公司虚拟股份管理暂行制度模板.doc

**企业虚拟股份管理暂行措施
1目标
为了适应**企业蓬勃发展对人才需求，**企业**企业考评和薪酬委员会制订**企业虚拟股份长久激励方案，以实现有效吸引所需人才，合理激励在岗关键职员，使职员行为和企业长久发展保持一致目标，特制订本暂行措施。
2适用范围
**企业推进委员会及天津建设企业、**投资、**企业、**企业工程项目管理四个业务板块。
3设计标准
确保在**企业发展过程中起着关键作用职员全部能得到对应激励；确保对相关人员有效激励。
假如出现同一人员在**企业不一样板块任职而且全部符合激励条件时，本着“就高不就低”和“激励对象选择自愿”标准和相关人员协商，由激励对象自主选择，激励对象一经选定，在计划使用期内不能更改，以确保能够有效激励。
4和虚拟股份相关名词解释
4.1虚拟股份：**企业考评和薪酬委员会和激励对象约定在未来某一时刻，当激励对象满足一定条件时，兑现对应数额**企业实际股份。在虚拟股份计划到期之前，由考评和薪酬委员会按年度进行考评，虚拟授予激励对象。
4.3激励对象：对**企业发展起到关键作用，满足一定条件**企业及各板块职员。
4.4授予额度：依据激励对象对**企业发展关键程度，授予对应数额虚拟股份。
4.5授予条件：**企业考评和薪酬委员会依据对应考评指标考评激励对象，当激励对象满足对应条件时授予对应数额虚拟股份。
4.6行权：在虚拟股份计划结束后，激励对象要求自己被授予虚拟股份转化为**企业实际股份权利。
4.7使用期：虚拟股份计划从授予日开始到授予结束时间，包含等候期和授予期两部分。
4.8授予时间表：依据虚拟股份计划使用期将预分给激励对象虚拟股份按年度考评授予；每个授予年度和能够授予该激励对象虚拟股份上限就组成了授予时间表。
5虚拟股份管理措施制订和调整
虚拟股份管理措施制订和调整根据下述步骤进行，见图1：

图1虚拟股份管理措施制订和调整步骤图
步骤1出资人代表委员会决议是否开启长久激励计划，或是对现行计划进行调整；
步骤2考评和薪酬委员会制订或修改对应虚拟股份计划，并制订对应管理措施，上报给出资人代表委员会审议；
步骤3出资人代表委员会审核虚拟股份计划及管理措施，依据内容决定是否实施；若实施且有调整意见，书面通知考评和薪酬委员会修改；若无意见则签章后由考评和薪酬委员会上报给监事会审议；
步骤4监事会审核虚拟股份计划及管理措施，依据内容决定是否实施；若实施且有调整意见，书面通知考评和薪酬委员会修改；若无意见则签章后由考评和薪酬委员会上报给出资人代表大会审议；
步骤5出资人代表大会决议是否实施该虚拟股份计划和管理措施，若实施，签章后由考评和薪酬委员会实施对应操作。
6激励对象确实定
激励对象确实定和修改根据下述步骤进行，见图2：

图2 **企业虚拟股份激励对象确实定和修改步骤
步骤1在虚拟股份计划使用期内，每十二个月度12 月11日至12月31日，考评和薪酬委员会依据**企业发展实际，依据附件1要求人员范围、授予额度，提名新增或修改参与虚拟股份计划人员名单（见附件3），并针对激励对象制订对应虚拟股份计划（见附件2），书面上报给出资人代表委员会审批；
步骤2出资人代表委员会审核激励对象虚拟股份计划，若有调整意见，书面通知考评和薪酬委员进行对应修改；若无调整意见，经过并签章后由考评和薪酬委员会书面上报给监事会审批；
步骤3监事会审核该激励对象虚拟股份计划，若有调整意见，书面通知考评和薪酬委员进行对应修改；若无调整意见，经过并签章后由考评和薪酬委员会实施下一步骤；
步骤4考评和薪酬委员会依据对应虚拟股份计划和该激励对象签署协议（见附件4），协议一式两份，协议内容包含：激励对象真实姓名；虚拟股份授予有效日期；虚拟股份所对应股份数量；虚拟股份等候期（授予时间表）；虚拟股份使用期（计划到期日）；虚拟股份授予条件；虚拟股份授予和兑现限制性条件；虚拟股份计划被解除条件；支付虚拟股份方法等。
激励对象在15日内在授予协议上签字并交回考评和薪酬委员会；考评和薪酬委员会签章后将其中一份交由激励对象保留；另一份由考评和薪酬委员会放入激励对象档案中立案；
步骤5考评和薪酬委员会依据虚拟股份协议内容进行虚拟股份授予操作。
7虚拟股份授予
7.1虚拟股份授予步骤
虚拟股份授予步骤见图3：

