

学历                            人数                  占总额百分比

博士                              6                       0.6%

硕士                             28                       2.9%

学士                            361                      37.5%

大专                            181                      18.8%

中专                             64                       6.6%

其它                            324                      33.6%

    3.截止汇报期末，企业及企业控股企业离退休人数为201 人。

    五、企业治理结构

    （一） 企业治理情况

    企业严格根据《企业法》、《证券法》和中国证监会相关法律法规要求，不停完善企业法人治理结构、建立现代企业管理制度、规范企业运作，企业制订了《企业章程》、《总经理工作细则》、《企业财会管理制度》、《监事会议事规则》及各项经营活动规章制度。这些规则所要求内容基础符合《中国上市企业治理准则》规范要求，关键内容以下：

    1、相关股东和股东大会：企业能够确保全部股东，尤其是中小股东享受平等地位，确保全部股东能够充足行使自己权利；企业股东大会召集、召开均按股东大会规范意见要求实施，现在企业正在根据股东大会规范意见相关要求结合企业实际情况制订企业股东大会议事规则；关联交易公平合理，并对定价依据给予充足披露。

    2、董事和董事会：企业严格根据《企业章程》要求董事选聘程序选举董事；企业董事会人数和人员符正当律、法规要求；企业各位董事能够以认真负责态度出席董事会和股东大会，能够主动参与相关培训，熟悉相关法律法规，了解作为董事权利、义务和责任；企业董事会已建立了投资决议、审计、薪酬等三个专业委员会，并结合企业实际情况制订了委员会工作规范；现在企业正在主动物色独立董事人选，根据《上市企业治理准则》等相关要求制订董事会议事规则、独立董事制度和完善董事会专门委员会。

    3、相关监事会：企业监事会人数和人员符正当律、法规要求；依据《企业章程》、《上市企业治理准则》及相关法规制订了监事会议事规则；企业各位监事能够认真推行自己职责，能够本着为股东负责态度，对企业经营情况、财务情况和董事和高级管理人员推行职责正当合规性进行监督。

    4、相关绩效评价和激励约束机制：企业已建立了职员绩效评价标准和激励约束机制，并于开始依据企业实际情况改变深入修订和完善企业职员绩效评价标准和激励约束机制；同时企业董事会正在参考国际上同类著名企业经验及相关法规制订企业董事、监事和高级管理人员绩效评价标准和激励约束机制，以确保企业绩效评价标准和激励约束机制能公正、透明并符正当律法规要求，从而能充足调动企业职员主动性，实现企业股东利益最大化。

    5、相关相关利益者：企业能够充足尊重和维护银行及其它债权人职员消费者等其它利益相关者正当权益，共同推进企业连续健康地发展。

    6、相关信息披露和透明度：企业指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询，企业能够严格根据法律法规和企业章程要求真实正确完整立即地披露相关信息，并确保全部股东有平等机会取得信息；截止本汇报日，企业在深圳证券交易所信息评定中被评为良好。企业能够根据相关要求立即披露大股东或企业实际控制人具体资料和股份改变情况，企业自成立以来一贯严格根据企业法证券法等相关法律法规要求规范运作并将一如既往地根据《上市企业治理准则》等要求规范运作，努力寻求利润最大化，切实维护中小股东利益。

    （二） 独立董事情况

    企业董事会依据中国证监会公布《相关在上市企业建立独立董事制度指导意见》要求，正在主动起草和修订相关规则，物色独立董事人选，6月30日前根据相关要求建立独立董事制度，并确定独立董事人

    （三）