专利评价指标标准体系研究应用.doc

硕士学位论文开题汇报

学位论文选题名称

专利评价指标体系研究
学科专业、研究方向

硕士学号

硕士姓名

指导老师姓名

攻读学位等级

论文起止年限

申请开题日期

开题汇报填写事项

一、填写必需实事求是，字迹要端正、清楚。填写内容字体为：楷体小四号，行距为“固定值18”；签字必需用蓝、黑墨水笔，如篇幅不够可另附纸。
二、本汇报第一至第六部分由硕士本人填写（字数不少于字），其它部分由指导老师、开题汇报评议小组、教研室（研究所）主任、学院（部）院长（主任）填写。
三、硕士开题汇报日期要求为：硕士进校后第三学期完成。
四、开题汇报评议小组由学院（部）统一集中组织，对开题汇报不经过要在1至2个月内补做，重新审核合格后，才许可正式进入论文阶段。

本课题包含内容（包含试验数据、计算机程序、导师未公开发表研究结果及心得等），除在毕业论文中所发表之外，本人确保：未经导师正式同意，五年内不以任何形式向第三方公开。

硕士（签字）
导 师（签字）

日期： 年 月 日

一、课题起源及意义：
创新是提升劳动生产率最基础也是最关键原因。促进城市创新能力也就成为提升城市整体竞争实力、促进城市繁荣最关键原因。建立专利评价指标体系，优化发展环境，有效保护知识产权环境，才是高水准竞争优势环境。在目前上海实施科教兴市和可连续发展战略、大力优化发展环境形势下，牢靠树立专利战略意识，将专利指标列入统计指标，尤其应将自主知识产权指标纳入经济、科技工作考评指标体系中，使其成为认定高新技术企业、关键试验室和工程技术中心关键条件，而且主动研究建立一个科学评价方法，使其真正起到作用。专利指标体系建立将对城市经济、科技发展起到强有力政策导向作用。
      目前在经济发展总体格局中，发达国家是我们最大竞争对手。科学地比较发达国家和上海竞争力差距，同时对中国发达城市之间表现创新能力专利进行比较研究，做到心中有数，是提升上海整体创新能力和竞争实力当务之急。建立该评价体系正是为了满足这么要求。
       首先，建立专利评价指标体系能够反应并提升地域和企业整体创新意识，这种创新意识是推进地域经济发展最根本动力。
       第二，专利评价指标体系将全部和创新活动相关参数具体化，使创新过程一目了然。这些参数过去全部不曾有公认定义，即使有些参数有了定义，也没有得到一致认可。现在，最大程度地将这些指标具体化，并给一致定义，具体专利有一套量化计算程序和方法，使得创新过程有了科学评价指标体系。
       第三，有了这么科学专利评价指标体系，政策制订者将能够得到一个完整科学创新信息，对一个地域、一个领域创新有整体科学认识，由此将为发明良好创新文化气氛提供有效手段。
       第四，有了这个创新评价指标体系，不仅能够比较地域之间、企业之间创新环境差异，更关键是能够比较创新参数和过程，知道哪些是有效，哪些是无效。