图3 虚拟股份授予步骤图
步骤1在虚拟股份计划使用期内，每十二个月度12 月11日至12月31日，考评和薪酬委员会依据**企业发展战略和目标，针对不一样激励对象制订其本年度考评目标；
步骤2考评和薪酬委员会将所制订考评目标书面发给激励对象进行确定，激励对象能够将自己意见书面反馈给考评和薪酬委员会进行修正；
步骤3反复上述步骤，直到激励对象认可考评目标；
步骤4每十二个月度1月1日至1月31日，考评和薪酬委员会依据上年度考评目标对激励对象进行考评；
步骤5考评和薪酬委员会依据考评结果和虚拟股份授予时间表、授予条件和额度表制订本年度虚拟股份授予计划，书面上报给出资人代表委员会审批；
步骤6出资人代表委员会审核本年度虚拟股份授予计划，若有调整意见，书面通知考评和薪酬委员进行对应修改；若无调整意见，经过并签章后由考评和薪酬委员会书面上报给监事会审批；
步骤7监事会审核审核本年度虚拟股份授予计划，若有调整意见，书面通知考评和薪酬委员进行对应修改；若无调整意见，经过并签章后由考评和薪酬委员会实施下一步骤；
步骤8考评和薪酬委员会依据审核结果授予激励对象本年度应得虚拟股份，书面通知激励对象（见附件5）；
步骤9考评和薪酬委员会判定虚拟股份计划是否到期，假如没有到期，则回到步骤1；假如到期，则开始开启虚拟股份行权步骤。
7.2使用期
从虚拟股份授给予后一周年开始到四面年结束，整个虚拟股份使用期为四年，等候期为十二个月。
7.3授予时间表
预分给激励对象虚拟股份将在3年内以加速形式授予完成，时间安排可考虑以下时间表，部分激励对象职位生改变时由考评和薪酬委员会将对该激励对象授予时间表进行对应调整。
年份
当年授予百分比
当年授予虚拟股份上限
1
25%
年授予额度*4*25%
2
35%
年授予额度*4*35%
3
40%
年授予额度*4*40%
上表为激励对象在授予年度最大可授予虚拟股份数额，每个授予年度授予数额要依据该年度绩效考评结果确定。
7.4授予条件和额度
考评和薪酬委员会在虚拟股份使用期内按年度对激励对象进行考评，依据激励对象完成指标情况根据下表授予其本年度应得虚拟股份：
激励对象完成当年考评指标百分比
当年授予虚拟股份百分比
当年授予虚拟股份数额
90-100%
100%
当年授予虚拟股份上限*100%
80%-90%
90%
当年授予虚拟股份上限*90%
70%-80%
80%
当年授予虚拟股份上限*80%
60-70%
70%
当年授予虚拟股份上限*70%
50-60%
60%
当年授予虚拟股份上限*60%
50%以下
不授予
0
激励对象绩效考评指标参考考评和薪酬委员会当年对该激励对象制订关键绩效指标实施。
7.5对已授予虚拟股份管理
7.5.1表决权、红利、配股处理
因为虚拟股份在未转化为实股前属于激励对象虚拟持有，不含有行使表决权、红利、配股条件。
7.5.2虚拟股份兑现
7.5.2.1在虚拟股份计划未到期之前，激励对象所持有虚拟股份不许可转让，不能用于抵押和偿还债务。
7.5.2.2在虚拟股份计划到期以后，由激励对象提交申请，**企业考评和薪酬委员会负责将虚拟股份转化为实股。
7.5.3虚拟股份终止行权、取消行权
7.5.3.1激励对象假如自愿离开、退休、死亡、丧失行为能力，其所持有虚拟股份数额自动退出此次虚拟股份总额计算；在虚拟股份计划结束后，能够对持有虚拟股份可行权部分行权；
7.5.3.2**企业解聘或不再续聘、未达成绩效考评指标或被解聘者，其所持有虚拟股份数额自动退出此次虚拟股份总额计算；在虚拟股份计划结束后，能够对持有虚拟股份可行权部分行权。
7.5.3.3激励对象有以下情形之一，经**企业考评和薪酬委员会决议，依据**企业虚拟股份激励对象确实定和调整步骤，取消其授予资格：
7.5.3.3.1违犯国家法律、法规，情节严重而被判定任何刑事责任；
7.5.3.3.2**企业有足够证据证实激励对象在任职期间，存在泄露**企业秘密、损害**企业声誉等行为，给**企业造成损失；
7.5.3.3.3严重渎职、渎职给**企业造成损失；
7.5.3.3.4**企业考评和薪酬委员会认定其它问题。
7.6其它关键事项处理
7.6.1在计划实施期内，碰到**企业整体或部分被收购时，包含到激励对象，还未授予虚拟股份停止授予，已授予虚拟股份能够要求立即兑现为实股；
7.6.2在计划实施期内，碰到**企业整体或部分被吞并时，包含到激励对象，还未授予虚拟股份停止授予，已授予虚拟股份能够要求立即兑现为实股。
8虚拟股份行权
虚拟股份行权根据下面步骤进行，见图4：

