国有企业合同管理办法(试行)模版.docx

合同管理办法（试行）
第一章 总 则
第一条 为了加强xx资产经营管理有限公司（以下简称“xx资产”或“公司”）的合同管理工作，避免法律风险，维护公司的合法权益，根据《民法通则》、《合同法》等法律、法规的规定，结合本公司实际，制定本办法。
第二条 本办法所称合同是指xx资产在经营活动中所签订的设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。
以本公司名义对外签订的备忘录、意向书、承诺书、决议、法律函件等涉及本公司民事权利义务的文件参照本办法管理。
第三条 本办法所称合同管理是指本公司实施的合同签订、履行、变更、转让、终止、纠纷处理等行为。
第四条 本办法所称合同评审是指合同承办部门对合同征求相关部门意见、风险管理审查及本公司领导审批的过程。
第五条 本办法所称重大合同是指五十万元以上的各类咨询、管理服务合同和二百万元以上的各类工程建设服务合同（包括但不仅限于）。
第六条 签订合同应当遵守国家法律法规和规章的规定，遵守xx资产的规章制度，坚持平等、自愿、公平、诚实信用的原则。签订合同应当做到主体适格、内容及形式合法、条款齐全、权利义务明确、文字表述准确。
第七条 xx资产各部门是合同的承办部门和执行或配合部门。监察审计（风控）部对合同管理承担监督责任，对合同法律审核承担尽职责任。
第二章 合同管理机构及其职责
第八条 合同承办部门对合同的签订承担直接责任，其主要职责是：
（一）牵头组织本部门业务范围内合同涉及的业务洽谈、起草或提供合同文本、拟订重大合同的商务条款、合同送审及申请用印等工作；
（二）待签合同的核稿；
（三）执行合同，跟踪合同的履行；
（四）审查涉及本部门业务范围的合同内容并提出意见；
（五）负责合同洽谈、审批及履行过程中的资料收集和合同移交前的保管工作。
第九条 监察审计（风控）部对合同管理承担监督责任，其主要职责是：
（一）宣传国家有关合同的法律、法规；
（二）协调处理合同评审及合同履行中出现的问题；
（三）根据本公司安排处理合同纠纷；
（四）对本合同管理规定的执行情况进行抽查；
（五）监督本办法的执行并向本公司报告执行情况。
（六）协同相关部门调查在合同签署和履约过程中发生违纪违规、舞弊、失职等行为，并提出处理意见。
第十条 监察审计（风控）部对合同审核承担尽职责任，其主要职责是：
（一）参与公司重大合同的谈判和起草工作；
（二）负责各部门送审合同的法律审核；
（三）协调起草本公司重要合同的格式文本；
（四）参加本公司合同纠纷案件的调解、仲裁和诉讼活动。
第十一条 总经办是公司本部合同（除建设项目以外的其他合同）备案部门；项目开发部是公司涉及建设项目所有合同的备案部门。
第三章 合同的评审及签订
第十二条 合同原则上由承办部门负责起草，或由其提供合同相对人的合同文本。重大合同可以由其拟订商务条款后由监察审计（风控）部协助起草。
第十三条 承办部门根据xx资产的相关制度或授权与合同相对人进行合同洽谈，并根据洽谈情况拟定或完善合同文本；相关职能部门按需要参与合同洽谈。重大合同应通知监察审计（风控）部参与论证和谈判。
在合同洽谈过程中，承办部门应当遵守法律对要约和承诺的规定。
第十四条 xx资产对合同评审实行分类管理：
（一）对于本公司为集团成员单位提供服务的合同以及本公司劳动合同应采用经公司常年法律顾问审定或提供的格式合同。格式合同的评审按照本办法第十五条至第二十条规定的程序进行评审；评审通过后的格式合同可不经监察审计（风控）部法律审核，反复适用。
因成员单位的特殊要求需要单次修改格式合同中个别条款的，需经监察审计（风控）部审核。监察审计（风控）部认为根据法律法规的变化需要对格式合同进行统一全面修改时，则须需按本办法规定的评审程序重新进行评审。
（二）对于金额小于10万元的采购合同、租赁合同、维修合同等不直接涉及本公司经营业务的合同，合同承办部门在确保合同合法合规、风险可控的前提下，经公司预算管理部门确认在预算范围内，可以不经监察审计（风控）部法律审核，直接按本公司相关制度报批。
（三）除上述之外的其他合同，则按本合同规定的评审程序进行评审。
第十五条 如合同的履行等需要其他部门配合，合同承办部门应在合同送审前征求相关部门意见。
第十六条 承办部门应通过公司OA办公系统或邮件形式提交合同文本，附相应资料后报监察审计（风控）部组织审核；合同承办部门应对送审资料的完整性、真实性负责。
承办部门收集的资料应反映合同中涉及的基本交易情况以及合同相对人的基本情况，合同相对人的基本情况应包括下列内容（包括但不限于）：
（一）主体资格（营业执照扫描件）；
（二）相关资质（资质证书扫描件）；
（三）资信及履约能力；
（四）对方代理人的代理事项、权限和代理期限（授权代理原件）；
（五）是否须经对方公司董事会或股东会同意（依据的法律规定或对方公司章程）；
（六）根据本公司制度需要掌握的其他相关情况。
第十七条 监察审计（风控）部对合同组织法律审查；审查的内容主要包括合同是否合法合规及是否有利于保护本公司合法权益等。合同审查应保证给予审查部门和公司常年法律顾问有合理的审查时间；合同审查应使用规定的合同审批表（详见附件一）。
承办部门根据审查意见对合同进行修改，若承办部门对审查意见有异议，则在报批时一并报告。
第十八条 承办部门将合同文本及评审资料等上报公司总经理审批，或根据总经理授权报分管领导审批。
第十九条 承办部门将完成审批后的合同报送印章保管部门用印，印章保管人员确认合同已完成评审或用印审批后，在合同上加盖公司公章或合同专用章。
第二十条 合同必须由签约方法定代表人或法定代表人授权委托的代理人签字。多页的应加盖骑缝章。合同开头部分没有明确签署时间的，签字盖章处应写明签署时间。
合同填写应准确完整，字迹工整，不得留空格，不需填写的空格用斜线划去，修改处应加盖双方单位公章。
不得将仅有我方已签字、盖章却无合同条款具体内容的合同末页或留空白条款的合同交给对方签字盖章；不得向对方出具盖有我方印章的空白合同书。
第二十一条 合同须经过有关主管部门批准或者登记的，应及时办理。
合同的公证和见证，实行法定和自愿相结合的原则。经公证或见证后的合同需要变更、转让的，变更、转让协议应当对有关公证或见证问题予以明确。
第四章 合同的履行及纠纷处理
第二十二条 合同生效后，应当全面履行合同，以合同承办部门为主，其他有关部门密切配合。
第二十三条 履行中合同的变更、转让、中止履行、撤销和解除，按本办法第三章规定的程序进行报批。
第二十四条 如果我方不能全面履行合同，合同执行部门应当立即将相关情况报告分管领导和监察审计（风控）部，并积极采取补救措施，减少损失；遇有不可抗力等影响合同履行时，应当及时以书面形式通知对方，及时采取措施减少损失发生，并注意收集、保全有关证据。
第二十五条 发现对方不履行或不完全履行合同时，合同执行部门除督促对方继续履行外，应立即将对方不履行或不完全履行合同的情况及时报告分管领导和监察审计（风控）部，并注意收集、保全有关证据。
第二十六条 xx资产决定提起诉讼或仲裁，由监察审计（风控）部执行，合同承办部门及其他相关部门配合。
第五章 合同基础资料的管理
第二十七条 合同基础资料应由合同承办部门负责收集，并按xx资产档案管理制度规定的程序移交保管。
第二十八条 合同基础资料包括但不限于xx资产业务管理办法中规定的资料，主要来源于三个阶段：
（一）合同正式签订前产生的相关资料。包括合同谈判过程中往来的电报、电传、信函、图表、电子数据交换和电子邮件等电文数据资料以及向对方的承诺等；
（二）合同正式签订后履行过程中产生的相关资料；
（三）合同纠纷发生后产生的相关资料。
第二十九条 合同基础资料是涉及企业商业秘密的重要文件，并可能作为诉讼中的证据。合同基础资料生成后，原件必须归档保存。严禁涂改、毁损、遗失合同基础资料。
第三十条 xx资产员工应保守在合同管理过程中知悉的商业秘密。
第六章 附 则
第三十一条 本办法由监察审计（风控）部负责制订、修订和解释。
第三十二条 本办法经总经理办公会批准，并从发布之日起施行。