二、简述该领域现在中国外优异水平
1999年3月底，日本特许厅公布了《知识产权管理评定指标》。该指标是日本特许厅总务课依据“知识产权管理评定指标制订委员会”研讨结果制订。《知识产权管理评定指标》关键由战略性指标和定量性指标组成。从技术要素、制度要素、经营要素等多方面原因对专利做出合理判定。
美国知识产权咨询企业CHI具特色“专利记分牌”就是颇具特色一项研究。其特点是利用文件计量分析方法，对科学论文和专利指标进行研究。现在，CHI首创一套专利引用指标已被发达国家广泛采取。www.TT
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自起，《企业技术评论》杂志依据CHI数据库和研究结果，每十二个月发表一次被称为“专利记分牌”统计结果，用技术实力（综合指标）及专利数量、目前影响指数、科学联络、技术生命周期等5项指标分别为在美国专利申请量最大150家企业按8个高新技术领域排定名次，以此清楚地分析世界各大企业在美国知识产权市场竞争态势。“专利记分牌”不仅重视专利数量，而且其指标设计还可满足对企业质量分析。比如，一件专利被以后专利引用越多，说明该专利对以后技术发展影响越大，处于关键技术专利位置。“专利记分牌”采取目前影响指数（企业专利被引用数/专利平均被引用数）能够反应专利质量和实际技术影响力。假如实际被引用数和平均值相等,目前影响指数即为1；这个指数大于1，说明该企业专利在技术上有较大影响，小于1，则说明影响较小。再如，综合技术实力等于企业专利数量乘以目前影响指数。该项指标经过对专利数量规模进行质量加权来描述企业技术实力。因为专利数量指标只能衡量技术发明活动规模，无法反应其质量。将企业专利数量和目前影响指数相乘后，相关专利数量指标就会被它影响指标放大或缩小。另外，由“专利记分牌”统计指标生成其它评价指标如“专利活动指数”、“相对技术实力”、“技术生命周期”、“科学联络”等指标均可从不一样方面反应专利质量和技术水平。
3月，在西班牙里斯本召开欧盟理事会明确提出了建立欧盟创新评价指标体系要求，并将此作为提升欧盟经济竞争力关键手段和方法，是将欧盟建设成为世界上最具竞争力知识经济社会战略思想。该指标体系是知识产权指标体系关键补充。创新评价指标体系最关键表现形式是创新综合评价表。该表由17项和创新活动亲密相关指标组成，这17项指标分为4个类别，这4个类别分别是人力资源、新知识产生、新知识转移和应用和创新投入、产出和市场。经过创新评价表，更深入支持了欧盟委员会《在以知识为动力经济社会里创新》文件里所确定目标，并提供了对其工作计划进行“细微调整”依据。
由此可见世界各国对专利指标重视。
多年来中国学者也对专利指标体系作了大量研究。王亚刚等建立区域科技综合实力评价指标体系，将知识产权包含在科技产出指标中。 陆飞在对中国外相关专利评定进行调研基础上,提出了中国高校专利业绩评定基础标准和技术标准，制订了评定方案，设计了评定指标体系。该指标体系分为数量指标体系和管理指标体系两部分。应用该评定方案对上海10所高校1999年度专利工作业绩进行了评定测算，排出次序比较符合客观情况。杜晓君、张序晶应用模糊综合评价法对高科技企业专利管理绩效进行评价：第一，建立专利管理绩效综合评价指标体系；第二，利用模糊综合评价法对某高科技企业专利管理绩效进行评价，对评价工作提出若干提议。 张新华给出了一个基于集对分析（SPA）技术专利综合评定方法，建立了综合评定数学模型，对技术专利进行了评定。章廷兵对专利进行了价值评定，分析了现在专利价值评定基础方法即收益现值法、成本法及市场法均存在不一样程度不足，从而影响了评价结果客观性和公正性，阻碍了专利向生产力转化。章廷兵在基础评价方法基础上，对影响专利价值原因进行了分析，建立了专利价值模糊评价模型并针对具体案例作了研究分析。王九云在叙述了专利保护层位定义及对专利保护层位进行评价必需性、主体和标准基础上，建立了科学评价指标体系和评价数学模型,并给出了科学评价方法，提出了不一样社会主体按高层位标准保护专利应采取对策方法。 杨中楷在 1997年基纳特和帕克研究结果基础上对中国专利保护水平按时间序列进行评价，揭示出中国专利保护提升内在轨迹,明确中国专利保护水平国际地位，努力争取为专利研究深入进行奠定基础，服务于中国专利战略制订和实施。杨思军等经过对中美两国发明专利申请、授权到专利技术转化等方面比较，对中国高校专利评价体系提出提议，引入目前影响因子、科学关联和技术周期等指标，提升专利质量标准要求。强调专利应用特征，利用专利许可收入指标，更正确地评价专利市场接收度。林圣哲等应用期权理论中Black-Sholes订价模型从财务方面评价专利经济价值。田高良对现代企业专利分析和评价体系作了探讨，对专利占有、使用、投资、转让、投入和产出关系等情况进行全方面分析和评价。 　
国家知识产权局专利局初审及步骤管理部和知识产权发展研究中心黄庆、曹津燕和刘祥等组成课题组，以科学发展观和正确政绩观为指导，在这方面进行了部分研究，从专利数量、质量和价值三方面综合考虑，构建了一套以数量类指标表征专利关注程度，以质量类指标表征科技创新程度，以价值类指标表征专利在市场经济活动中作用指标体系。对企业和区域知识产权进行了评价，得出了有一定意义评价结果。
现在专利评价指标体系普遍存在不完整、不规范现象，对建立指标体系脉络把握不清，可操作性差。对每个指标要有具体衡量标准，即对指标定义、统计口径、统计时点缺乏具体标准，普遍存在着专利结果性评价指标缺失。现行项目评价体系中，科技管理部门虽已提出专利结果评价要求，但尚无具体评价指标体系。实务中粗放化管理模式，使得结果评价缺失科学性和公正性，亟需对现行评价指标体系给予创新。