图4 虚拟股份计划行权步骤
步骤1在虚拟股份计划期末，由考评和薪酬委员会书面通知激励对象（见附件6），通知内容包含：总共授予该激励对象虚拟股份数额、提出兑现申请截止时间等；
步骤2激励对象在收到通知后15日内向考评和薪酬委员会书面提出将自己所持有虚拟股份兑现为实股（见附件7）；
步骤3考评和薪酬委员会依据兑现申请，制订对应实施计划，书面上报给出资人代表委员会审批；
步骤4出资人代表委员会审核实施计划，若有调整意见，书面通知考评和薪酬委员会修改；若无调整意见，签章后由考评和薪酬委员会上报给监事会审批；
步骤5监事会审核实施计划，若有调整意见，书面通知考评和薪酬委员会修改；若无调整意见，签章后由考评和薪酬委员会实施；
步骤6考评和薪酬委员会实施兑现操作，并将操作结果上报给出资人代表委员会立案；
步骤7出资人代表委员会决议是否开启下一次长久激励计划。
9虚拟股份兑现为实股
虚拟股份兑现为实股根据下述步骤进行，见图5：
步骤1在虚拟股份计划开始当年，考评和薪酬委员会依据所确定激励对象人数、额度，根据天津建设企业、**企业、**投资、**企业工程项目管理等事业板块分别归类，计算得到各个事业板块是实施长久激励所需要实股数额，形成计算结果书面上报给出资人代表委员会审批；
步骤2出资人代表委员会审核各个事业板块长久激励所应出资数额，若有调整意见，书面通知考评和薪酬委员会进行修改；若无调整意见，签章后由考评和薪酬委员会上报给监事会审批；
步骤3监事会审核各个事业板块长久激励所应出资数额，若有调整意见，书面通知考评和薪酬委员会进行修改；若无调整意见，签章后由考评和薪酬委员会交和各事业板块董事会确定；
步骤4各事业板块确定本板块长久激励所应出资数额，若有调整意见，书面通知考评和薪酬委员会进行修改；若无调整意见，签章后出资；