附件：合同审批表
合同审批表
报批综合资料（由报批部门或单位填写）
我方签约单位名称

对方名称

合同名称

地址

合同主要目的

法定代表人

合同金额
大写：
小写：
经营范围

付款时间及条件

注册资本

履行期限
自年月日
至年月日
营业执照
号码

经办人

签约人及其身份

对方主体资格审查
1. 已取得对方的营业执照、税务登记证复印件是□否□
2. 具备合同规定行业的相应资质及合法批准手续是□否□
3. 注册资本及净资产是否大于合同标的注册资本□
净资产□
4. 已通过对签约对方的生产规模、设备数量、商业信誉、产品质量的考察，符合我方合同目的是□否□
5. 已纳入公司《合格供应商名册》是□否□

合同主办部门/单位经办人：

年月日
合同内容审查
1、技术性能或产品、服务质量是否有保证有□无□
2、有无设定风险防范措施有□无□
3、采取预付款还是验收后预付款□验收后付款□
预付款的比例为 %，采取预付款的原因是：

合同主办部门/单位经办人：

年月日
合同主要
内容概述

综合结论
报批部门/单位认为该合同主体及内容合法，质量及价格符合公司要求，主要条款具备，不具有对我公司不利的因素及风险，且该合同及项目已经公司批准，可以签署及履行。
其它：

报批部门（单位）负责人：（签名）

年月日

法务审查意见： 1.合同主体资格所需文件是否齐是□否□
补充后方能完备□
2.合同内容是否合法是□否□
需修改□
3.基本结论同意合同条款□
对合同有关条款保留意见□
4.其他意见：

审查人员：法务部门负责人：

年月日年月日
财务部门意见：
已经财务预算，履行程序及付款条件等财务方面审核，可以盖章□暂不能盖章□
原因如下：

审核人：财务部门负责人：

年月日年月日
公司领导意见：同意签署□暂不能签署□
其他意见：

签名：

年月日
合同备案：
已登记备案。

管理员：年月日
注：1.请在□中按选择（是或有）打√或（否或没有）打×，并签署相关具体意见。
2.本审批表所附合同，未完成本表所要求的全部审查、审批程序及领导批准，印章管理人不得给予加盖印章，否则，由公司追究相关责任人的经济及法律责任。
3.所有在本表签署意见的人员，均对本人所签署意见负责，并承担相应经济及法律责任。
4.本表一式一份，待完成全部审批程序后报财务部存档，并同时复印一式两份至备案部门备案及本部门备查。