三、课题所要研究内容及实施方案：
1．技术创新测度和专利评价理论基础研究
本文从技术创新角度切入，首先对技术创新和专利相关含义进行概括，结合区域经济和企业特点，分别对技术创新测度和专利评价进行界定，并说明了技术创新测度和专利评价之间关系。在分析技术创新测度和专利评价基础上，总结技术创新测度和专利评价标准和特点，找出影响技术创新测度和专利评价结果正确度关键影响原因。
2． 中国外专利评价指标体系比较研究
对欧、美和日本和中国现有专利评价指标体系进行对比分析，找出存在差距和异同点，吸收优异国家专利评价指标优点，为构建中国含有特色专利指标体系作为参考依据。
3． 专利评价指标体系建立
（1）结合技术创新测度和专利评价理论基础，应用灰色关联度聚类分析法建立专利创新测度评价指标体系
依据技术创新评价理论要求和专利本身所含有创新性特征结合中国外专利评价指标，初步判定进而较大范围具体列举表现专利技术创新程度指标属性原因（如技术成熟度，技术覆盖范围，相关技术引用量等），应用灰色关联度聚类分析法从中找出关键指标。初步思绪以下：
对技术理论发展贡献
对技术转移贡献
新技术新理论发觉
技术创新理论和要求
原有技术再发明
对区域，企业技术创新水平和实力提升
灰色关联度聚类分析
引领技术创新发展方向
。。。。。。。。。。
专利技术创新评价指标体系

专利技术成熟度、覆盖范围、同族专利
专利评价指标列举
专利引证指数、科学关联度、影响因子、
技术生命周期、申请量/率、授权量/率、
许可使用收益、自实施量/率
。。。。。。。

（2）建立区域和企业、高校（研究所）不一样层次专利综合评价指标体系
结合专利创新测度指标并从专利数量、质量和应用价值角度出发设计专利数量类、质量类、价值类指标，针对区域自主技术创新和企业专利特点，依据评价指标体系设计标准，分别构建出区域、企业和高校（研究所）不一样层次专利综合评价指标体系。
专利评价指标体系以创新（造）类，数量类指标（如专利申请量）、质量指标（如专利授权量）和价值指标（如专利实施效益产出）相结合，绝对指标和相对指标（如专利授权率），定性指标和定量指标相结合，宏观指标和微观指标相结合。如区域专利工作情况，结合当地GDP、R&D投入等指标进行综合评价。形成目标层、准则层和对象层多目标指标体系。建立上海区域和企业、高校（研究所）不一样层次专利评价指标体系。同时完成专利评价指标具体衡量标正确实定和指标统计口径确实定。