图5虚拟股份兑现为实股步骤
步骤5出资人代表委员会将各事业板块实施长久激励出资委托信托企业管理，成立信托基金；在虚拟股份计划到期前，这部分资金交由出资人代表委员会管理；
步骤6虚拟股份计划到期后，考评和薪酬委员会依据激励对象兑现申请，制订该部分信托基金持有些人变更计划，书面上报给出资人代表委员会审批；
步骤7出资人代表委员会审核信托基金持有些人变更计划，若有调整意见，书面通知考评和薪酬委员会修改；若无调整意见，签章后由考评和薪酬委员会上报给监事会审批；
步骤8监事会审核信托基金持有些人变更计划，若有调整意见，书面通知考评和薪酬委员会修改；若无调整意见，签章后由考评和薪酬委员会实施；
步骤9考评和薪酬委员会实施变更操作，并将操作结果上报给出资人代表委员会立案。
10其它要求
10.1要求实施此次虚拟股份计划虚拟股份数额不超出**企业总股本规模30%；
10.2要求此次虚拟股份计划授予单个激励对象虚拟股份数额不高于整体计划虚拟股份数额25%；
10.3本暂行措施由**企业出资人代表大会审批后方可实施；
10.4保密标准。虚拟股份计划为**企业机密，**企业全部职员全部有义务保守秘密。对虚拟股份计划质疑只能向考评和薪酬委员会提出，不得和其它职员议论。如发觉探听、传输、议论者，**企业一经发觉将给警告处分并罚款500元，情节严重者取消其激励资格；
10.5本暂行措施由**企业考评和薪酬委员会负责解释。本制度自下发之日起实施。

附件1激励对象范围、人数、额度和考评指标
人员层次
决议层
考评指标
战略实施层
考评指标
技术骨干
考评指标
管理骨干
考评指标
人员岗位名称及对应人数估算
岗位职级16-18级职员
参见当年年度KPI
岗位职级14-15级职员

参见当年年度KPI

岗位职级11-13级职员
参见当年年度KPI
岗位职级11-13级职员
参见当年年度KPI
该层次人数估算
13
55
40
15
分配系数
10
6
3
2
年分配额度（万元）
10
6
3
2

附件2
**企业虚拟股份计划书
依据《**企业虚拟股份管理暂行措施》相关要求，为了有效吸引和激励事业推进关键职员，**企业考评和薪酬委员会制订本虚拟股份计划。计划内容以下：
第一条 **企业虚拟股份计划使用期为1月1日至12月31日，总计划期为4年；其中，等候期为1年，即从1月1日到12月31日为止；授予期为3年，即从1月1日到12月31日为止。
第二条 **企业虚拟股份授予范围、额度和授予条件下表：
姓名
激励总额度（万元）
授予条件

第三条 **企业虚拟股份激励对象确实定和修改见《**企业虚拟股份管理暂行措施》6。
第四条 **企业虚拟股份授予见《**企业虚拟股份管理暂行措施》7。
第五条 **企业虚拟股份行权时间为1月1日至1月31日，具体行权步骤和兑现操作见《**企业虚拟股份管理暂行措施》8和9。
第六条 本虚拟股份计划由**企业出资人代表委员会、监事会和出资人代表大会经过后方可实施。
第七条 本虚拟股份计划由**企业考评和薪酬委员会负责解释。
**企业出资人代表委员会

签章
年 月 日
**企业监事会

签章
年 月 日
**企业出资人代表大会

签章
年 月 日

**企业考评和薪酬委员会
年 月 日

附件3
**企业虚拟股份授予调整计划书
依据《**企业虚拟股份管理暂行措施》相关要求，**企业发展实际，上年度**企业虚拟股份计划实施实际，对**企业虚拟股份计划激励对象、激励额度作以下调整：
第一条 对下年度激励对象虚拟股份授予额度调整见下表：
姓名
激励总额度（万元）
已授予额度
调整额度
调整原因

第二条 对下年度虚拟股份新增激励对象及授予额度见下表：
姓名
激励总额度（万元）
授予条件
增加原因

第三条 其它要求见《**企业虚拟股份管理暂行措施》。
第三条 本**企业虚拟股份调整计划书由**企业出资人代表委员会、监事会和出资人代表大会经过后方可实施。
第四条 本**企业虚拟股份调整计划书由**企业考评和薪酬委员会负责解释。
**企业出资人代表委员会