4．专利综合评价方法
（1）改善—模糊测度评价法
针对专利创新程度评价提出一个改善模糊评价方法，利用这种方法可使决议者依据实际需要，经过设定不一样参数值，达成严惩落后指标，激励各项指标均衡发展目标；经过奖励优异指标，激励搞突出抓关键目标。还可依据设定不一样值时，被评价指标对象排名次序改变情况，找出被评价对象及技术创新所存在不足，以制订并实施对应方法，促进被评价对象深入发展和提升。
（2）模糊积分综合评价法
以语意变量为基础,并结合模糊测度和层次分析法建立一个基于模糊积分综合评价方法。用模糊测度来处理评价层面中评价指标间相关性,并利用模糊积分计算评价层面评价值,应用层次分析法确定出各独立评价层面权重,最终经过线性加权求得综合评价值
因为专利评价指标体系中有部分指标属于定性指标，这些指标含有一定主观性而难以用一个确定数值评价。所以，以语意变量为基础，利用梯形模糊数来表示语意模糊变量隶属函数方法，来数量化教授对定性指标评价值。
（3）主成份分析法
主成份分析方法作为统计学中一个对于多元问题数据处理方法, 已在综合指标评价中得到广泛应用。经过各指标数据数理分析，对专利综合水平情况进行等级分析
5．专利综合评价实证研究
利用以上多种综合评价方法，对上海集成电路、信息和机械制造等行业3家样本企业或高等学校（研究所），进行专利技术创新和专利评价实证研究，并对其结果进行分析，针对分析所发觉问题提出对应策略。对上海市区域专利情况进行评价，为建立创新型城市提供对策。

技术路线图

专利评价理论和现况调查

教授老师访问
文件调查
企业调查

专利评价指标分析

理论结果分析
理论基础分析

国外专利评价
中国专利评价
专利指标特征33
技术创新测度
中国外比较

灰色关联聚类分析
创新测度评价
专利创新测度评价指标体系

专利价值类指标
专利质量类指标

专利综合评价指标体系

区域专利评价体系
企业专利评价体系
高校专利评价体系

实证研究

主成份分析法

综合评价方法
改善模糊测度法

模糊积分法

四、关键关键技术

1灰色关联度聚类分析
2改善—模糊测度评价法
3模糊积分综合评价法
4主成份分析法

五、工作量及工作进度安排（包含文件阅读、方案设计和实现、计算和试验、论文书写等）
起止日期
课 题 阶 段 工 作 进 度
.12-.1
．2-．3
．4-．6
．7-．9
．10-．11
文件查找和阅读。
论文书写—专利测度研究和中国外专利评价指标体系研究。
论文书写—专利评价指标体系构件。
论文书写—专利综合评价方法研究。
论文书写—基于区域，企业，高校，专利评价实证研究。
六、关键参考文件（要求10篇以上，其中最少2篇国外资料）
序号
参 考 文 献 名 称
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田高良 现代企业专利分析和评价体系 专利 Vol.11 No.6 P.11-15
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曹津燕等 专利评价指标体系（二）—利用专利评价指标体系中指标进行数据分析 专利 Vol.14 No.5 P.29-34
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七、指导老师意见：

盖 章：

日 期：

八、学位论文开题汇报评议表：
汇报时间及地点： 年 月 日 午在 进行开题汇报
评议小组组员姓名（职称）：
其它参与人数：老师 人 ，硕士 人。
汇报时间： 时 分至 时 分，讨论时间： 时 分至 时 分
参与者对开题汇报意见（包含选题意义、设计方案、关键技术、工作量、工作进度安排、参考文件等扼要统计）：

统计员签字：
评议小组署名：

组 长：

组 员：

九、审核意见
教研室（研究所）审核意见：

主任（所长）署名： 日期：

学院（部）审核意见：

院长（主任）署名： 日期：