签章
年 月 日
**企业监事会

签章
年 月 日
**企业出资人代表大会

签章
年 月 日

**企业考评和薪酬委员会
年 月 日

附件4
**企业虚拟股份授予计划协议书
甲方 **企业考评和薪酬委员会
乙方
依据《**企业虚拟股份管理暂行要求》相关要求，本着自愿、公平、平等互利、老实信用标准，甲方和乙方就**企业虚拟股份授予、持有、调整、行权等相关事项达成以下协议：
第一条 **企业虚拟股份计划使用期为1月1日至12月31日，总计划期为4年；其中，等候期为1年，即从1月1日到12月31日为止；授予期为3年，即从1月1日到12月31日为止。第二条 甲方承诺从 年开始在 年内向乙方授予一定数量虚拟股份。
第三条 甲方授予乙方虚拟股份数量和计划见下表：
年份
当年授予百分比
当年授予虚拟股份上限
1
25%
年授予额度*计划到期年份*25%
2
35%
年授予额度*计划到期年份*35%
3
40%
年授予额度*计划到期年份*40%
第四条 甲方授予乙方虚拟股份条件和额度见下表：
乙方完成当年考评指标百分比
当年授予虚拟股份百分比
当年授予虚拟股份数额
90-100%
100%
当年授予虚拟股份上限*100%
80%-90%
90%
当年授予虚拟股份上限*90%
70%-80%
80%
当年授予虚拟股份上限*80%
70%以下
不授予
0
其中，乙方完成当年考评指标是指其当年度KPI。
第四条 对表决权、红利、配股处理见《**企业虚拟股份管理暂行措施》7.5.1。
第五条 当乙方因辞职、解聘、退休、丧失行为能力、死亡而终止服务时，根据《**企业虚拟股份管理暂行措施》7.5.3办理。
第六条 虚拟股份到期后，甲方负责在 年 月 日至 年 月 日之间以《**企业虚拟股份兑现通知书》形式书面通知乙方可行权虚拟股份数额、行权时间；乙方以《**企业虚拟股份兑现申请书》形式向甲方书面申请兑现虚拟股份数额。
第七条 本协议书所指虚拟股份兑现后即为**企业出资人信托资金。
第八条 乙方向甲方确保了解并遵守《**企业虚拟股份管理暂行措施》和《**企业虚拟股份授予计划协议书》全部条款，其解释权在甲方。
第九条 甲方向乙方提供《**企业虚拟股份管理暂行措施》一份，在该计划使用期内，假如《**企业虚拟股份管理暂行措施》条款发生了变动，甲方应该向乙方提供该等变动全部具体情况。
第十条 本协议书一式两份，甲乙双方各持一份。
第十一条 本协议书未尽事宜应该由甲乙双方协商处理，并以双方同意书面形式确定下来。
第十二条 本协议书自双方签字或盖章完成之日起生效。

甲方
乙方
年 月 日
年 月 日

附件5
**企业虚拟股份授予通知书
尊敬 先生/女士，
依据《**企业虚拟股份管理暂行要求》相关要求和**企业考评和薪酬委员会和您签署《**企业虚拟股份授予计划协议书》中相关约定，结合您十二个月来绩效考评成绩，经**企业出资人代表大会审议，本年度授予您**企业虚拟股份 元，请您给予确定并签字。请您在 年 月 日前将确定结果交回到**企业考评和薪酬委员会。如对授予结果有疑问，请您在 年 月 前和**企业考评和薪酬委员会联络；假如在 年 月 日您没有反馈意见，则此次授予自动生效。本通知书一式两份，由您和**企业考评和薪酬委员会各自保管一份。
此致

敬礼

激励对象：
**企业考评和薪酬委员会
年 月 日
年 月 日

附件6
**企业虚拟股份兑现通知书
尊敬 先生/女士，
依据《**企业虚拟股份管理暂行要求》相关要求和**企业考评和薪酬委员会和您签署《**企业虚拟股份授予计划协议书》中相关约定，此次虚拟股份计划已经到期，经**企业出资人代表大会审议，此次虚拟股份计划一共授予您**企业虚拟股份 元，请您给予确定并在 年 月 日前提出兑现申请（填写《**企业虚拟股份兑现申请书》）。如对授予结果有疑问，请您在 年 月 前和**企业考评和薪酬委员会联络。
此致

敬礼

**企业考评和薪酬委员会
年 月 日

附件7
**企业虚拟股份兑现申请书
**企业考评和薪酬委员会，
本人已经于 年 月 日收到《**企业虚拟股份兑现通知书》，对授予结果确定无误，并申请将授予给我虚拟股份 元兑现为**企业信托股份，请根据《**企业虚拟股份管理暂行措施》相关要求给予兑现。
此致

敬礼

申请人
年 月 日